【正文】 。 。電話： 057189955089 89955517 （單位公章） 年 月 日 — 29 — 附件 8： 管理體系認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督記錄表 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 企業(yè)名稱 企業(yè)地址 體系認(rèn)證 類 別 □ QMS □ EMS □ FSMS □ 審核類別 □ 首次審核 □ 監(jiān)督審核 審核人員 (CCAA注冊(cè)號(hào) ) 審核時(shí)間 監(jiān)管人員 監(jiān)督時(shí)間 檢 查 內(nèi) 容 。 — 27 — 附件 6： 管理體系認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督通知書 各相關(guān)認(rèn)證公司： 根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改善認(rèn)證行政執(zhí)法工作的意見》（國(guó)質(zhì)檢認(rèn)聯(lián) [2020]146 號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和深化認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法工作的指導(dǎo)意見》（國(guó)認(rèn)法 [2020]14號(hào)）和 《 浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理辦法 》 的要求，我局將對(duì)貴公司實(shí)施的 部分管理體系認(rèn)證審核進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，請(qǐng)你們配合做好以下工作： 一、對(duì)《年度管理體系認(rèn)證監(jiān)管企業(yè)名單》（詳見附件）中所列相關(guān)企業(yè)在實(shí)施監(jiān)審、換證復(fù)審時(shí)，請(qǐng)?zhí)崆?5天將審核計(jì)劃發(fā)至浙江檢驗(yàn)檢疫局所屬各分支局認(rèn)證監(jiān)管部門，以便各分支局認(rèn)證監(jiān)管人員對(duì)貴公司的現(xiàn)場(chǎng)審核工作進(jìn)行監(jiān)督抽查。 （查記錄清單，是否規(guī)定質(zhì)量記錄的保存期限、規(guī)定是否合理，質(zhì)量記錄的分類標(biāo)識(shí)是否易于查找，觀察記錄保存設(shè)施是否充分等） 證書及標(biāo)志的使用 使用認(rèn)證證書是否符合要求（誤導(dǎo)或產(chǎn)品、體系的認(rèn)證宣傳混用） 是否有偽造、 冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為 是否有買賣認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為 注：檢查內(nèi)容可根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委工作要求，作相應(yīng)調(diào)整。 可抽查若干記錄 （查水質(zhì)全項(xiàng)目檢測(cè)報(bào)告、水和冰的日常監(jiān)測(cè)記錄，食品接觸面衛(wèi)生監(jiān)測(cè)記錄，每日衛(wèi)生檢查表，有毒化學(xué)物質(zhì)的使用和配置記錄，防鼠圖，昆蟲防治記錄等；現(xiàn)場(chǎng)觀察前后工序等是否存在交叉污染隱患，觀察有毒化學(xué)物質(zhì)的保管、使用和標(biāo)識(shí)情況等） 食品安全方針 食品安全方針內(nèi)容是否 反映了顧客的期望與要求及法律法規(guī)的符合性； 食品安全目標(biāo)是否可測(cè)量，有考核。 證書及標(biāo)志的使用 使用認(rèn)證證書是否符合要求 （誤導(dǎo)或產(chǎn)品、體系的認(rèn)證宣傳混用）。 質(zhì)量 檢驗(yàn) 是否制訂檢驗(yàn)指導(dǎo)書，檢驗(yàn)過程、記錄、結(jié)果判定是否符合規(guī)定。 — 17 — 內(nèi)部 審核 是否有年度內(nèi)部審核計(jì)劃，并實(shí)施。） 質(zhì)量目標(biāo)和要求的制訂、實(shí)現(xiàn)情況。 （查年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、查培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)記錄） — 16 — 生產(chǎn) 生產(chǎn)環(huán)境是 否符合工作要求和相關(guān)法律法規(guī)要求。 證實(shí)文件的收集：認(rèn)證合同；審核計(jì)劃；首、末次會(huì)議簽到表；不符合報(bào)告；審核 /監(jiān)督審核 /復(fù)評(píng)報(bào)告；證書復(fù)印件；審核員交 （最近一次） 通、住宿費(fèi)用單據(jù)等。 開出的不符合報(bào)告是否進(jìn)行了驗(yàn)證，驗(yàn)證是否有效（重點(diǎn)核對(duì)有無(wú)嚴(yán)重不符合未關(guān)閉而發(fā)證）。 ，企業(yè)不承擔(dān)任何費(fèi)用。請(qǐng)予以積極配合，并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行， 原浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局 2020年 4月 29日發(fā)布的 《 浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局出口商品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證有效性監(jiān)督管理辦法 (試行 )》 （ 浙檢認(rèn)〔 2020〕 99號(hào)）同時(shí)廢止 。 第二十九條 監(jiān)督檢查不得收取任何費(fèi)用。 第二十五條 省局認(rèn)證處負(fù)責(zé)匯總?cè)∠到y(tǒng)管理體系認(rèn)證有效性檢查工作情況，并報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。 第二十二條 對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的管理體系運(yùn)行失效或無(wú)正當(dāng)原因拒絕檢查的獲證企業(yè)，可向相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)出 《 認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管通知書 》 ，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步采取注銷或撤銷證書等措施。 第十九條 各分支局在對(duì)企業(yè)認(rèn)證有效性檢查和認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督過程中，認(rèn)為需要進(jìn)一步核查的，可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)出《認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管通知書》（附件 8），要求其配合監(jiān)管，提供相關(guān)記錄證據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督計(jì)劃由省局認(rèn)證處負(fù)責(zé)制定，各分支局負(fù)責(zé)實(shí)施。 第十四條 檢查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查的實(shí)際情況，填寫《管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督檢 查記錄表》（附件 4），對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)填寫《獲證企業(yè)認(rèn)證有效性檢查不符合項(xiàng)匯總表》（附件 5），并要求被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)、加蓋公章。 第十一條 監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場(chǎng)審核的方式進(jìn)行，檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出示《認(rèn)證專項(xiàng)監(jiān)督檢查通知書》（附件 3）和行政執(zhí)法證，告知檢查的依據(jù)、方法和要求。年度計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)省局認(rèn)證處備案并組織實(shí)施。 各分支局認(rèn)證監(jiān)管部門定期登陸國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站獲取所轄地區(qū)獲證企業(yè)信息，并與 CIQ注冊(cè)企業(yè)進(jìn)行比對(duì)，篩選出轄區(qū)內(nèi)獲證 — 2 — 企業(yè)信息。各分支檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱各分支局）負(fù)責(zé)所轄地區(qū)管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理的實(shí)施工作。 — 1 — 浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)獲得管理體系認(rèn)證的出口商品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱獲證企業(yè)）和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，提高管理體系認(rèn)證有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》等有 關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第四條 對(duì)獲證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。 第六條 各分支局每年應(yīng)當(dāng)將轄區(qū)內(nèi)有效的獲證企業(yè)名單報(bào)省局認(rèn)證處，包括獲證企業(yè)變更及增減情況。 第九條 對(duì)獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查原則上一年一次（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委另有規(guī)定的除外），檢查可與注冊(cè)登記和各類檢驗(yàn)監(jiān)管模式的日常(定期 )監(jiān)管結(jié)合進(jìn)行，同一內(nèi)容的檢查結(jié)果可相互采信。每一家獲證企業(yè)的檢查時(shí)間應(yīng)當(dāng)控制在 1個(gè)工作日之內(nèi)。相關(guān)施檢部門結(jié)合日常后續(xù)監(jiān)管對(duì)整改的有效性實(shí)施跟蹤驗(yàn)證。 第十七條 省局認(rèn)證處向選定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)出《管理體 系認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督通知書》（附件 6），要求各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)相關(guān)企業(yè)實(shí)施審核時(shí)，提前 1周向所在地檢驗(yàn)檢疫局指定部門報(bào)送審核計(jì)劃。檢查發(fā)現(xiàn)的問題記錄在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)（咨詢機(jī)構(gòu)）問題 情況匯總表》(附件 9)中。 第二十三條