投資咨詢部管理制度-在線瀏覽
2025-06-26 11:58本頁面
【正文】 收集整理過程中應(yīng)對大量的信息進行一定的加工和提煉，滿足投資咨詢的工作要求和客戶需求。 （十）負責圖書情報室的規(guī)劃、管理，制定相應(yīng)的管理制度。 （十 二）對客戶或營業(yè)部其他部門的信息資料查詢請求應(yīng)及時予以答復(fù)，若遇到難度較大或需要較長時間重新加工的信息資料，須說明具體原因，并備案處理，不得以任何借口方式推諉。 第十三條 研究部負責宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)及上市公司的研究工作和上市公司的調(diào)研工作，研究部應(yīng)按季、年制訂研究規(guī)劃和方向，并提交具體研究報告，按季、年填寫階段性研究報告匯總表，以作考評依據(jù)。 （二）研究工作應(yīng)注重及時性、針對性。 （四）研究部應(yīng)及時完成上市公司調(diào)研工作，在一周內(nèi)完成上市公司調(diào)研報告，并在部門內(nèi)部進行信息交流。 （六）研究部應(yīng)建立業(yè)務(wù)備案制度。依周、月、季、年制訂相應(yīng)的咨詢工作計劃， 建立咨詢工作匯總備案制度，納入考核依據(jù)。 （二）工作應(yīng)做到及時、準確、全面。 （三）組織有效的客戶溝通工作，以便獲得第一手的客戶需求材料，以使咨詢內(nèi)容和服務(wù)形式即時更新，并建立階段性客戶工作規(guī)劃表和備案制度。 第十五條 由于研究工作與咨詢工作的互通性，研究部與咨詢工作人員可進行周期性輪換，輪換時間由研究部、咨詢部工作人員與投資咨詢部經(jīng)理共同制訂，形成工作日志，報經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理審核報備。信息資源、研究報告和咨詢成果應(yīng)由部門全體員工分享，以達資源最大化利用，嚴禁私自隱瞞研究成果和信息資源，由此造成之咨詢工作脫節(jié)，由當事人承擔全部責任。 （一）研究報告和咨詢成果產(chǎn)生后，上報部門經(jīng)理統(tǒng)一審核備案，方可對外發(fā)布。 （三）對可能對市場產(chǎn)生較大影響的重大事件、重大信息，在形成面向客戶的意見前，應(yīng)在部門有廣泛交流，充分討論后交由專人形成結(jié)果。 第十八條 投資咨詢部應(yīng)開展連續(xù)系統(tǒng)的客戶培訓(xùn)工作。 （二） 客戶培訓(xùn)由投資咨詢部納入總體工作規(guī)劃，規(guī)劃由部門經(jīng)理制訂，規(guī)劃包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、課程安排等。 （四） 在客戶培訓(xùn)工作中，需對客戶進行分類，推出不同對象、不同內(nèi)容的培訓(xùn)計劃。 （一） 業(yè)務(wù)培訓(xùn)由投資咨詢部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，制訂階段性業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，以使投資咨詢內(nèi)部人員知識不斷更新、優(yōu)化。 （三） 外出培訓(xùn)須報營業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理批準，須形成書面培訓(xùn)報告，培訓(xùn)資料交由信息管理部存檔，在部門內(nèi)和營業(yè)部進行培訓(xùn)資料共享。 （五） 建立培訓(xùn)考核制度，可采用每次培訓(xùn)完結(jié)或定期、不定期測試，以檢測培訓(xùn)質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，可采取部門內(nèi)評、部門間互評等辦法，考核結(jié)果交由信息管理部備案， 并作為相關(guān)業(yè)績考核依據(jù)。嚴禁撥打私人電話，如有違反，經(jīng)查實撥打者應(yīng)負相關(guān)經(jīng)濟及行政責任。 第二十一條 本部電話實行專人負責日常管理及費用控制。 第二十二條 本部門全體員工應(yīng)愛護自身所配備的工作用品，保證其正常運行，出現(xiàn)遺失或故意損壞等情況時，由相關(guān)責任人承擔責任 。 第二十三條 本部所擁有的圖書、資料、文件、軟件等均為營業(yè)部公共財產(chǎn)，由信息管理部統(tǒng)籌管理。 五 其它 第二十四條 本制度如與咨詢總部及營業(yè)部相關(guān)制度發(fā)
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