【正文】 時(shí)由投資管理部總經(jīng)理與檔案管理員協(xié)商決定，并報(bào)主 管副總裁核準(zhǔn)。 第八條 鑒定與銷毀：投資管理檔案凡保存期滿，需鑒定后作銷毀處理。 附件：《投資管理檔案移交清單》 中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司 2021 年 5 月 17 日 投資管理檔案移交清單 移交部門： 接收部門： 序號(hào) 文件作者 文 件 名 稱 文件字號(hào) 頁(yè)數(shù) 文件日期 備注 移交人： 接收人： 移交日期： 中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司 投資項(xiàng)目管理規(guī)范（暫行） 一、 總則 根據(jù)中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）發(fā)展戰(zhàn)略及管 理體制的要求，結(jié)合集團(tuán)公司長(zhǎng)期股權(quán)投資狀況，制訂本規(guī)范。通過必要和有益的 監(jiān)督、 指導(dǎo)，促進(jìn)各投資項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東回報(bào)最大化。 二、定義與釋義 本規(guī)范中如下簡(jiǎn)稱的全稱為： “總裁”， 集團(tuán)公司總裁 “投資管理部”， 集團(tuán)公司投資管理部 “財(cái)務(wù)部”， 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部 “資金管理中心”， 集團(tuán)公司資金管理中心 “人力資源部”， 集團(tuán)公司人力資源部 “總裁辦公室”， 集團(tuán)公司總裁辦公室 以下稱謂在本規(guī)范中的含義如下： “投資項(xiàng)目 ”，指集團(tuán)公司出資設(shè)立或參與投資設(shè)立并獲得控制權(quán)的以及集團(tuán)公司或 /及其控股企業(yè)依據(jù)管理協(xié)議而取得控制權(quán)的企業(yè)。本規(guī)范中，統(tǒng)稱為“項(xiàng)目公司”。 “控股子公司”， 指其資本金的 50%以上系由集團(tuán)公司單獨(dú)或與其全資子公司共同投入的企業(yè)；及或其資本金雖非集團(tuán)公司或其全資子公司投入，或雖有投入但折算份額不足 50%，但集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制權(quán)（如推薦主要管理人員并確保得到通過）的企業(yè)。 “分公司”，指具有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)職能的集團(tuán)公司的分支機(jī)構(gòu)。 “外部董事”，指不在集團(tuán)公司股東單位任職、但在與集團(tuán)公司或集團(tuán)公司的關(guān)聯(lián) 企業(yè)存在經(jīng)濟(jì)往來(lái)的企業(yè)任職而由集團(tuán)公司股東推薦或委派的董事。 “獨(dú)立董事”，指與集團(tuán)公司、集團(tuán)公司的股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)無(wú)任何經(jīng)濟(jì)、人身關(guān)系及 /或其他控制關(guān)系的董事。 （ 2）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)公司推薦的人員擔(dān)任。 未作上述約定的，應(yīng)適時(shí)作相應(yīng)修訂。 委派代表 項(xiàng)目公司董事會(huì)中由集團(tuán)公司委派的成員，由投資管理部提名，人力資源部審核后報(bào)集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)議確定。 由集團(tuán)公司委派的董事會(huì)成員超過（含）二人的，應(yīng)確定一名擔(dān)任股東代表。 項(xiàng)目公司監(jiān)事會(huì)中由集團(tuán)公司委派的成員，一般應(yīng)為集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部或投資管理部職員。 由集團(tuán)公司推薦受聘的項(xiàng)目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，一般應(yīng)為專職。 集團(tuán)公司推薦出任的高級(jí)管理人員，屬于執(zhí)行董事的，應(yīng)為專職。 由集團(tuán)公司推薦受聘的項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)為專職。 經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司董事、監(jiān)事的人員，在依法行使其職權(quán)前，應(yīng)就擬議事項(xiàng)及表決意見征詢投資管理部的意見。 經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司高級(jí)管理職位的人員，在處理涉及本規(guī)范第 條所列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報(bào)請(qǐng)批復(fù)的意見執(zhí)行。 上述人員，在項(xiàng)目公司日常運(yùn)作中各自職權(quán)范圍內(nèi)處理事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行充分協(xié)商。 注冊(cè)管理 項(xiàng)目公司的工商登記事務(wù)，設(shè)立時(shí)一般由投資管理部承辦。 投資管理部應(yīng)建立和完善相關(guān)投資項(xiàng)目的基本信息檔案，及時(shí)更新。 四、戰(zhàn)略管理 項(xiàng)目公司的企業(yè)發(fā)展綱要，一般在投資論證階段，由投資管理部主持制定。 項(xiàng)目公司發(fā)展綱要的主要內(nèi)容應(yīng)包括： 企業(yè)戰(zhàn)略定位。 核心價(jià)值及其保護(hù)。 內(nèi)外環(huán)境與資源。 三 ~五年的發(fā)展規(guī)劃。 預(yù)計(jì)規(guī)劃期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況。 項(xiàng)目公司的發(fā)展綱要，根據(jù)“總體規(guī)劃、階段性修正”的原則，每年 10月由項(xiàng)目公司為主，投資管理部協(xié)助進(jìn)行修訂，并由投資管理部對(duì)修訂方案進(jìn)行審查確定。年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是其全年經(jīng)營(yíng)管理工作的總體性文件。 項(xiàng)目公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制訂，應(yīng)與發(fā)展綱要保持銜接。 財(cái)務(wù)預(yù)算 項(xiàng)目公司應(yīng)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，作為其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資金使用及調(diào)配的依據(jù)。 項(xiàng)目公司應(yīng)于每年 12 月編制完成，次年 1 月 31 日前核定。 經(jīng)營(yíng)考核 對(duì)項(xiàng)目公司的考核，主要以經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書中列示的內(nèi)容進(jìn)行指標(biāo)考核。董事會(huì)亦可確定僅以主要高級(jí)管理人員為經(jīng)營(yíng)責(zé)任人。責(zé)任書主要包括：責(zé)任承擔(dān)形式，責(zé)任期限，考核指標(biāo)，權(quán)利義務(wù)，獎(jiǎng)懲辦法等。 具體指標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目公司的歷史經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)、現(xiàn)狀、行業(yè)態(tài)勢(shì)與資源狀況及集團(tuán)公司的總體要求確定。存在特殊情況的，經(jīng)投資管理部認(rèn)可，可延遲 30 日。 特殊情況系指：項(xiàng)目公司新設(shè)不足 45 日；項(xiàng)目公司股東或 /及其出資額發(fā)生重大變化且發(fā)生控制權(quán)的轉(zhuǎn)移；主要經(jīng)營(yíng)者發(fā)生變化未及 30 日的。 對(duì)項(xiàng)目公司年度經(jīng)營(yíng)的考核由投資管理部、財(cái)務(wù)部聯(lián)合出具考評(píng)意見，提請(qǐng)項(xiàng)目公司董事會(huì)決定。 項(xiàng)目公司應(yīng)建立層級(jí)授權(quán)制及代理人制度，強(qiáng)化管理控制，提高工作效率。 （ 1）授予核定金額的資金使用權(quán)限 （ 2）授予完成核定數(shù)額的凈 利潤(rùn)后超額部分一定比例的利潤(rùn)分配權(quán)。不授予項(xiàng)目公司對(duì)外投資、擔(dān)保的權(quán)力；不授予項(xiàng)目公司對(duì)單位、個(gè)人出借資金的權(quán)利。審定后的財(cái)務(wù)預(yù)算，是項(xiàng)目公司年終業(yè)績(jī)考核的重要依據(jù)。各項(xiàng)目公司可根據(jù)實(shí)際情況每年下半年上報(bào)新的預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)項(xiàng)目公司董事會(huì)批準(zhǔn)后為合法預(yù)算，方可調(diào)整實(shí)施。 累計(jì)超額列支在一定幅度以上時(shí)，應(yīng)報(bào)項(xiàng)目公司董事會(huì)審批后方可列支。對(duì)于預(yù)算工作中執(zhí)行情況良好的項(xiàng)目公司及個(gè)人，集團(tuán)公司和項(xiàng)目公司董事會(huì)將給予響應(yīng)的表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。 項(xiàng)目公司的資本性支出、大宗采購(gòu)原則上由集團(tuán)公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)，以發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，最大限度地降低成本。 項(xiàng)目公司應(yīng)完善公章管理、合同管理、檔案管理等重要制度，接受集團(tuán)公司各管理部門的指導(dǎo)與監(jiān)督，以規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目公司資產(chǎn)安全。 六、財(cái)務(wù)監(jiān)控 財(cái)會(huì)機(jī)構(gòu) 項(xiàng)目公司的最高財(cái)會(huì)負(fù)責(zé)人由財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)人力資源部審核資格、能力后，向項(xiàng)目公司推薦；并由項(xiàng)目公司總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘用。其薪資福利由人力資源部根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)制度，結(jié)合項(xiàng)目公司實(shí)際情況給予核定，由項(xiàng)目公司承擔(dān)。包括會(huì)計(jì)政策、會(huì) 計(jì)估計(jì)。 項(xiàng)目公司的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)處理應(yīng)統(tǒng)一實(shí)行與集團(tuán)公司一致的網(wǎng)絡(luò)電算化。 財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目公司年度預(yù)算的執(zhí)行。 七、資金管理 資金籌措 項(xiàng)目公司除商業(yè)信用之外的對(duì)外融資及尋求擔(dān)保，由資金管理中心協(xié) 助規(guī)劃，并在貸款下達(dá)日和到期日向資金管理中心備案。 未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)或安排，項(xiàng)目公司之間不得進(jìn)行資金融通。 項(xiàng)目公司的資金余缺可通過內(nèi)部銀行調(diào)劑，以提高工作效率，降低資金成 本。 每年 10 月，資金管理中心參與審查項(xiàng)目公司下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算時(shí)， 根據(jù)其經(jīng)營(yíng)情況，核定資金運(yùn)作量，負(fù)責(zé)調(diào)配，并與財(cái)務(wù)部共同監(jiān)督使用。 項(xiàng)目公司閑置可能超過 2 日的資金應(yīng)存入內(nèi)部銀行，在確保項(xiàng)目公司正常營(yíng)運(yùn)的前提下，內(nèi)部銀行有權(quán)對(duì)其外部存 款臨時(shí)調(diào)配使用。 日?qǐng)?bào) 項(xiàng)目公司應(yīng)向資金管理中心提供資金流轉(zhuǎn)日?qǐng)?bào)。項(xiàng)目公司應(yīng)予以配合。 內(nèi)部審計(jì) 項(xiàng)目公司應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)制度，審計(jì) 機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)人員直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。 九、績(jī)效管理與人力資源開發(fā) 高級(jí)管理人員 凡經(jīng)集團(tuán)公司委派出任項(xiàng)目公司的董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理職位的人員，由投資管理部與人力資源部負(fù)責(zé)其個(gè)人考評(píng)；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，由財(cái)務(wù)部及人力資源部負(fù)責(zé)其個(gè)人考評(píng)。 骨干人員 除高級(jí)管理人 員之外，項(xiàng)目公司重要部門的主管、主要研究開發(fā)人員、重要銷售市場(chǎng)負(fù)責(zé)人及其他關(guān)鍵崗位人員，為骨干人員。 凡涉及上述崗位或骨干人員的招募、錄用、升遷及流動(dòng)，均應(yīng)書面報(bào)備人力資源部。 十、管理體系 通則 投資管理部是集團(tuán)公司進(jìn)行投資與項(xiàng)目管理的職能部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資的調(diào)研、論證、篩選、談判、實(shí)施，負(fù)責(zé)對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤、管理、服務(wù)。投資管理部及 /或其它職能部門應(yīng)提出具體參考意見后，酌情報(bào)請(qǐng)分管（副）總裁予以批復(fù)。 上列事項(xiàng)，如系集團(tuán)公司發(fā)起或主導(dǎo)，則可免除請(qǐng)示過程。 請(qǐng)示應(yīng)在表決或須作出決定前合理時(shí)間內(nèi)以書面形式向投資管理部提出。 投資管理部應(yīng)跟 進(jìn)請(qǐng)示事項(xiàng)的處理，在 3 個(gè)工作日內(nèi)作出回復(fù)；項(xiàng)目公司接獲回復(fù)后方可實(shí)施。 知會(huì) 經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司股東代表、董事、監(jiān)事的人員，應(yīng)制作工作記錄，如工作日志、會(huì)議記錄、專項(xiàng)報(bào)告等。 下列事項(xiàng)，應(yīng)于實(shí)施前或執(zhí)行中及時(shí)知會(huì)投資管理部： （ 1）前列請(qǐng)示事項(xiàng)的執(zhí)行進(jìn)程； （ 2）產(chǎn)品市 場(chǎng)銷售發(fā)生重要變化 （ 3）法定假期的確定； （ 4）發(fā)生各類爭(zhēng)議（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、法律訴訟、行政處罰等）； （ 5）產(chǎn)成品積壓超過平均月產(chǎn)量的 50%或應(yīng)收帳款余額相當(dāng)于 個(gè)月的銷售收入； （ 6）發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、設(shè)備事故或其它危及資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的事故； （ 7）中層管理人員異動(dòng)； （ 8）涉及 30%以上員工或超過 10 個(gè)工作日的放假； （ 9）骨干人員離職； （ 10）總經(jīng)理異地出差或因其它原因離崗超過 5 個(gè)工作日； （ 11）涉及職工權(quán)益的事項(xiàng) （ 12）其它對(duì)正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響的事項(xiàng)。投資管理部應(yīng)即時(shí)呈報(bào)分管（副）總裁或抄送其它職能部門。 往來(lái)文函 項(xiàng)目公司自主申報(bào)的各項(xiàng)文件，統(tǒng)一提交投資管理部，由投資管理 部根據(jù)文件的內(nèi)容做相應(yīng)的處理 應(yīng)集團(tuán)公司各職能部門要求申報(bào)的文件，提交各職能部門。 文件按有關(guān)規(guī) 定統(tǒng)一編制文號(hào)，并按各部門要求發(fā)放的對(duì)象范圍下發(fā)文件。 項(xiàng)目公司應(yīng)就上述事宜作出相應(yīng)管理規(guī)定，確保集團(tuán)公司的有關(guān)信 息全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的流轉(zhuǎn)并貫徹落實(shí)。 十一、綜合評(píng)估 年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核完畢后 30 日內(nèi)，投資管理部應(yīng)提交對(duì)各項(xiàng)目公司的綜 合評(píng)估報(bào)告，其它部門應(yīng)予協(xié)助。并就其管理體制、基本制度、業(yè)務(wù)流程與重大事項(xiàng)的執(zhí)行情況及集團(tuán)公司委派人員的盡職情況作出評(píng)定。 未能按財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行財(cái)務(wù)收支，