基金管理公司投資管理制度-在線(xiàn)瀏覽
2025-07-16 21:27本頁(yè)面
【正文】 績(jī)目標(biāo)。 （二） 按照投資決策委員會(huì)討論決定的資產(chǎn)配置計(jì)劃書(shū)，根據(jù)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)、行業(yè)和投資品種研究分析報(bào)告，制定基金投資組合方案。 （三） 對(duì)整體 投資組合及資金運(yùn)用進(jìn)行日常評(píng)估，并應(yīng)該根據(jù)市場(chǎng)變化、實(shí)際交易情況及研究發(fā)展部的追蹤研究，及時(shí)調(diào)整投資方案。有關(guān)報(bào)告應(yīng)作為投資檔案存檔，并報(bào)投資管理部、監(jiān)察稽核部備案。其投資權(quán)限為： （一） 基金經(jīng)理當(dāng)天在單個(gè)股票上自主投資買(mǎi)入金額不得超過(guò)基金凈值的 1%，且總金額不得超過(guò)人 民幣 3000 萬(wàn)元；當(dāng)天賣(mài)出金額不得超過(guò)基金凈值的 5%，且總金額不得超過(guò)人民幣 15000 萬(wàn)元； （二） 基金經(jīng)理在單個(gè)股票上自主投資累計(jì)買(mǎi)入金額不得超過(guò)基金凈值的 2%，且總金額不得超過(guò)人民幣 10000 萬(wàn)元； （三） 基金經(jīng)理當(dāng)天自主投資買(mǎi)入股票的金額累計(jì)不得超過(guò)基金凈值的 3%，且總金額不得超過(guò)人民幣 9000 萬(wàn)元；賣(mài)出金額累計(jì)不得超過(guò)基金凈值的 6%，且總金額不得超過(guò)人民幣 18000 萬(wàn)元； （四） 在投資決策委員會(huì)確定的國(guó)債持倉(cāng)比例下，基金經(jīng)理自主投資買(mǎi)入或賣(mài)出的單個(gè)國(guó)債品種的金額不得超過(guò)基金凈值的 5%，且總金額不得超過(guò)人民幣15000 萬(wàn)元； （五） 特殊情況下，基金經(jīng)理可以緊急與投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員磋商，經(jīng)執(zhí)行委員同意后超過(guò)權(quán)限執(zhí)行投資，但單個(gè)股票的當(dāng)天買(mǎi)入金額不得超過(guò)基金凈值的 3%，且總金額不得超過(guò)人民幣 9000 萬(wàn)元；賣(mài)出金額不得超過(guò)基金凈值的 7%，且總金額不得超過(guò)人民幣 21000 萬(wàn)元；當(dāng)天累計(jì)買(mǎi)入金額不得超過(guò)基金凈值的10%，且總金額不得超過(guò)人民幣 30000 萬(wàn)元；當(dāng)天累計(jì)賣(mài)出金額不得超過(guò)基金凈值的 20%，且總金額不得超過(guò)人民幣 60000 萬(wàn)元；。 第三十一條 基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合方案的日常管理時(shí) : （一） 基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行交易操作，交易指令應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)格式向基金交易部下達(dá)，委托基金交易部集中交易，實(shí)現(xiàn)證券品種的日常買(mǎi)賣(mài)； （二） 基金經(jīng)理可以采用書(shū)面方式、電腦方式和電話(huà)錄音方式下達(dá)委托交易指xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 989 令，并采用書(shū)面方式和電子化方式記錄，以供存檔備案； （三） 基金經(jīng)理可以將個(gè)別投資品種授權(quán)基金交易部進(jìn)行日常管理，授權(quán)范圍必須清楚明確； （四） 基金經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)，有權(quán)提請(qǐng)召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議。 （六） 基金經(jīng)理助理負(fù)責(zé)協(xié)助基金經(jīng)理進(jìn)行投資管理，經(jīng)基金經(jīng)理授權(quán)可以代理其管理基金。 第三十二條 基金經(jīng)理應(yīng)對(duì)其執(zhí)行的投資決策程序和下達(dá)的投資指令，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動(dòng)的行為負(fù)責(zé)。 第三十四條 基金交易部必須堅(jiān)持公平、公正的方針，執(zhí)行不同基金經(jīng)理通過(guò)書(shū)面、電腦或電話(huà)錄音的方式下達(dá)到交易室的標(biāo)準(zhǔn)化指令。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 9810 第三十五條 基金交易部在收市以后，必須將交易指令執(zhí)行情況向基金經(jīng)理報(bào)告，由基金經(jīng)理簽字確認(rèn)，并采用電子化和書(shū)面兩種形式存檔備案。 第三十七條 對(duì)于基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，交易人員必須無(wú)條件地執(zhí)行，但遇到如下情況時(shí)，交易人員可以回絕： 指令明確違反 《證券投資基金管理暫行辦法》、基金契約、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度 ； 出現(xiàn)突發(fā)情況，在客觀(guān)上不可能實(shí)現(xiàn)指令的操作時(shí)，可延后執(zhí)行指令。 對(duì)于上述情況，交易員應(yīng)及時(shí)通報(bào)該基金經(jīng)理；當(dāng)出現(xiàn)本條第一款的情況時(shí)，交易員應(yīng)向投資決策委員會(huì)主任委員匯 報(bào)，并通報(bào)督察員及監(jiān)察稽核部。 第三十九條 各基金經(jīng)理對(duì)同一品種發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，基金交易部應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)行指令，即時(shí)知會(huì)相關(guān)基金經(jīng)理，并向執(zhí)行委員匯報(bào)，經(jīng)協(xié)調(diào)后執(zhí)行。 第四十一條 基金交易部配合監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)操作進(jìn)程進(jìn)行日常監(jiān)控，控制交易風(fēng)險(xiǎn)。 第四十三條 運(yùn)營(yíng)清算部負(fù)責(zé)公司所管理基金的清算工作，主要職責(zé)有： （一） 每日交易數(shù)據(jù)的核對(duì)； xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 9811 （二） 柜臺(tái)資金的存??； （三） 清算報(bào)表的生成和打印； （四） 清算交割和會(huì)計(jì)處理； （五） 新股申購(gòu)繳款、配股繳款； （六） 凈值公告和分紅事項(xiàng)。 第四十五條 運(yùn)營(yíng)清算部必須確保系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)的保密安全，不得外泄公司的投資機(jī)密。 第四十七條 督察員、監(jiān)察稽核部在基金投資管理過(guò)程中的主要職責(zé)為： （一） 調(diào)查、評(píng)價(jià)基金投資管理工作以及各相關(guān)部門(mén)、人員遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的情況； （二） 檢查基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立和執(zhí)行情況； （三） 對(duì)基金資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)測(cè)和控制； （四） 定期或不定期對(duì)基金決策程序進(jìn)行審查，對(duì)交易情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，對(duì)異常情況進(jìn)行調(diào)查，并有權(quán)要求基金經(jīng)理做出解釋和及時(shí)修正； （五） 在特定情況下，有權(quán)對(duì)基金經(jīng) 理的交易指令進(jìn)行事前審查。
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