【治理制度：xx地產(chǎn)企業(yè)股份有限公司信息披露管理辦法】(doc29頁)-在線瀏覽
2025-06-26 10:03本頁面
【正文】 過巨潮網(wǎng)“上市公司聯(lián)絡(luò)”上傳文件。 經(jīng)交易所登記后應(yīng)按預(yù)定日期披露，如無法按時披露應(yīng)當(dāng)在預(yù)定披露日期上午 9： 00 前報告交易所。 臨時報告文件應(yīng)及時發(fā)送智策進行翻譯，并隨時根據(jù)交易所的意見 將修改后文件發(fā)送智策，確保翻譯內(nèi)容可以在信息披露日前一個工作日確定，并于同一時間在香港《虎報》進行披露。 文件制作和披露職責(zé) 披露信息內(nèi)容的起草由總部董事會辦公室具體負責(zé)； 與披露信息相關(guān)的總部財務(wù)部、資金管理中心和企劃部等職能部門有義務(wù)提交或協(xié)助一線公司提交信息披露和上報交易所所需的所有資料和文件；并且各自對所提供的內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負責(zé) 。 交易所審核通過后的第一個交易日披露或者按照預(yù)約披露的日期按時進行披露。 定期報告的法定披露期限： A. 年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)； B. 半年度應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)； C. 季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制并披露，公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一 年度的年度報告披露時間； D. 公司預(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時向深交所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。 （上 述規(guī)定見附件 1—— 4） 定期報告的編制： 由總部財務(wù)部和董事會辦公室共同負責(zé)完成；雙方應(yīng)提前就定期報告的編制工作舉行籌備會，明確具體分工。董事會辦公室負責(zé)提供公司的股本和股東情況、公司治理、管理層和員工情況、管理層討論與分析、董事會監(jiān)事會日常工作情況等內(nèi)容，并負責(zé)定期報告的對外披露工作。 定期報告的披露： 根據(jù)與交易所確定的預(yù)約披露日期準時披露，并且要在董事會審議后兩個工作日內(nèi)向交易所提交下列文件： A. 年度報告全文及其摘要（半年度報告全文及其摘要、季度報告全文及正文）； B. 審計報告原件（如適用）； C. 董事會決議及其公告文稿； D. 按本所要求制作的載有定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件； E. 停牌申請（如適用）； F. 交易所要求的其他文件。 業(yè)績預(yù)告： 在編制半年度報告和季度報告時，預(yù)計年初至下一報告期末將出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)在本期定期報告中進行業(yè)績預(yù)告（年度報告不需預(yù)計一季度）： A. 凈利潤為負值； B. 業(yè)績大幅變動：一般指凈利潤與上年同期相比 上升或下降 50％ 及其 以上 。 提交交易所的文件： A. 公告文稿； B. 董事會的有關(guān)說明； C. 注冊會計師對董事會作出業(yè)績預(yù)告修正的依據(jù)及過程是否適當(dāng)和審慎的意見（如適用）。 在定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄漏，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易 異常波動 時，公司應(yīng)當(dāng)及時披露 本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否已經(jīng)審計） ，包括主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等。 股東大會通知公告中應(yīng)當(dāng)列明會議召開的時間、地點、方式，以及會議召集人和股權(quán)登記日等事項，并 充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。 （ 通知公告的具體格式指引見附件 5“深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指 引”中的第四號） 公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束當(dāng)日，將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送交易所，經(jīng)交易所登記確認后的第一個交易日披露股東大會決議公告。 對股東提案作出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況；對于 需要流通股股東單獨表決的提案，應(yīng)當(dāng)專門作出說明； E. 提案未獲通過的，或本次股東大會變更前次股東大會 決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中 作出說明； F. 法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)增加、否決或變更提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。延期召開股東大會的，公司應(yīng)當(dāng)在公告中公布延期后的召開日期； B. 股東大會召開前取消提案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開日期五個交易日之前發(fā)布取消提案的通知，說明取消提案的具體原因； C. 年度股東大會，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù) 5％以上的股東或者監(jiān)事會提出臨時提案或者第一 大股東提出新的分配提案時，應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開前十天提交董事會，并由董事會審核后在年度股東大會召開的前十天進行公告。公告應(yīng)包括披露修改后的提案內(nèi)容； 股東大會通知和決議公告由董事會秘書負責(zé)起草、修訂，并對內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負責(zé)。 董事會決議公告應(yīng)包括以下內(nèi)容： A. 會議通知發(fā)出的時間和方式； B. 會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定的說明； C. 親自出席、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名； D. 每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對或棄權(quán)的理由； E. 涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況； F. 需要獨立董事事前認可或獨立發(fā)表意見的， 說明事前認可情況或所發(fā)表的意見； G. 審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。 8． 4 非關(guān)聯(lián)交易 主要事項： A. 購買或出售資產(chǎn)：不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)。 B. 對外投資（含委托理財、委托貸款等）； C. 提供財務(wù)資助； D. 提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）； E. 租入或租出資產(chǎn)； F. 簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）； G. 贈與或受贈資產(chǎn)； H. 債權(quán)或債務(wù)重組； I. 研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移； J. 簽訂許可協(xié)議； K. 本所認定的其他交易。（注 1：相關(guān)指標均為最近一個會計年度的數(shù)據(jù)；注 2：相關(guān)程序詳見公司章程、股 東大會、董事會和監(jiān)事會議事規(guī)則，本辦法中不再描述。 提交交易所的文件： 公司在披露交易事項時應(yīng)向交易所提交下列文件進行審核： A. 公告文稿； B. 與交易有關(guān)的協(xié)議書或意向書； C. 董事會決議、獨立董事意見及董事會決議公告文稿（如適用）； D. 交易涉及的政府批文（如適用）； E. 中介機構(gòu)出具的專業(yè)報告（如適用）； F. 本所要求的其他文件。 8． 5 關(guān)聯(lián)交易 定義和主
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