【正文】 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步，大大提高了美 國企業(yè)的競爭力。此次企業(yè)兼并對獲得這一方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作出了重要貢獻(xiàn)。以大通曼哈頓銀行與化學(xué)銀行的兼并為例。在人力資源上，兩大銀行在合并前一共有員工 萬人，合并后員工數(shù)減 少了 萬，為 萬人。 其次，兼并通過創(chuàng)造科技應(yīng)用的乘數(shù)效應(yīng)，迅速組織利用需要長期和巨額 投入才能獲得的科技成果，加速提高了企業(yè)的技術(shù)水平，尤其在計(jì) 算機(jī)和互聯(lián) 網(wǎng)這些全球還處于待開發(fā)的領(lǐng)域。顯而易見，如果沒有企業(yè)兼并創(chuàng)造的技術(shù)互補(bǔ)和升級，美國企業(yè)不 可能獲得像今天這樣的全球競 爭力。 新一輪企業(yè)兼并同時又是新一輪產(chǎn)業(yè)重組。 Enron 起初的 業(yè)務(wù)以天然氣傳輸線路為主，但 1998 年，其電力銷售量是天然氣的十倍 !另一 家公司 Dominion Resource 首席 Capps 同意這一說法，它的公司兼并了 Consolidated Nature Gas 而創(chuàng)立了美國第四大天然氣與電力公司，其資產(chǎn)達(dá) 240 億美元。 (《 The Economist》 1999,5,29 Energy， the new Convergence)。在電訊業(yè)，由 于電訊、電子、媒體和文化企業(yè)的交叉兼并，它們之間的產(chǎn)業(yè)界限日益被打破。T 堅(jiān)持兼并美國第四大電纜公司 Mediaone，其目的不僅 在于 Inter 接口，也是其擴(kuò)展除 傳統(tǒng)長話業(yè)務(wù)計(jì)劃的一部分。T 的長話業(yè)務(wù)收入將從 98 年的 42%下降到 13%，而如果 ATamp。在金融業(yè)，兼并引發(fā)了銀行、保險、證券企業(yè)之間大改組，金融、通訊、 電子企業(yè)之間的大聯(lián)合，使其網(wǎng)絡(luò)遍布全球。 產(chǎn)業(yè)重組的必然結(jié)果是產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)一步向高科技和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)集 中。由 于競爭力的加強(qiáng)， 1985 年美國占世界個人電腦 19%的市場份額如今已猛增至 70%?？梢哉f，兼并是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的催化劑。 兼并為美國塑造了一大批規(guī)模龐大、實(shí)力雄厚的國際企業(yè)，從而大大加強(qiáng) 了美國的國際競爭力。 1997 年，在全球 1000 家最大公司中，美國占到 447 家，比 1996 年的 422 家增加了 25 家， 1998 年 480 家美國公司差不多占到全球領(lǐng)頭公司的一半，比 1997 年又多出 33 家，這一趨勢至今還在發(fā)展。 但是，也必須看到，美國企業(yè)兼并已使歐洲意識到，美國在搶占國際市場 方面又先行了一步，為此，一場波及歐美的兼并大戰(zhàn)已經(jīng)拉開序幕。 1999 年頭四個月歐盟的兼并已達(dá) 4340 億美元，比 98 年 同期增長 77%，雖然歐元的啟動和歐盟內(nèi)部一體化不失為兼并的一個動力，但 這最主要還是應(yīng)對美國的挑戰(zhàn)，并且效法美國，歐盟也開始采取了解除電力、 能源、電訊、金融等領(lǐng)域限制的措施。 例如， 1998 年 BP 兼并 Amoco、 Exxon 兼并 Mobil之后，法國 的 Total Fina 提出兼并 Elf Aquitaine，使石油業(yè)三分天下，并扭轉(zhuǎn)了傾向于美 國 的天平。分析家認(rèn)為 ,這主要是對付美國的 Walmart 的沖擊 ,是想在歐洲創(chuàng)立 第二家 Walmart,與 Walmart 競爭。大規(guī)模兼并后，公司更趨向于大型化和 國際化，并且競爭更加激烈。目前全美最大的 50 家銀行擁有全國銀行 35%的總資 產(chǎn)，未來五年將擴(kuò)大到 85%。兼并問 題專家 Ernst 說 競爭的基礎(chǔ)已轉(zhuǎn)變?yōu)榧瘓F(tuán)與集團(tuán)之間的競爭 （《 Business Week》 1999， 10 ， 25 Special Report）。 有人認(rèn)為當(dāng)前的熱鬧不過是一時現(xiàn)象，是為了爭取雜志封面和使股票升值，也 有人認(rèn)為，很多兼并是迫于壓力而采取行動，不是企業(yè)自發(fā)需要，多于 2/3 的 兼并最終失敗說明，多數(shù)公司對兼并后的企業(yè)組織和管理沒有系統(tǒng)規(guī)劃。兼并對美國經(jīng)濟(jì)增長起到了重要推動作用。然 而，需要指出的是，盡管兼并規(guī)模不斷擴(kuò)大，但這并不意味政府對反 壟斷的放 松，而只是隨兼并與壟斷的理論與實(shí)踐不斷發(fā)展，評判壟斷的重點(diǎn)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。 政府對反壟斷的態(tài)度并未變化： 1997 年司法部對非法兼并的罰金達(dá)歷史最高水平 2020 萬美元 ,其中包括 一些對重要的，如微軟、 Archer Daniels Midland、 Staples and Office Depot 等 企業(yè)的兼并調(diào)查。 兼并與壟斷的關(guān)系不再絕對化： 九十年代以來，一些市場集中度已經(jīng)很高的兼并，如全美最大的兩家飛機(jī) 制造商的兼并被批準(zhǔn)，而另一些相對較小的兼并，如生產(chǎn)辦公用品的 Staples 與 Office Depot 的兼并卻沒有被獲準(zhǔn)，這些看似矛盾的現(xiàn)象反映了兼并與壟斷的關(guān) 系的變化。但是對兼并規(guī)模的絕對限制相反卻阻礙 了經(jīng)濟(jì)效率的提高。八十年代，隨芝加哥學(xué)派的興起，兼并與壟斷 的關(guān)系從理論上發(fā)生了重要變化。芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)被廣泛接受，尤其是他們 提出的對壟斷力量而不是兼并規(guī)模的關(guān)注，至今依然是評判兼并的重要標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)殡m然市 場上同時有大量的其他企業(yè)生產(chǎn)辦公用品，但 Staples 與 Office Depot 是超市的主 要供貨商，通過市場價格跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在有 Office Depot 的地方， Staples 的價 格要比沒有 Office Depot 處低，因此它們的兼并被懷疑會造成壟斷。 評判壟斷的指標(biāo)的變化。傳統(tǒng)理論以市場集 中度為標(biāo)準(zhǔn) ，并以此評判對橫向兼并來說，什么樣的兼并得不到批準(zhǔn)。如飲料市場的可口可樂與百事可樂兩家占到市場 份額的 3/4，但并沒有形成價格壟斷，相反卻競爭激烈。有人說： 現(xiàn) 在他們開始關(guān)心真正重要的東西了 (《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》 1998， 5， 2 The Economic of Antitrust)。 至此已可以看出美國政府對反壟斷的發(fā)展軌跡。但此時反壟斷一方面鼓勵市場最大限度 發(fā)揮其促進(jìn)競爭的作用，一方面又通過對市場規(guī)模和壟斷價格進(jìn)行綜合評判。 |1|所級 | 23|美國對華技術(shù)出口：管制及其限制 |余萬里 |||外交 |199991 |2020531 |論文 |美國出口管制政策及其對中美關(guān)系的影響 余萬里 中國社會科學(xué)院美國研究所 出口管制政策是美國為維護(hù)國家安全、推進(jìn)對外政策時經(jīng)常運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)手段之一。本文試圖結(jié)合美國出口管制政 策的演變、基本狀況以及美國對華管制政策的發(fā)展變化 ，對該政策在中美關(guān)系中的影響作 用、發(fā)展趨勢及其制約因素作出初步的闡述和分析，同時也為國內(nèi)開展這方面的研究提供 基礎(chǔ)性的參考。 1940 年 7 月美國國會授權(quán)總統(tǒng)出 于國防利益的需要，禁止或削減軍事設(shè)備、產(chǎn)品、工具、原材料或技術(shù)服務(wù)的出口。 1949 年美國國會通過了第一部《出口管制法案》（ the Export Control Act of 1949），使戰(zhàn)時臨時性的出口管制措施固定化和永久化。 1949 年的《出口管制法》實(shí)行了 20 年，到 1970 年 1 月被 1969年制訂的《出口管理法》（ the Export Administration Act of 1969）取代。但是在冷戰(zhàn)環(huán)境下，美國的出口管制并沒有真正放松，反而還有所強(qiáng) 化。 1979 年 10 月，經(jīng)過激烈的爭論，美國國會又頒布實(shí)行了一部新的《出口管理法》（ the Export Administration Act of 1979，以下簡稱 1979 年法）。在商界的巨大壓力 下，這部法律提出了壓縮管制產(chǎn)品范圍、改進(jìn)審查手段、提高 許可證審批效率等要求，以 方便和鼓勵美國商品，尤其是具有競爭力的技術(shù)產(chǎn)品的出口。與此同時，美國在 80 年代出現(xiàn)了越來越嚴(yán)重的 貿(mào)易赤字現(xiàn)象，這就引起了美國企業(yè)的嚴(yán)重不滿。 在這種情況下， 1987 年開始的美國第 100 屆國會決心采取行動改變美國貿(mào)易嚴(yán)重逆差的 狀況，其結(jié)果是通過了 1988 年的《綜合貿(mào)易競爭法》（ Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988）。 為了有效貫徹這部法律，提高出口管制政策的透明度，美國商務(wù)部制訂了相應(yīng)的《出 口管理?xiàng)l例》（ Export Administration Regulations），詳細(xì)列出有關(guān)出口管制的各項(xiàng)政 策規(guī)定，提供辦理出口許可證的綜合指南。 1989 年后，國際形勢發(fā)生了根本性的變化，蘇聯(lián)東歐集團(tuán)解體，冷戰(zhàn)終結(jié)。然而由于朝野各界在出 口管制問題上出現(xiàn)的嚴(yán)重意見分歧，加上國會與行政部門之間的斗爭，美國至今仍沒有產(chǎn) 生取代它的新法律。 此后，克林頓總統(tǒng)也使用同樣的方式兩次延長了 該法的生效期。這樣到了 1994 年 8月 20 日， 1979 年法經(jīng)過三次延期后正式壽終正寢。 除上述國內(nèi)立法之外，規(guī)范美國出口管制政策的還有一系列國際多邊出口管制組織和 條約。 這個組織成立于 1949 年，在冷戰(zhàn)背景下它是西方對蘇聯(lián)社會主義集團(tuán)推行技 術(shù)封鎖政策的 核心機(jī)構(gòu)。 巴統(tǒng) 的出口管制項(xiàng)目主要有三份清單，國際原子能清單、國際軍火清單和工業(yè)清單，涉及民用 項(xiàng)目和 兩用 技術(shù)產(chǎn)品的項(xiàng)目主要包括在工業(yè)清單內(nèi)。 隨著柏林墻倒塌、東歐巨變、蘇聯(lián)解體和冷戰(zhàn)的終結(jié)， 巴統(tǒng) 的使命也宣告基本終 結(jié)。 1993 年 10 月，美國再次向 巴統(tǒng) 提出建議，要求逐步解散這個組織， 組建新的多邊技術(shù)管制機(jī)制。 1994 年 3 月 31日， 多邊出口控制統(tǒng)籌委員會 正式宣告停止一切活動，這個冷戰(zhàn)時期與北約齊名的經(jīng)濟(jì)組 織隨著冷戰(zhàn)一起退出了歷史舞臺。參加該機(jī)制的國家有 33 個，除了原 巴統(tǒng) 成員國外增加了一些前蘇東國家。但是與 巴統(tǒng) 相比， 瓦瑟納爾協(xié)定 是一個十分松 散的組織。設(shè)在奧地利維也納的秘書處也不具備審議職能，也就是說不要求成 員國 的出口許可證送交秘書處通過其它成員國的審議。該協(xié)定比較有約束力的是所謂的 不破壞協(xié)議 （ no undercut agreement），意思 是如果一個成員國向協(xié)定秘書處提交關(guān)于某個項(xiàng)目禁止出口的報(bào)告，那么其它成員國在批 準(zhǔn)同類項(xiàng)目出口時應(yīng)當(dāng)首先向該國征求意見。 美國出口管制政策概況 現(xiàn)行美國出口管制政策主要由兩大部分組成。管制該項(xiàng)目的主要法律依據(jù)是《出口管理法》以及根據(jù)本法制定的 《出口管制條例》商務(wù)部主要負(fù)責(zé)這類項(xiàng)目的管制，尤其是商務(wù)部下屬的出口管理局負(fù)責(zé) 具體的政策實(shí)施、政策協(xié)調(diào)和出口許可證審批等工作?！段淦鞒隹诳刂品ā? （ Arms Export Control Act）是管理該項(xiàng)目出口管制的主要法律。 根據(jù)修改后的《出口管理法》（ 1979 年）通則的規(guī)定，在 管理出口、提高出口管理 效率、以及最大限度減少干預(yù)參與商業(yè)活動能力 的宗旨前提下，美國出口管制的產(chǎn)品和 技術(shù)范圍主要包括以下三個主要方面： 限制那些會大大增強(qiáng)任一國家或國家集團(tuán)的軍事潛力，從而損害美國國家 利益的產(chǎn) 品和技術(shù)出口； 限制那些為有效促進(jìn)美國對外政策或履行公開宣布的國際義務(wù)而必須限制的產(chǎn)品技 術(shù)出口； 限制那些為避免國內(nèi)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)原料過分匱乏、減少國外需求引起的嚴(yán)重通貨膨脹影 響而必須限制的產(chǎn)品出口。所謂控制短缺商品指的是，為了避免國內(nèi)經(jīng)濟(jì)由于 過度國際需求而出現(xiàn)通貨膨脹、原料匱乏等現(xiàn)象而采取管制措施，管制的主要有銅、獸皮、 核桃木、原油、西洋紅杉等初級原材料產(chǎn)品。相對而言，國家安全和外交政 策的需要在美國的出口管制中占據(jù)了重點(diǎn)。在決定受管制國家名單時需要考慮的因素有：一、該國所奉 行政策對美國國家安全的影響；二、該國是否社會主義國家；三、該國與美國現(xiàn)存及潛在 的關(guān)系狀況；四、該國與美國的盟國及敵國現(xiàn)存和潛在的關(guān)系狀況；五、該國的核能力和 遵守核控制的情況；六、該國再出口控制的能力；七、總 統(tǒng)認(rèn)為需要考慮的其它因素。根據(jù)規(guī)定， 所有因國家安全原因管制的美國產(chǎn)品和技術(shù)，無論是從美國直接出口，還是從第三國轉(zhuǎn)口， 都受將受到嚴(yán)格限制，并且嚴(yán)格禁止這些國家將進(jìn)口的美國民用技術(shù)轉(zhuǎn)為軍事用途。由于對外政策管制的目標(biāo)和衡量標(biāo)準(zhǔn)不象國家安全管制 那樣明確，比較容易引起國內(nèi)意見分歧和矛盾沖突，所以在決定實(shí)施管制的時候通常需要 考慮如下幾個方面的因素：一、可行性，管制能否達(dá)到預(yù)期目的；二、一致性，管制是否 與既定外交政策相協(xié)調(diào)；三、能力，管制能否有效執(zhí)行；四、經(jīng)濟(jì)影響，管制對美國的出 口、國際競爭力、國際信譽(yù)以及對國內(nèi)企業(yè)、就業(yè)可