【正文】 ................................................... 23 附錄 ........................................................ 24 致 謝 ...................................................... 28 華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） I 中國(guó) 東 盟自由貿(mào)易區(qū)研究 摘 要 本文主要從四個(gè)大的方面探討中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)，簡(jiǎn)單探索了中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展對(duì)策。 其次， 分別簡(jiǎn)單介紹東盟自由貿(mào)易區(qū)、中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的基本情況。 最后，在分析了 中國(guó) 東盟 存在的主要問題及原因的基礎(chǔ)上，通過(guò)借鑒歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，探 索出一條符合中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展之路。 China ASEAN 。按照中國(guó)和東盟達(dá)成的初步協(xié)議，中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)框架的主要內(nèi)容是中國(guó)和東盟之間實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，減少關(guān)稅壁壘和技術(shù)壁壘，加強(qiáng)沿瀾滄江、湄公河流域的開發(fā)，建設(shè)昆明一曼谷公路和昆明一新加坡泛亞鐵路等。很顯然，一旦這項(xiàng)計(jì)劃落實(shí)，它將對(duì) 21 世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)尤其是東亞經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生重要的影響。 其一，建立中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)議是在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下提出的，它體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)在要求。中國(guó)一東盟自由貿(mào)易 區(qū)的建設(shè)順應(yīng)了區(qū)內(nèi)國(guó)家貿(mào)易自由化、金融國(guó)際化與生產(chǎn)一體化的歷史進(jìn)程，從而可以從制度上為其提供有力的支撐。在此期間，不但誕生了許多新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 (或集團(tuán) )，原有的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織也在不斷擴(kuò)大，而且一些區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織之間也在逐漸相互融合。 其三，中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)是在新的、有利的國(guó)際政治環(huán)境下發(fā)生的。可以說(shuō)，有利的國(guó)際政治環(huán)境為中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)立和建設(shè)提供了較為有利的外部條件。無(wú)疑，中國(guó)“入世”從某些方面為中國(guó)一東盟自 由貿(mào)易區(qū)創(chuàng)議的提出與獲得區(qū)內(nèi)國(guó)家的廣泛贊同提供了一部分動(dòng)因。 中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，不僅將對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的影響，而且也將對(duì)中國(guó)與東盟以及與周邊國(guó)家之間經(jīng)濟(jì) 貿(mào)易關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)，還將對(duì)東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)格局和世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要的影響 .不只如此，中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)還在多個(gè)方面和多個(gè)層次上具有特殊的性質(zhì)，例如，它將是中國(guó)與其他國(guó)家共同組建的第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)、是世界上人口最多的自由貿(mào)易區(qū)、是最大的南南型自由貿(mào)易區(qū)、是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)與許多較小國(guó)家 (1+10)組成的自由貿(mào)易區(qū)、是一個(gè)國(guó)家與一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)所組成的更大的自由貿(mào)易區(qū)，等等。特別地，中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的順利建成和有效運(yùn)作還將對(duì)如何突破傳統(tǒng)南南型自由貿(mào)易區(qū)的局限性具有理論和實(shí)踐上的重要意義。 本研究的目標(biāo)與內(nèi)容就是試圖對(duì)中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀、存在的主要問題及原因進(jìn)行分析，對(duì)它在未來(lái)的發(fā)展和走向等問題進(jìn)行系統(tǒng)的前瞻性分析和探討，從而能夠?yàn)橹袊?guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)提供有益的建議或參考意見。 但是 中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)只處于初級(jí)階段，還有很多機(jī)制需要完善、很多問題需要解決，如果能探索出最佳的發(fā)展對(duì)策，使中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)向更高級(jí)的經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，那將有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。只要國(guó)家之間存在成本差異，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易就可以發(fā)展起來(lái)。 為了消除貿(mào)易壁壘對(duì)世界整體福利的損害，二戰(zhàn)之后，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了兩個(gè)重要的發(fā)展趨勢(shì)：一個(gè)是在全球多邊貿(mào)易體制的推動(dòng)下，多邊貿(mào)易自由化所涉及的范圍和領(lǐng)域不斷擴(kuò)大和深化，即所謂經(jīng)濟(jì)全球化；另一個(gè)是以有差別的優(yōu)惠 性貿(mào)易協(xié)議為宗旨的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。 附錄 1：世界地區(qū)經(jīng)濟(jì)集團(tuán) (二 ) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（一體化）組織的類型概述 6 種形式 （ 1）特惠貿(mào)易安排（ preferential trade arrangement） 指一些國(guó)家和 /或地區(qū)通過(guò)協(xié)定或其他方式，對(duì)彼此之間部分商品（有時(shí)甚至 可能是全部商品）的貿(mào)易規(guī)定特別的關(guān)稅優(yōu)惠。其基本特點(diǎn)是，貿(mào)易壁壘只在成員之間取消，非成員不能享受同等待遇，從而形成了自由貿(mào)易區(qū)下的對(duì)內(nèi)自由、對(duì)外保護(hù)的差別。共同對(duì)外關(guān)稅的 建立標(biāo)志著各成員國(guó)放棄了自己對(duì)外關(guān)稅的制定權(quán)，形成了統(tǒng)一的排他性政策，構(gòu)成了對(duì)非成員國(guó)在商品流入方面明顯差別待遇。 華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 2 （ 5）經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（ economic union） 是在共同市場(chǎng)的基礎(chǔ)上將超國(guó)家協(xié)調(diào)管理機(jī)制延伸到區(qū)內(nèi)成員國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)幾乎所有領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織形態(tài)。意味著最終形成了一套放大至區(qū)域尺度的“國(guó)民經(jīng)濟(jì)體制”，超國(guó)家的管理機(jī)構(gòu)享有相當(dāng)充分的國(guó)家主權(quán)，從而擁有為區(qū)內(nèi)各成員國(guó)認(rèn)可的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等領(lǐng)域的立法、行政及司法權(quán)。 （一體化）組織的三種主要類型 （ 1）自由貿(mào)易區(qū) ( free trade area) 自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)外差別待遇很容易造成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的扭曲。當(dāng)一國(guó)與其選定的國(guó)家之間建立了自由貿(mào)易區(qū)，而在一種產(chǎn)品上具有比較優(yōu) 勢(shì)的國(guó)家并未包括在其中時(shí)，這意味著具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家因此而被排除在自由競(jìng)爭(zhēng)之外，在這種情況下，比較優(yōu)勢(shì)就因區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的千擾而不能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 （ 2）關(guān)稅同盟（ customs union） 關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)與關(guān)稅同盟的區(qū)別，前者在政治上簡(jiǎn)單易行，但在執(zhí)行上比較困難 。因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易區(qū)的情況下，可能會(huì)發(fā)生貿(mào)易偏轉(zhuǎn)，而在關(guān)稅同盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論基礎(chǔ)的條件下，因每個(gè)成員國(guó)的對(duì)外貿(mào)易壁壘是統(tǒng)一 的，故對(duì)非成員國(guó)而言，惟有接受差別的貿(mào)易待遇，否則難以與區(qū)內(nèi)成員國(guó)開展公平競(jìng)爭(zhēng)。 （ 3）共同市場(chǎng)（ Common Market） 共同市場(chǎng)意味著成員之間不僅實(shí)現(xiàn)了商品和服務(wù)的完全目由流動(dòng)，還因?qū)崿F(xiàn)了生產(chǎn)要素的區(qū)內(nèi)自由流動(dòng)，而使內(nèi)部市場(chǎng)達(dá)到統(tǒng)一毫無(wú)疑問，共同市場(chǎng)條件下的成員國(guó)與非成員國(guó)的待遇被進(jìn)一步地拉大了。 1992 年的歐洲聯(lián)盟即屬此類組織形態(tài) [1]。 1967 年 8 月 78 日，印尼、泰國(guó)、新加坡、菲律賓四國(guó)外長(zhǎng)和馬來(lái)西亞副總理在曼谷舉行會(huì)議，發(fā)表了《曼谷宣言》，正式宣告東南 亞國(guó)家聯(lián)盟成立。總面積約 450 萬(wàn)平方公里，人口約 億。 華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 4 （二） 中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的概述 東盟國(guó)家與中國(guó)地理位置鄰近、文化相通，同屬發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展經(jīng)貿(mào)合作具有得天獨(dú)厚的地緣優(yōu)勢(shì)。雙方在資源構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品等方面各具特色，互補(bǔ)性很強(qiáng)，開展經(jīng)貿(mào)合作的潛力巨大。 2020 年 11 月 6 日，第 5 次東盟 中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議在文萊舉行。他指出，中國(guó)與東盟應(yīng)明確新世紀(jì)初的重點(diǎn)合作領(lǐng)域并確定建立中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)(ChinaASEAN Free Trade Area — CAFTA)目標(biāo)。中國(guó)國(guó)務(wù)院總理朱镕基出席會(huì)議并在講話中提出啟動(dòng)中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程的建議。 專家預(yù)言，隨著 2020 年中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū) 的初步建立，一個(gè)擁有近 20 億人口的世界最大消費(fèi)市場(chǎng)將為亞洲經(jīng)濟(jì)帶來(lái)新的活力，這里將形成一個(gè)生產(chǎn)總值近 萬(wàn)億美元、貿(mào)易總量達(dá) 萬(wàn)億美元的經(jīng)濟(jì)區(qū)。 圖 22 中國(guó) 東盟自由貿(mào)易地理方位示意圖 資料來(lái)源：中國(guó) — 東盟自由貿(mào)易區(qū)的官方網(wǎng)站 附表 2：東盟與中國(guó)關(guān)系大事記 華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 5 三、中國(guó) 東盟“ 10+1”存在的主要問題及原因分析 2020 年 11 月，中國(guó)與東盟十國(guó)簽訂了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》 ，標(biāo)志著中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的起航。 如果說(shuō) “ 框架協(xié)議 ” 的制度意義在于構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的法律根基 , 那么它在整個(gè)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的過(guò)程意義就是指明了自由貿(mào)易區(qū)時(shí)間表，涉及貨物貿(mào)易、原產(chǎn)地規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易、投資四個(gè)貿(mào)易核心問題?？梢哉f(shuō)，自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是多方面、多層次的；踏實(shí)的，富有成效的。 圖 31 中國(guó) 東盟 11 國(guó)的國(guó)旗 中國(guó) (China) 柬埔寨 (Cambodia) 越南 (Vietnam) 馬來(lái)西亞 (Malaysia )泰國(guó) (Thailand ) 緬甸 ( Myanmar) 老撾 （ Laos） 新加坡 (Singapore) 文萊 (Brunei) 菲律賓 (Philippines) 印度尼西亞 （ Indonesia） 資料來(lái)源：中國(guó) — 東盟自由貿(mào)易區(qū)的官方網(wǎng)站 （一） 中國(guó) 東盟“ 10+1”的現(xiàn)狀 目前，中國(guó)與東盟之間已經(jīng)開展了多個(gè)層次、多種形式、不同領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，這其中，既包括雙方共同參加的 APEC、亞歐會(huì)議等區(qū)域政治經(jīng)濟(jì)論壇，也包括曼谷協(xié)定等區(qū)域貿(mào)易安排；既包括“清邁協(xié)定”、大湄公河地區(qū)開發(fā)等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的協(xié)定與安排，也包括地區(qū)政治、外交與安全領(lǐng)域的合作。這也是中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定能夠得以最終簽署并受到矚目的深層次原因。為此，為了推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的進(jìn)程，中國(guó)與東盟采取了一些特殊的安排，使得中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)散發(fā)強(qiáng)大的生命力，給雙方特別是對(duì)于東盟的發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)直接的好處。從 2020年起，每年在中國(guó)廣西 首府南寧舉辦中國(guó) 東盟博覽會(huì)，這是自中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)達(dá)成協(xié)議以來(lái)，為區(qū)內(nèi)企業(yè)構(gòu)建的第一個(gè)交易平臺(tái)。至 2020年已成功舉辦了六屆中國(guó)一東盟博覽會(huì)。 圖 32 中國(guó) 東盟博覽會(huì)歷屆開幕式圖片 第一屆中國(guó) 東盟博覽會(huì)開幕式 第二屆 中國(guó)東盟博覽會(huì)開幕式 第三屆中國(guó) 東盟博覽會(huì)開幕式 第四屆中國(guó) 東盟博覽會(huì)開幕式 第五屆中國(guó) 東盟博覽會(huì)開幕式 第六屆中國(guó) 東盟博覽會(huì)開幕式 資料來(lái)源：中國(guó) — 東盟自由貿(mào)易區(qū)的官方網(wǎng)站 (2) 加強(qiáng)東盟 湄公河流域的開發(fā)合作，這是中國(guó)與東盟各國(guó)開展經(jīng)濟(jì)合作的重要組成部分，也是中國(guó)倡議建立中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)際行動(dòng)。 2. 雙方企業(yè)挑起合作的大梁 中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，區(qū)內(nèi)企業(yè)愈來(lái)愈發(fā)揮不可替代的重要作用。中國(guó)銀聯(lián)還發(fā)展與東盟其他國(guó)家的業(yè)務(wù)工作。新加坡淡馬錫銀行分別承諾斥資 31億美元和 10億美元購(gòu)買中國(guó)銀行和中國(guó)建 設(shè)銀行的股份 [6]。在交通運(yùn)輸方面，中國(guó)和東盟發(fā)展速度也很快。 華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 7 出于地理上的優(yōu)勢(shì)，東盟是中國(guó)西南地區(qū)如廣西、云南等省市的主要貿(mào)易伙伴，從自由貿(mào)易區(qū)啟動(dòng)以來(lái)，東盟各國(guó)與這些省市的合作正在不 斷拓寬，在貿(mào)易和投資、物流、運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)領(lǐng)域都開展了全方位合作，不斷形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)，反映出自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)同中國(guó)的西部大開發(fā)已經(jīng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成較好的良性互動(dòng)關(guān)系。二是《框架協(xié)議》同時(shí)規(guī)定“早期收獲”方案，從 2020 年 1 月 1 日起對(duì) 50 多種產(chǎn)品 (主要 是農(nóng)產(chǎn)品 )實(shí)行降稅，到 2020 年這些產(chǎn)品的關(guān)稅將降到 0；三是根據(jù) 2020 年 1 月 29 日溫家寶總理和東盟 10國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共同簽署的《中國(guó)一東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》的規(guī)定， 2020年中國(guó)和原東盟 6 國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)，而與東盟新成員國(guó)建成自由貿(mào)易區(qū)的時(shí)間是 2020年。 中國(guó) 東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，如果能夠順利進(jìn)行，在其建成之際時(shí)，亞太地區(qū)將出現(xiàn)個(gè)擁有 20 億人口，經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到 萬(wàn)億美元的世界最大的發(fā)展中國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)。據(jù)估算， 2020 年中國(guó)與東盟間貿(mào)易總額將達(dá)到 200250 億美元，接近歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的水平 [8]。而與此同時(shí)，中國(guó)正在和平崛起，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，市場(chǎng)容量巨大，東盟國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人逐步意識(shí)到，逐步與全球經(jīng)濟(jì)相融合的中國(guó)為他們的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇提供了難得機(jī)遇，與中國(guó)合作建設(shè)自貿(mào)區(qū)大大改善他們的處境大有裨益。第二，利用東盟國(guó)家優(yōu)越的地理位置和傳統(tǒng)的商業(yè)文化環(huán)境，可以發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以此開拓南亞、南太平洋以及中東市場(chǎng)。第四 ，通過(guò)擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易和吸引國(guó)外投資，刺激我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以為我國(guó)人民創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)。第六，可以從東南亞獲得更多我們相對(duì)稀缺的自然 資源和原材料，特別是能源。有人認(rèn)為，亞洲金融危機(jī)之后，東亞經(jīng)濟(jì)體就像一顆顆散落的珍珠，危機(jī)使他們蒙塵，面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化浪潮，東亞地區(qū)需要尋找一條柔韌的絲線，將散落的珍珠串連如項(xiàng)鏈。香港《亞洲周刊》的評(píng)淪指出，東盟與中國(guó)組建自由貿(mào)易區(qū) ，乃是東亞經(jīng)濟(jì)整合邁出的第一步，其重要性甚至大于中國(guó)加入世界貿(mào)易組織 [9]。 1. 東盟內(nèi)部因素分析 （ 1）非經(jīng)濟(jì)因素的影響 ? 東盟內(nèi)部缺少核心的經(jīng)濟(jì)力量和協(xié)調(diào)機(jī)制 區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織并不需要明文規(guī)定組織內(nèi)部的核心經(jīng)濟(jì)力量，但從歐盟和北美區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的成 功范例中可以看出，區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部在客觀上需要有核心的經(jīng)濟(jì)力量，在北美范例中毫無(wú)疑問美國(guó)執(zhí)自由貿(mào)易區(qū)之牛耳。而東盟國(guó)家中則沒有一個(gè)愿意而且有能力擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家的責(zé)任，中堅(jiān)力量的缺乏降低了東盟各成員國(guó)之間的凝聚力。 華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 9 ? 信任機(jī)制的缺失和協(xié)調(diào)難度的加大 東南亞國(guó)家地區(qū)認(rèn)同感和整體利益觀念很淡薄，占統(tǒng)治地位的仍舊是民族利益，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化的積極認(rèn)識(shí)不夠，使東盟國(guó)家很難讓渡國(guó)家經(jīng)濟(jì)權(quán)力 ， 從而使自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定不具有某種約束性規(guī)則。至今，東盟各國(guó)之間尚未建立行之有效的信任機(jī)制，猜疑、不信任乃至敵意遠(yuǎn)未消除。 東盟成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突是東盟成立三十年來(lái)在經(jīng)濟(jì)合作方面一直沒有邁 出較大步伐的主要