第二十章證券法律制度-在線瀏覽
2024-11-04 08:47本頁面
【正文】 告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)，就其所應(yīng)負責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)，吊銷直接責(zé)任人員的資格證書。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 ? 證券公司都應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會。 （二）證券業(yè)協(xié)會的職責(zé) ? 協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)； ? 依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求； ? 收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)； ? 制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流； ? 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解； ? 組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究； ? 監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分； ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé)。 ? 證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。 （三）履職措施 ? 進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； ? 詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明； ? 查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存； ? 查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金帳戶、證券帳戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。 ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己的職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗? ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當公開。 ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當將案件移送司法機關(guān)處理。 （五）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的法律責(zé)任 ? 證券監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準，或者對不符合證券法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)的申請予以批準，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。 （六）拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的法律責(zé)任 ? 以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責(zé)任；拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進行處罰。同時也是指購買證券的投資者將資金轉(zhuǎn)入證券發(fā)行者手中的過程。 二、證券發(fā)行的審核 ? （一）證券發(fā)行審批和核準的一般規(guī)定 ? （二）證券發(fā)行的申請 ? （三）股票發(fā)行的審核 ? （四）股票發(fā)行的核準 ? （五）時限 ? （六）審批或者核準的撤銷 三、證券發(fā)行前的信息披露和股票發(fā)行后的風(fēng)險承擔(dān) ? 證券發(fā)行申請經(jīng)核準或者經(jīng)審批，發(fā)行人應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件之前發(fā)行證券。 四、上市公司的新股募集和資金使用 ? 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件。 ? 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得發(fā)行新股。 ? 根據(jù)發(fā)行對象的不同 ,可以分為公開發(fā)行 (公募發(fā)行 )和不公開發(fā)行 (私募發(fā)行 )。 ?
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