36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-在線瀏覽
2025-04-05 00:39本頁面
【正文】 第一百四十七條 規(guī)定的情形； （二）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證 券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5 年； （三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年； （四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 5 年； （五）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； （六）因違法違規(guī)行 為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年； （七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人 更多優(yōu)秀文檔盡在 選之日起未逾 2 年； （八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 3年； （九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。經(jīng)中國證監(jiān) 會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。 營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。 申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。 第二十三條 推薦人應(yīng)當是任職 1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。 推薦人每年最 多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。 申請財務(wù)負責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。 第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。 第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定： （一）擬任人死亡或者喪失行為能力； （二）申請人依法解散； （三）申請人撤回申請材料； （四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋； （五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查； （六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； （七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵 更多優(yōu)秀文檔盡在 查； （ 八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。自取得任職資格之日起 30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。 第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料： （一）免職決定文件； （二）相關(guān)會議的決議； （三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第三十二條 期貨公司任用境 外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 獨立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。 第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。 第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、 獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。 第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 更多優(yōu)秀文檔盡在 第三十八條 期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的， 有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起 5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
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