某公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系交流報(bào)告(47頁)-風(fēng)險(xiǎn)管理-在線瀏覽
2024-10-22 08:53本頁面
【正文】 產(chǎn)形態(tài)不斷優(yōu)化 止血 ： 造血： 痛定思痛，某某公司在度過難關(guān)后，走上了建立并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系的道路。延伸和完善資金集中管理 ?增強(qiáng)員工的責(zé)任意識、風(fēng)險(xiǎn)意識，提高專業(yè)技能和執(zhí)行力，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，保證員工合法合規(guī)操作 9 企業(yè)通用業(yè)頻道 ?體系建設(shè)背景 ?九年發(fā)展歷程回顧 ?體系特點(diǎn)和組織架構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系 10 企業(yè)通用業(yè)頻道 經(jīng)過多年來的持續(xù)改進(jìn)，目前公司已形成一套 “ 點(diǎn)線面 ” 相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，基本做到了對公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可知、可控、可承受。 （二）分級分類管理原則 集團(tuán)公司和各經(jīng)營單位分別負(fù)責(zé)管理各自面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同特點(diǎn)實(shí)施分類管理，不同類別風(fēng)險(xiǎn)由相應(yīng)的管理部門或崗位（統(tǒng)稱為風(fēng)險(xiǎn)管理主體）負(fù)責(zé)管理。 （四）風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則 集團(tuán)公司和各經(jīng)營單位均不能單純追求業(yè)績而忽略風(fēng)險(xiǎn)管控，也不能因過度防范風(fēng)險(xiǎn)而制約公司的發(fā)展 18 企業(yè)通用業(yè)頻道 風(fēng)險(xiǎn)管理流程 19 各風(fēng)險(xiǎn)管理主體遵循風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作 客戶資信評估模型、物流服務(wù)商評估模型、市場風(fēng)險(xiǎn)評估模型、投資項(xiàng)目評估、績效評估 …… 、 收集信息 風(fēng)險(xiǎn)評估 策略方案 監(jiān)督改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)管理主體自查、集團(tuán)公司有關(guān)職能部室對經(jīng)營單位相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查、集團(tuán)公司審計(jì)稽核部對各風(fēng)險(xiǎn)管理主體進(jìn)行監(jiān)督檢查 …… 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并實(shí)施 …… 各風(fēng)險(xiǎn)管理主體負(fù)責(zé)收集、篩選、分析風(fēng)險(xiǎn)信息 …… 企業(yè)通用業(yè)頻道 ?風(fēng)險(xiǎn)管控體系簡介 ?貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容 內(nèi)容提要 20 企業(yè)通用業(yè)頻道 貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 、 收集信息 風(fēng)險(xiǎn)評估 策略方案 監(jiān)督改進(jìn) 客戶資信信息、市場行情信息、倉儲企業(yè)信息 …… 資信評估模型、物流服務(wù)商評估模型、市場風(fēng)險(xiǎn)評估模型、信用風(fēng)險(xiǎn)評估模型、交易審批程序 …… 積極的風(fēng)險(xiǎn)管理策略：事前防范、事中監(jiān)控、事后分析改進(jìn)。 管理主體 ：集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、各經(jīng)營單位 管理內(nèi)容 ：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、期貨風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)等 管理流程 ： 21 企業(yè)通用業(yè)頻道 貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理制度 業(yè)務(wù)中臺管理辦法 業(yè)務(wù)流程管理辦法 某某公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 存貨與市場風(fēng)險(xiǎn)管理 高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理 操作風(fēng)險(xiǎn)管理 信用風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 存貨管理辦法 期貨管理辦法 貨代倉庫管理辦法 組織架構(gòu)要求 22 品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理 企業(yè)通用業(yè)頻道 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會核定每個經(jīng)營單位的自主授信審批權(quán)限，各單位在權(quán)限內(nèi)按照信用管理制度和流程開展工作。 每年年初由集團(tuán)績效評價(jià)委員會核定授信預(yù)算指標(biāo)，經(jīng)營單位任一時(shí)點(diǎn)占用的授信總額上限不能突破當(dāng)年授信預(yù)算指標(biāo)。 預(yù)算控制原則 存貨動態(tài)監(jiān)控與止損機(jī)制 經(jīng)營單位中臺對存貨從合同存貨、采購在途存貨、在庫存貨以及銷售在途存貨等狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，并跟蹤敞口存貨行情變化和浮動盈虧，建立存貨止損機(jī)制。 主要工作內(nèi)容 ： ? 重點(diǎn)商品存貨市場風(fēng)險(xiǎn)每周監(jiān)控，每月完成存貨與市場風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告； ? 重點(diǎn)商品每日行情跟蹤，及時(shí)預(yù)警； ? 大合同跟蹤監(jiān)控，重點(diǎn)關(guān)注毛利率變化情況，防范道德風(fēng)險(xiǎn)； ? 重點(diǎn)戰(zhàn)略議題業(yè)務(wù)跟蹤。 ? 監(jiān)控存貨預(yù)算執(zhí)行情況 27 企業(yè)通用業(yè)頻道 存貨與市場風(fēng)險(xiǎn)管理 經(jīng)營單位 ： 中臺負(fù)責(zé)存貨監(jiān)控和市場風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 ? 分析存貨資源使用效率，通過配置導(dǎo)向推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型 28 企業(yè)通用業(yè)頻道 物流風(fēng)險(xiǎn)管理 施行倉庫、貨代集中管理模式： ? 集團(tuán)公司建立 《 倉儲、貨代企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn) 》 ，經(jīng)評估合格后，在某某公司內(nèi)公布貨代、倉庫備選名單。 物流 服務(wù)商 選擇評估 存貨盤點(diǎn) 對帳管理 ? 經(jīng)營公司每月與倉庫對帳、每季度實(shí)地盤點(diǎn)存貨 ? 集團(tuán)公司對經(jīng)營單位的存貨盤點(diǎn)情況進(jìn)行抽查 存貨 出入庫 管理 ? 經(jīng)營公司中臺負(fù)責(zé)出入庫管理，并取得倉庫簽字蓋章的入、出庫回執(zhí)，準(zhǔn)確記錄物流動態(tài)信息 ? 集團(tuán)公司對經(jīng)營單位的存貨出入庫管理情況進(jìn)行抽查 29 企業(yè)通用業(yè)頻道 出入庫管理流程 事業(yè)部 財(cái)務(wù) 出庫申請 中臺（執(zhí)行 /物流 /風(fēng)險(xiǎn)部） 生成出庫通知單 通知倉庫放貨 倉庫 出庫通知單 倉庫放貨 出庫反饋 記錄實(shí)際出庫信息 出庫回執(zhí) 審核貨款 / 授信政策 是 客戶收貨憑證 END 否 30 企業(yè)通用業(yè)頻道 操作風(fēng)險(xiǎn)管理 2020年集團(tuán)開展流程優(yōu)化工作，通過規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)流程、明確流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。WHEN），既有利于保證操作 質(zhì)量和時(shí)效，又有利于檢查和評價(jià)。 －建立五
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