反洗錢(qián)20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計(jì)劃-展示頁(yè)
2025-05-26 08:10本頁(yè)面
【正文】 作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。反洗錢(qián) 2021年 上 半年工作總結(jié) 下半年工作計(jì)劃 反洗錢(qián)工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的舉措，是純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，促進(jìn)金融秩序的快速健康發(fā)展的保證；根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》要求及《聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度》《聯(lián)訊證券中山營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度實(shí)施細(xì)則》我營(yíng)業(yè)部通過(guò)采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開(kāi)展反洗錢(qián)工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我營(yíng)業(yè)部 2021年上半年的反洗錢(qián)工作總結(jié)如下： 2021年上半年?duì)I業(yè)部完成的主要工作 （一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展 ,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》及《聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度》，明確更新了《聯(lián)訊證券中山營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度實(shí)施細(xì)則》確定了反洗錢(qián)工作小組人員及主要職責(zé)等一系列措施，使?fàn)I業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)控制度更加合理。（三）、營(yíng)業(yè)部設(shè)立反洗錢(qián)崗主要負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管 理中涉及洗錢(qián)活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。 （四）、大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《 聯(lián)訊證券有
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