反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計劃(已改無錯字)
2023-06-26 08:10:47 本頁面
【正文】 、營業(yè)部利用每周列會進行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。 營業(yè)部不定期在舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險教育宣傳。 營業(yè)部通 過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識。 營業(yè)部針對投資者的需要，將反洗錢法問題做成折頁，擺放于營業(yè)部顯著位置。 營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，在會議室懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處顯著位置張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。 通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，營業(yè)大廳滾動播放有關(guān)宣傳短片，營業(yè)部外墻 LED 屏播放反洗錢標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對洗錢危害有了更深入的了解和認識。（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。（八）、營業(yè)部定期向人民銀行中山市中心支行報送反洗錢開展情況。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。（十）、每月的合規(guī)工作：每月對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每月對新開戶的風(fēng)險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準進
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