反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計(jì)劃-資料下載頁
2025-05-14 08:10本頁面
【導(dǎo)讀】有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我營業(yè)部2021年上半。列措施，使?fàn)I業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度更加合理。體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。落實(shí)營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部反。洗錢具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地。反饋至公司合規(guī)稽核部，并把檢查結(jié)果錄入監(jiān)控系統(tǒng)。整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。理變更手續(xù)，拒絕為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。擺放于營業(yè)部顯著位置。部定期向人民銀行中山市中心支行報(bào)送反洗錢開展情況。及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反洗錢材料。護(hù)工作，及時(shí)上報(bào)營業(yè)部反洗錢活動(dòng)，及時(shí)上報(bào)營業(yè)部動(dòng)態(tài)信息。
【正文】 行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時(shí)、準(zhǔn)確反饋合規(guī)工作報(bào)告。 2021年下半年反洗錢工作計(jì)劃： 定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)證券行業(yè)特點(diǎn)對(duì)營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。 做好營業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料。并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作。 做好當(dāng)?shù)厝嗣胥y行反洗錢臺(tái)賬資料的報(bào)送工 作及時(shí)更新上報(bào)資料，做好新入職員工的崗前反洗錢培訓(xùn)工作。 深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。 加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的溝通，積極配合人民銀行的反洗錢工作，及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反洗錢材料。 及時(shí)做好反洗錢臺(tái)賬的維護(hù)工作，及時(shí)上報(bào)營業(yè)部反洗錢活動(dòng)，及時(shí)上報(bào)營業(yè)部動(dòng)態(tài)信息。 將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，在工作中嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識(shí)別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步 加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
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