反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計劃(編輯修改稿)
2025-06-19 08:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，拒絕為身份不明的客戶辦理業(yè)務或提供服務。（ 3）、營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務，經(jīng)檢查客服柜臺人員在為客戶辦理此類業(yè)務時，均嚴格按照公司 的相關(guān)業(yè)務流程和審批制度進行辦理。（ 4）、其他業(yè)務辦理過程中的身份識別，包括第三方存管變更存管銀行、密碼重置、賬戶基本信息變更等業(yè)務，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務流程和審批制度進行辦理。營業(yè)部開業(yè)至今未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務。（ 5）、客戶風險等級劃分根據(jù)公司 2021年 9月 14日修訂的《聯(lián)訊證券有限責任公司反洗錢客戶風險等級劃分辦法》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風險等級劃分核查工作。營業(yè)部嚴格按照《聯(lián)訊證券有限責任公司反洗錢客戶身份資料和交易記錄保存制度 》中安全、準 確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄?？蛻魴n案客服中心負責管理保存，反饋記錄由營業(yè)部合規(guī)管理專員保管。（六）、宣傳培訓開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極開展各種相關(guān)反洗錢學習培訓，認真落實反洗錢工作。并利用營業(yè)部列會，戶外擺攤發(fā)放宣傳資料，外墻 LED 屏幕，公司短信平臺宣傳反洗錢，使營業(yè)部反洗錢工作上一個新的臺階 1
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