【正文】 2 續(xù)表 受審核部 門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 綜合管理手冊 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆是否為每項活動提供充分的資源。 ◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 6 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的內(nèi)容 影響、職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)和規(guī)模。 ◆是否提供建立和評審目標和指標的框架。 √ √ ◆管理方針的傳達與管理 ◆如何向全體員工傳達的 ? ◆采取了哪些方式 ? ◆詢問員工，看員工是否了解管理方針 ? ◆為公眾如何獲得管理方針 ? √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實施 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施 ? √ ◆管理方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 7 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的評審與修訂 ◆最高管理者是否定期評審過管理方針 ? ◆如何對管理方針進行修訂 ? ◆評審、修訂的依據(jù)是什么 ? √ √ √ √ ◆是 否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序 ◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序 ? ◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求 ? √ √ ◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別 ◆是否按程序要求識別環(huán)境因素 ? ◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ? ◆是否有環(huán)境因素的清單 ? ◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別 ◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆識別環(huán)境因素時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 8 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 環(huán)境 因素 環(huán)境 因素 ◆如何進行環(huán)境影響評價 ◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟 ? ◆有無重大環(huán)境因素清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價 ? √ √ √ √ √ ◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃 ◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果 ,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃 ? ◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ? ◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ √ ◆環(huán)境因素的住處能否及時更新 ◆有無更新信 息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標和指標時 ,是否考慮了重大環(huán)境因素 ◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標 ? ◆其他環(huán)境因素如何控制 ? √ √ √ 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃 ◆是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序 ◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序 ? ◆程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求 ? √ √ 9 注 1： 文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系 文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃 ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風險 ? ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? ◆是否 有危險源及其風險的清單 ? ◆受審核部門的危險源及其風險有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識危險源及其風險時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險情況 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風險 ? √ √ √ √ 10 ◆如何進 行風險評價 ◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟 ? ◆有無重大危險源及其風險清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價 ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 對危險源辨識、風險評價和風險控制的 策劃 對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃 ◆如何對風險控制進行策劃 ◆是否根據(jù)風險評價結(jié)果 ,制定了風險控制措施計劃 ? ◆對危險源及其風險的控制措施有哪些 ? ◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ ◆危險源及其風險的信息能否及時更新 ◆有無更新信息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標時 ,是否考慮了重大危險源及其風險 ◆哪些重大風險列入目標 ? ◆其他風險如何控制 ? √ 11 法律法規(guī)和其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法 ? ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ? ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員 ,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法 ? ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人 ? ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO1400