【正文】 32 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 31 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 采購 采購 ◆組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？ ◆是否明確了對(duì)供方控制的方式和程序？ ◆評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？ ◆是否組織有關(guān)部門對(duì)應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？ ◆是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄。 ◆是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確 認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？ ◆更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？ ◆是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？ ◆是否對(duì)溝通 的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 6） 驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。 4） 所需提供的資源。 2） 所需的過程及其控制方法。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 24 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“ 檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求 11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？ 12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？ 13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？ 14）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性 15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ 3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ 4）過程控制情況如何 (包括過程是否受控 ?某些過程是否需要改善或優(yōu)化 )? 5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何 (有無得大質(zhì)量問題 )? 6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ⑩改進(jìn)的建議。 ⑧危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。 ⑥監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 ④不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 ②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管 理方案實(shí)施情況。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查 閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與過程的識(shí)別與確定 。 √ √ 18 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 17 續(xù)表 受 審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 職責(zé) 和權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 ◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的 ? ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系 ? ◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限 ◆管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé) ? ◆是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況 ? √ √ √ √ 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆是否制定了協(xié)商和交流的程序 ? ◆組織是否有協(xié)商和交流的程序 ?程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定 ?程序制定過程中是否聽取了員工意見 ? ◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商 ? ◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評(píng)審。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 16 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? √ √ 職責(zé) 和權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ? ◆相關(guān)職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員 )的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責(zé)是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé) ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 ? √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員 ,如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾 ? ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 ,其職責(zé)和權(quán)限是否明確 ? ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng) ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 15 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施 ◆由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 ? ◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程 ? ◆是 否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ? ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時(shí)修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進(jìn)行過修訂 ? √ √ 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ? ◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn) (以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源 ? ◆實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足 ,有多少質(zhì)檢員 ?有多少計(jì)量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn) ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn) ? ◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn) ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期 ： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 14 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 結(jié)果記錄 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ◆是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修