【正文】 審核員查看產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)控制程序，上面規(guī)定： “ 所有的設(shè)計更改均應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：提供培訓(xùn)湖或采取其他措施； 5）實施性不符合； 43． 審核員在技術(shù)部審核，車間主任王某拿了一張圖紙來找技術(shù)部部長，王某指著圖紙上的一個尺寸問技術(shù)部長： “ 這個尺寸是不是有問題？ ” 技術(shù)部長看了看圖紙并查看了幾份技術(shù)資料說： “ 確實不正確。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：使用特定的方法和程序； 5）實施性不符合； 41．在某公司審核時發(fā)現(xiàn)， 1＃母料擠出機(jī)顯示的控制溫度與規(guī)定要求不符，操作工說該機(jī)器的溫控器早已失靈，我們是憑經(jīng)驗操作，產(chǎn)品質(zhì)量還可以。 ” 審核員問本工序的檢驗員： “ 如何檢查焊接是否牢固？ ” 檢驗員回答：“ 按檢驗文件要求檢查有否虛焊和漏焊，檢查焊點的表面狀況及焊點的分布情況。在對四車間審核時，由質(zhì)量辦主任做審核組長，三車間、四車間技術(shù)副主任為組員，因為他們兩個對四車間流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。銷售科長向?qū)徍藛T解釋說：“這批空調(diào)是我們負(fù)責(zé)安裝的，但因為這幾個月安裝空 調(diào)的情況很多，我們?nèi)耸钟邢蓿髞硪幻σ餐伺扇巳チ?。審核員要求查看鋼筋的檢驗記錄，施工項目部的質(zhì)檢員說：“這些鋼筋是從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的，質(zhì)量當(dāng)然由甲方負(fù)責(zé)，我們 1） 不符合： 2） 不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：組織應(yīng)確保并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求； 5）實施性不符合； 38．審核員在銷售科看見編號為 0305的 “顧客意見登記表”中寫到“ 2021年 7月18日長海賓館王 XX來電說 2021年 7月 13日購買的一批空調(diào)安裝使用后有漏水的情況，且噪音較大”，表格“處理”一欄空白未填。車間主任說：“新漆和殘漆混合后帶有一些渣汁，影響噴涂的質(zhì)量，并且很容易堵塞噴 口，但這種油漆很貴，浪費了可惜，我們已經(jīng)將這個問題反映到技術(shù)部了，請他們進(jìn)行研究，制訂一份可行的作業(yè)指導(dǎo)書，但到現(xiàn)在他們還沒有給我們答復(fù)?！? 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：在有可追溯性要求的場合組織應(yīng)控制并記錄的唯一性標(biāo)識； 5）實施性不符合； 35．公司規(guī)定所有技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)發(fā)放，審核 員在技術(shù)部查看編號為W009“文件控制清單”中列有編號為 0145 的化工原料檢驗規(guī)程注明是 2021 年 版本的，但審核員在檢驗科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗規(guī)程是 2021 年版本。檢驗科長說：“這批零件應(yīng)該兩個星期前就 到貨，但今天早上才收到，一共有 20 個，因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部部長批準(zhǔn)先用了 15 個零件，但經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)這 5個全部不合格，所以掛了“拒收”標(biāo)牌?！睂徍藛T抽查了近兩天的生產(chǎn)現(xiàn)場的監(jiān)測記錄，發(fā)現(xiàn)實際是每兩個小時才對溫度監(jiān)測了一次，且記錄的溫度是 120℃左右，持續(xù)時間為4 小時。這種監(jiān)視和測量 應(yīng)依據(jù)所策劃的安排； 5）實施性不符合； 33. 某化工產(chǎn)品的工藝指導(dǎo)書：“溫度 150℃177。檢驗員說：“每批抽 20 件檢驗工作量太大，我們抽檢 10 件的檢驗記錄很清楚，你可查看，沒有不合格的。 ” 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方； 5）實施性不符合； 32．在成品車間，審核員看到檢驗員正在檢 驗 H15 型產(chǎn)品，檢驗員介紹說：“ H15型產(chǎn)品是抽檢，通常 200 件為一批，抽 10 件檢驗。 31．審核員在供應(yīng)部審核，查看 2021年的材料采購統(tǒng)計表，發(fā)現(xiàn) 2021年共從北京新華公司采購某種零件共計 6批 15000個，但大約有 20%左右的零件因質(zhì)量不好由新華公司進(jìn)行更換。 1） 要求符合： 2）符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 3）符合理由：因為公司的文件控制程序中規(guī)定，“質(zhì)量管理體系運行的文件均為受控文件，除質(zhì)量手冊外，其他文件均不加蓋受控章。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容： c、 d、 f； 5）實施性 不符合； 29．在原料檢驗工段，一名對 A 型合金鋼材進(jìn)行壓痕硬度測量的工人，不知道如果兩個壓痕靠的太近，測試結(jié)果將是不準(zhǔn)的，審核員在測試合格后的產(chǎn)品中抽兩件復(fù)測、確實發(fā)現(xiàn)了測試結(jié)果超差，問工人為什么這么做時，該工人說他是跟其他學(xué)著干的，作業(yè)指導(dǎo)書中未有具體規(guī)定。這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排； 5）實施性不符合； 28． 在一家企業(yè)的采購科，審核員發(fā)現(xiàn)采購員在采購時使用的產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)是1987 年的標(biāo)準(zhǔn)，而該標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)被國家在 97 年發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)所取代，同時該采購員講該標(biāo)準(zhǔn)是他自己買的，公司從未發(fā)給他過，他也不知道該標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作廢。” 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點期間 ； 5）實施性不符合； 27．某產(chǎn)品的檢驗規(guī)范中規(guī)定：實驗溫度 80℃，保溫 10 小時，查成品檢驗報告是實驗溫度 48℃，保溫 15 小時，檢驗組長說，這兩種方法是等效的?！? 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗證，以證實符合要求； 5）實施性不符合； 26．在成品倉庫，審核員看到堆放的 級硅酸鹽水泥有的 16 包一摞，有的20 包一摞，且堆 放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂，而倉庫管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過 16 包。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：評審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的 承諾之前進(jìn)行； 5）實施性不符合； 25．審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報告單上寫明：“按 WE122021 工藝文件進(jìn)行返修。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：調(diào)整 或必要時再調(diào)整； 5）實施性不符合； 24．生產(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序規(guī)定：“在訂貨會上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長授權(quán)的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將合同帶回，由銷售科長在合同背面加蓋合同評審印章并組織評審，如合同可以接受就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章。工人解釋說：“每袋的 重量都是夠的，只是這臺秤不準(zhǔn)?！? 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不 符合內(nèi)容：評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄應(yīng)予以保持； 5）效果性不符合； 23．審核員在某食品包裝車間里，看見工人用一臺電子秤稱量待包裝的食品。審核員問：“對這種情況是如何處理的？”銷售部長說：“這不是我們的責(zé)任，發(fā)貨時產(chǎn)品的外殼都是好的，產(chǎn)品都是合格的，這些問題都是由于火車和汽車野蠻運輸造成的，我們也沒有辦法，只能退貨或修理。 1） 不符合： 2）不 符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)； 5）實施性不符合； 20．審核員在銷售部查 2021 年 2 月銷售統(tǒng)計報表時，發(fā)現(xiàn)一批 DT34 型密封件共計 1000 件注明“因合同更改積壓”字樣，銷售部長說：“這是南昌新興公司今年 1 月份訂的貨，本來訂貨要 3000 件，但后來他們來電話說只要 2021 件，可是我們忘了通知生產(chǎn)部，所以就積壓了這 1000 件，到現(xiàn)在還沒有賣出去?！睂徍藛T問該類產(chǎn)品是否進(jìn)行承載力檢驗，部長說：要進(jìn)行。審核員又查看了《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》，根據(jù)其 規(guī)定，“預(yù)制構(gòu)件應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性能檢驗。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T190012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：對照能溯源到國際或國家基準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T240012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：應(yīng)考慮到相關(guān)運行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果 ； 5）實施性不符合； 17．某企業(yè)將其在生產(chǎn)中產(chǎn)生的鉻渣委托某運輸公司清運，該公司為避免城市污染，將鉻渣運道城郊的山坡上掩埋。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T240012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù)的適宜性、充分性、有效性。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T240012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本 ； 5）體系性不符合； 14．查看化工廠環(huán)境管理部門“相關(guān)法律、法規(guī)及要求一覽表”，沒有將“化學(xué)危險品安全管理條例”列入。” 1） 不符合： 2）不符合 GB/T240012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)、和時限性進(jìn)行確定 ； 5）實施性不符合； 12．吉寶運輸公司按合同約定某發(fā)電廠提供運煤服務(wù)，在運輸途中有撒落煤削且有煤灰飄散的現(xiàn)象，發(fā)電廠并沒有作出要求。審核員查看危險化學(xué)品清單，從中抽了 6 種危險化學(xué)品，要求查看這 6 種危險化學(xué)品的 MSDS(材料安全特性表 )，庫管員只向?qū)徍?員提供其中兩種危險化學(xué)品的 MSDS，庫管員解釋說：“按規(guī)定技術(shù)部應(yīng)向我們提供庫房內(nèi)每 一種化學(xué)品的 MSDS，但技術(shù)部只向我們提供了一部分化學(xué)品的 MSDS，因此有些化學(xué)品的 MSDS 我們這兒沒有?！睂徍藛T問：“清洗完的碗碟還進(jìn)行消毒嗎？”食堂主管說：“按規(guī)定是要消毒后才能使用的，但現(xiàn)在已經(jīng)來不及消毒了，只能洗完后就用”，這時，一個工人將剛清洗完的一摞碗碟報著拿去供應(yīng)間 ，審核員跟著來到供應(yīng)間，看見工人正拿著剛抱出去的一個碗盛菜?！?？ 1） 不符合： 2）不符合 GB/T280012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：采取糾正措施，并予以完成 ； 5）實施性不符合； 8．審核員在食堂涮洗間看見工人將剛清洗的碗碟放在一堆未清洗的碗碟旁邊，桌子上到處是水，清洗池中的水已十分渾濁。審核員問：“針對這樣連續(xù)發(fā)生的事故，采取了什么措施？”行管部負(fù)責(zé)人說：“這是他們自己違規(guī)操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時地將他們送到醫(yī)院進(jìn)行了治療。污水處理站站長解釋說：“清淤和管道修理我們都是委托專門的單位來做，所以我們不用考 慮。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T280012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：對其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力 ；5）實施性不符合； 6．審核員在污水處理站審核，看見各種安全警示標(biāo)志齊全清楚，需要使用的化學(xué)品都存放在專門的倉庫中并有專人負(fù)責(zé)管理，各崗位人員的工作有條不紊。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T280012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé) ； 5）實施性不符合； 5．審核員在醫(yī)務(wù)室審核，醫(yī)務(wù)室負(fù)責(zé)人介紹了醫(yī)務(wù)室的日常工作職責(zé)，審核員查看醫(yī)務(wù)室工作人員的資格證明，發(fā)現(xiàn)王紅沒有從事醫(yī)護(hù)工作的任何經(jīng)歷，也沒有相應(yīng)的資格證明。 1） 不符合： 2）不符合 GB/T280012021 標(biāo)準(zhǔn) 條款 ； 4）不符合內(nèi)容：常規(guī)和非常規(guī)活動 ； 5）實施性不符合； 3．審核員在機(jī)修車間發(fā)現(xiàn)車間地面全是油污，且有五處已汪油，車削的帶油鋼屑與生活垃圾混放在一起，審核員問：車間沒有要求對油品的泄露進(jìn)行控制嗎？車間 主任說：我們已將油品污染土地、有害垃圾的處理作為重要環(huán)境因素加以控制，并出示了相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書。審核員問這一有機(jī)溶劑的成分、數(shù)據(jù)及應(yīng)急措施如何，倉管員說不