【正文】 ? 法規(guī)識(shí)別 ? 法規(guī)傳達(dá) ? 執(zhí)行性評(píng)價(jià) ? 信息 更新 ? 法律風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 守法情況 ◆ 適時(shí)通過國(guó)家職能機(jī)構(gòu)、上級(jí)主管部門、報(bào)刊、雜志和互聯(lián)網(wǎng)等途徑獲取最新法律、法規(guī)及相關(guān)信息。 ? 檢查制定的重要環(huán)境因素制定控制措施的情況，查閱有關(guān)記錄。 ? 檢查各級(jí)部門的環(huán)境因素識(shí)別清單及重 要環(huán)境因素清單。 ◆ 對(duì)重要環(huán)境因素有專門識(shí)別評(píng)價(jià)和制定控制措施；電廠制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮重要環(huán)境因素。 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 2） 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn) ? 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià) ? 控制措施 ? 重要環(huán)境因素管理 ? 信息更新 ◆ 根據(jù)電廠自身特點(diǎn)對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，保證覆蓋范圍；選用適當(dāng) 方法評(píng)價(jià)事故風(fēng)險(xiǎn)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 ? 現(xiàn)場(chǎng)檢查重大危險(xiǎn)源控制情況，查閱相關(guān)控制記錄。 ? 抽查評(píng)價(jià)過程記錄（或清單）。 ◆ 危險(xiǎn)源 及其風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)及時(shí)更新。對(duì)于在重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)制訂整改計(jì)劃。 ◆ 建立重大危險(xiǎn)源檔案管理制度，并確保相關(guān)登記資料完整、齊全；依照危險(xiǎn)級(jí)別不同分別由相應(yīng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。 ◆ 規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并進(jìn)行排序；編制不可容許風(fēng)險(xiǎn)清單。 ? 檢查處置記錄。 ? 檢查記錄保存情況和環(huán)境。 ? 抽查管理標(biāo)準(zhǔn)，檢查規(guī)定的記錄格式和保存期限。 ◆ 記錄的借閱應(yīng)做好記錄，防止借閱記錄的丟失。 ◆ 記錄應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)；建立部門《 記錄清單》。 ? 檢查作廢的規(guī)定、標(biāo)識(shí)及處理記錄。 ? 抽查提問有關(guān)人員，檢查文件傳達(dá)和獲取情況。 ? 檢查修訂申請(qǐng)手續(xù)及相關(guān)記錄。 ? 查閱體系文件清單和文本。 ◆ 確保及時(shí)識(shí)別外來(lái)文件，并實(shí)時(shí)控制其傳閱。 ◆ 定期評(píng)審并修訂，確保文件的適用性。 ◆ 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人的批準(zhǔn)，并編制文件分發(fā)清單，分發(fā)文件時(shí)應(yīng)履行簽收手續(xù)。 ? 查閱 年度和月度工作總結(jié)。 ? 檢查現(xiàn)場(chǎng)或查閱存檔的工作票，尤其是作業(yè)前的危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施的交底和執(zhí)行情況。 ? 查閱班組資料清冊(cè)所規(guī)定的各種檔案資料 。 ? 發(fā)生不安全事件的班組，應(yīng)根據(jù)電廠的《事故、事件及不符合管理標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)要求，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。 ? 按 照規(guī)定對(duì)所管轄設(shè)備開展日常維護(hù)和定期的安全檢查，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)制訂整改計(jì)劃并落實(shí)。 ? 班組檢查以及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際檢查。 ? 查閱有關(guān)精細(xì)化管理和節(jié)能分析記錄。 ? 檢查安全活 動(dòng)的記錄和總結(jié)。 ? 查閱活動(dòng)記錄。 ? 班組和車間應(yīng)做到定置管理，班容班貌整潔，管轄設(shè)備無(wú)跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象，設(shè)備標(biāo)志齊全整潔。 ? 定期開展設(shè)備精細(xì)化管理（如“ QC”、班組對(duì)標(biāo)等）活動(dòng)和節(jié)能分析活動(dòng)，并做好記錄。 ? 定期組織或參加各類安全（包括人身、設(shè)備、消防、交通、職業(yè)健康等內(nèi)容）學(xué)習(xí)、分析活動(dòng)以及應(yīng)急預(yù)案演練活動(dòng)，并做好關(guān)于安全活動(dòng)的記錄和總結(jié)。 ? 開展多種形式的政治思想教育活動(dòng)，并做好記錄。 ? 查閱有關(guān)文件。 ? 查閱特種作業(yè)人員的培訓(xùn)記錄及資格認(rèn)定。 ? 查閱制定的培訓(xùn)計(jì)劃。 ◆ 對(duì)年度培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況、可操作性及培訓(xùn)效果等進(jìn)行分析總結(jié)。 ◆ 特種作業(yè)人員必須進(jìn)行定期培訓(xùn)。 ◆ 根據(jù)培訓(xùn)需求，制訂、審批培訓(xùn)計(jì)劃。 ? 抽查問詢員工自己的崗位職責(zé)；現(xiàn)場(chǎng)檢查責(zé)任制執(zhí)行情況。 ? 查閱崗位標(biāo)準(zhǔn)文件。 ◆ 各個(gè)崗位均應(yīng)具備詳細(xì)的工作標(biāo)準(zhǔn)和人員能力要求標(biāo)準(zhǔn)。 ? 查閱相關(guān)文件。 ? 查閱工作標(biāo)準(zhǔn)和能力要求文件。 ? 查閱組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)文件。 ◆ 機(jī)構(gòu)的建立、變更或取消應(yīng)有相應(yīng)的文件或記錄。 ◆ 各級(jí)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)應(yīng)具有明確的職責(zé)分工。 ? 查閱評(píng)審記錄，重點(diǎn)查閱目標(biāo)的更新內(nèi)容。查閱落實(shí)措施。 ? 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查年度目 標(biāo)。 ? 檢查方針的內(nèi)容。 ◆ 對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行定期檢查。 ◆ 廠部有年度目標(biāo)（指標(biāo)），目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)遵循上級(jí)公司的方針和目標(biāo)，并且有具體的衡量指標(biāo)。 方針與目標(biāo) 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 1） 方針與目標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn) ? 方針內(nèi)容 ? 方針制定 ? 制定目標(biāo) ? 目標(biāo)分解與實(shí)施 ? 目標(biāo)監(jiān)督 ? 目標(biāo)評(píng)價(jià) ◆ 內(nèi)容符合上級(jí)公司要求且具有一定的指導(dǎo)意義。 ? 電廠領(lǐng)導(dǎo)訪談。附件 10：《華能電廠安全生產(chǎn)管理體系體系 評(píng)價(jià)檢查 表》 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)檢查表 （集團(tuán)公司） 2021 年 11 月 30 日 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)檢查表 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) 總要求 ? 運(yùn)行正常 ? 持續(xù)改進(jìn) ◆ 文件體系完整、有效，體系運(yùn)行狀況正常。 ◆ 遵循了既定的方針和目標(biāo)，體系績(jī)效持續(xù)改進(jìn)。 ? 查閱有關(guān)資料。 ◆ 制定時(shí)征詢員工意見。 ◆ 年度目標(biāo)（指標(biāo)）應(yīng)按各職能部門進(jìn)行分解，并以責(zé)任書的形式向下傳達(dá)；本年度目標(biāo)應(yīng)比上年度有新的要求，進(jìn)一步體現(xiàn)事前控制和持續(xù)改進(jìn)的特點(diǎn)。 ◆ 對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的科學(xué)性、適宜性進(jìn)行年度評(píng)審。 ? 抽查提問員工建議情況。 ? 查閱各級(jí)各類責(zé)任書。 ? 查閱過程監(jiān)督的有關(guān)資料；查閱月度考核材料。 組織 機(jī)構(gòu)與職責(zé) 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 1） 安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn) ? 健全機(jī)構(gòu) ? 職責(zé)分工 ? 工作標(biāo)準(zhǔn) ? 機(jī)構(gòu)管理 ? 貫徹落實(shí) ◆ 安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)應(yīng)包括常設(shè)和臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)。 ◆ 各級(jí)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)應(yīng)具備明確、詳實(shí)的工作標(biāo)準(zhǔn)。 ◆ 根據(jù)安全生產(chǎn)工作需要，組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)時(shí) ，應(yīng)及時(shí)按照要求補(bǔ)充或修訂有關(guān)文件。 ? 查閱責(zé)任制文件。 ? 查閱相關(guān)文件。 （ 2） 崗位工作標(biāo) 準(zhǔn) ? 內(nèi)容健全 ? 能力標(biāo)準(zhǔn) ? 履行職責(zé) ◆ 規(guī)定所有崗位和人員的工作職責(zé)（包括業(yè)務(wù)、安全、環(huán)保、消防等各種職責(zé)）。 ◆ 員工（包括新增機(jī)構(gòu)和崗位）應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)履行其所在崗位的工作職責(zé)。 ? 查閱崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和能力要求內(nèi)容。 培訓(xùn) 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 1） 安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn) ? 需求分析 ? 培訓(xùn)計(jì)劃 ? 培訓(xùn)實(shí)施 ? 特種人員培訓(xùn) ? 重要崗位培訓(xùn) ? 分析與總結(jié) ◆ 分析職工素質(zhì)與崗位要求及企業(yè)發(fā)展需要之間的關(guān)系與差距，確定培訓(xùn)需求。 ◆ 培訓(xùn)計(jì)劃得到有效實(shí)施后，以適當(dāng)方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保存培訓(xùn)記錄。 ◆ 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康危害等工作的高安全風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)。 ? 查閱培訓(xùn)需求的有 關(guān)證據(jù)。 ? 檢查有關(guān)的培訓(xùn)記錄，并確認(rèn)培訓(xùn)的有效性。 ? 檢查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位的辨識(shí)清單及培訓(xùn)記錄。 員工參與 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 1） 班組管理標(biāo)準(zhǔn) ? 目標(biāo) ? 政 治 思想 ? 民 主 活動(dòng) ? 安 全 活動(dòng) ? 崗 位 培訓(xùn) ? 質(zhì) 量 與節(jié)能 ? 日 常 工作 ? 文 明 生產(chǎn) ? 根據(jù)班組目標(biāo)責(zé)任書制定符合工作實(shí)際的班組目標(biāo)控制措施；班組員工應(yīng)與班組簽訂個(gè)人目標(biāo)責(zé)任書。 ? 定期召開 班組民主生活會(huì)，積極參與各種勞動(dòng)競(jìng)賽和合理化建議活動(dòng)，并做好記錄。 ? 制訂班組員工年度、月度崗位技能培訓(xùn)計(jì)劃并執(zhí)行，活動(dòng)后做好相關(guān)記錄。 ? 每天組織召開班前會(huì)和班后會(huì)，班長(zhǎng)應(yīng)做好日志記錄。 ? 查閱班組簽訂的 目標(biāo)責(zé)任書及保證措施。 ? 查閱活動(dòng)記錄。 ? 查閱對(duì)生產(chǎn)一線員工安全生產(chǎn)知識(shí)和技能教育、培訓(xùn)時(shí)間滿足規(guī)定要求，尤其是更新、改造后的新工藝、新設(shè)備的培訓(xùn)考核上崗情況。 ? 查閱班長(zhǎng)日志。 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) 班組管理標(biāo)準(zhǔn) ? 臺(tái) 帳 與記錄 ? 安 全 檢查 ? 作 業(yè) 避險(xiǎn) ? 不 安 全事件 ? 分 析 與總結(jié) ? 涉及班組管轄職責(zé)的規(guī)章制度、規(guī)程應(yīng)確保嚴(yán)密、完整齊全，圖紙、設(shè)備臺(tái)帳記錄應(yīng)齊全、有效；應(yīng)及時(shí)更新相關(guān)資料，并有序保存。 ? 結(jié)合班組生產(chǎn)實(shí)際，開展危險(xiǎn)點(diǎn)分析和預(yù)控工作。 ? 對(duì)年度和月度工作情況進(jìn)行總結(jié)，分析問題的原因，制定改進(jìn)措施并落實(shí)。 ? 查閱整改計(jì)劃及整改結(jié)果。 ? 查閱不符合事件管理的有關(guān)資料。 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) 文件 （ 1） 文件控制管理標(biāo)準(zhǔn) ? 編寫和審批 ? 文件發(fā)放 ? 文件修訂 ? 定期評(píng)審 ? 文件傳達(dá)及獲取 ? 外來(lái)文件控制 ? 文件作廢 ◆ 明確文件的編寫和審批權(quán)限，保留文件編寫申請(qǐng)、審核會(huì)簽記錄和批準(zhǔn)記錄。 ◆ 文件需更改時(shí)，應(yīng)填寫“文件更改申請(qǐng)”，修改后應(yīng)重新批準(zhǔn)。 ◆ 保證文件能夠及時(shí)地傳達(dá)至所有相關(guān)人員；保證所有相關(guān)人員能夠方便、快捷地獲取所需文件。 ◆ 無(wú)論因何目的需保留作廢文件，應(yīng)對(duì)作廢文件進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)記。 ? 檢查文件分發(fā)清單。 ? 查閱文件評(píng)審報(bào)告和修訂記錄。 ? 查看對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、更新。 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 2） 記錄控制管理標(biāo)準(zhǔn) ? 填寫與保存 ? 標(biāo)識(shí)和檢索 ? 儲(chǔ)存與保護(hù) ? 查閱 ? 處置 ◆ 各管理標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)規(guī)定記錄格式，填寫應(yīng)規(guī)范清晰，不得涂改，并規(guī)定各記錄的保存期限及填寫部門。 ◆ 記錄應(yīng)按規(guī)定儲(chǔ)存，并由專人管理。 ◆ 已過期的記錄，按規(guī)定進(jìn)行處置。 ? 抽查部門的《記錄清單》，查閱記錄標(biāo)識(shí)的有關(guān)規(guī)定及記錄標(biāo)識(shí)。 ? 檢查借閱記錄。 策劃 識(shí)別與評(píng)價(jià) 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求 評(píng)價(jià)方法 評(píng)價(jià)結(jié)果 符合 /不符合 文件名稱 控制點(diǎn) （ 1） 危險(xiǎn)源（隱患）識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn) ? 危險(xiǎn)源 識(shí)別 ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) ? 控制措施 ? 重大 危險(xiǎn)源 ? 信息更新 ◆ 定期對(duì)電廠的各項(xiàng)活動(dòng)及其作業(yè)場(chǎng) 所中的 危險(xiǎn)源（隱患） 進(jìn)行識(shí)別，保證識(shí)別的覆蓋范圍、方法適用。 ◆ 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定控制、減少、消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；對(duì)潛在的不可容許風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。電廠建立和修改重大 危險(xiǎn)源 清單時(shí)應(yīng)履行審批手續(xù)，并向?qū)俚匕踩O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備。經(jīng)過整改、重新評(píng)價(jià)后，對(duì)已不屬于國(guó)家規(guī)定的重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)及時(shí)向?qū)俚匕踩O(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，予以注銷。 ? 抽查危險(xiǎn)源識(shí)別過程記錄（或清單）。 ? 查閱控制措施文件和記錄；抽查提問有關(guān)人員，檢查識(shí)別和評(píng)價(jià)過程情況。 ? 檢查更新信息的規(guī)定及實(shí)施更新的情況。 ◆ 制定適宜的控制措施和保證足夠資源投入。 ◆ 建立重要環(huán)境因素清單，并對(duì)環(huán)境信息進(jìn)行定期更新。 ? 檢查控制措施文件和記錄。 ? 環(huán)境因素識(shí)別清單和重要環(huán)境因素清單 的定期更新情況。 ◆ 及時(shí)將適用于本廠的法律、