【正文】 ﹒ 評(píng)審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？ ﹒ 產(chǎn)品要求更改后．相關(guān)文件是否被及時(shí)更改 ?相關(guān)人員是否了解了更改情況 ? ﹒ 向負(fù)責(zé)產(chǎn)品要求評(píng)審的部門索要有關(guān)產(chǎn)品要求評(píng)審的文件，檢查其規(guī)定內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包含組織確定的附加要求。 ﹒ 索取與組織提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單，判定其文本的有效性。 ﹒ 審核組織關(guān)于識(shí)別顧客要求的相關(guān)規(guī) 定，包括職責(zé)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果的提供形式及實(shí)施的證據(jù)。 ﹒ 查相關(guān)文件并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核，了解組織是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、必要的質(zhì)量記錄，實(shí)施效果如何？ ﹒ 查組織所提供的產(chǎn)品是否均被組織的質(zhì)量管理體系所覆蓋，對(duì)于超出質(zhì)量體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否制定了相應(yīng) 的質(zhì)量計(jì)劃，是否滿足要求。 生產(chǎn)部 各控股公司、車間 工作環(huán)境 ﹒ 組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足需要 ?是否得到了管理 ? ﹒ 撿查組織是否識(shí)別了為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所提供的人的因素和物的因素，如何管理的 ?有效性如何 ? 辦公室 生產(chǎn)部 各控股公司、車間 7 產(chǎn) 品 實(shí)現(xiàn) 實(shí)現(xiàn)過程 的策劃 ﹒ 是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過程？ ﹒ 對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是否形成了必要的文件？對(duì)于沒有形成文件的過程和活動(dòng)，如何實(shí)施？是否明確了必要的資源 ? ﹒ 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則 ? ﹒ 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？ ﹒ 是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的質(zhì)量計(jì)劃 ? ﹒ 由專業(yè)人員確認(rèn)質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍并識(shí)別過程和過程網(wǎng)絡(luò)。 人力資源部 辦公室 各部門、控股公司、車間 設(shè)施 ﹒ 為使產(chǎn)品符合要求，組織提供了哪些設(shè)施、設(shè)備？ ﹒ 設(shè)施、設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要 ?是否得到了維護(hù)？ ﹒ 通過閱讀申請(qǐng)材料及在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)結(jié)合產(chǎn)品的工藝過程來評(píng)價(jià)提供的設(shè)施是否能確保產(chǎn)品能符合要 求。 ﹒ 通過考試、談話、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、能力測(cè)試等其 他有效方法來評(píng)定培訓(xùn)的有效性。 ﹒ 通過產(chǎn)品不合格情況、反推是否存在資源提供不足或提供不及時(shí)的因素。 ﹒ 審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。 ﹒ 向部門負(fù)責(zé)人了解參與管理評(píng)審的情況及糾正、預(yù)防治施的實(shí)施情況，要求其出示有關(guān)證據(jù)。 ﹒ 管理者代表及質(zhì)量管理部門和其他部門的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)，作了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)各工作 。主要撿查 組織是否對(duì)信息內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī)定；是否在相關(guān)部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)；管理層是否對(duì)不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 領(lǐng)導(dǎo)層 管理者代表 內(nèi)部溝通 ﹒ 組織內(nèi)溝通工具有哪些？ ﹒ 各類人員是否了解組織的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？ ﹒ 審核組織是否對(duì)信息溝通的職責(zé)和方法作出明確的規(guī)定，是否使用了恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，信息是否被有效地利用。（ 3C） 領(lǐng)導(dǎo)層 人力資源部 各部門、控股公司、車間 管 理 者 代表 ﹒ 管理者代表采取什么措施來實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限 ?效果如何 ? ﹒ 如果管理者代表是一組人，職責(zé)是否清楚？ ﹒ 詢問管理者代表是如何建立并保持質(zhì)量管理體系的，如何評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性。 ﹒ 審查改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果有效性不好，是否有替代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門的 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 職責(zé)權(quán)限和溝通 職 責(zé) 和 權(quán)限 ﹒ 對(duì)應(yīng)組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？ ﹒ 部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？ ﹒ 各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ ﹒ 查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進(jìn)行詢問、了解，予以證實(shí)。 領(lǐng)導(dǎo)層 體系中心 各部門、控股公司、車間 質(zhì)量策劃 ﹒ 質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？ ﹒ 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源是否齊備 ? ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何 ? ﹒ 質(zhì)量策 劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn) ? ﹒ 質(zhì)量策劃的更改是否受控 ?更改期間是否保持了質(zhì)量管理體系的完整性 ? ﹒ 審查質(zhì)量管理體系文件是否能夠反映了質(zhì)量策劃的結(jié)果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。 領(lǐng)導(dǎo)層 各部門、控股公司、車間 質(zhì)量目標(biāo) ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適宜？ ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致 ? ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量性？測(cè)量方法是否明確？ ﹒ 從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特性中，從作為 框架的質(zhì)量方針?biāo)鶎?duì)應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)別建立質(zhì)量方針的適宜性。 領(lǐng)導(dǎo)層 以顧客 為中心 ﹒ 組織如何確定顧客的需求和期望 ? ﹒ 將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么 ? ﹒ 組織如何證實(shí)顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足 ? ﹒ 通過與最高管理者座談，了解其對(duì)以顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計(jì)開發(fā)過程、顧客滿意的測(cè)量和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù) 予以證實(shí)。 質(zhì)管部 各部門、控股公司、車間 Q/RMD G01012021 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 管理承諾 ﹒ 最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù) ? ﹒ 最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足 顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性 ? ﹒ 最高管理者采取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織的成員 ? ﹒ 組織的成員如何認(rèn)識(shí)這種重要性 ? ﹒ 通過與最高管理者座談，了解最高管理者是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。 ﹒ 檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。 ﹒ 認(rèn)證產(chǎn)品的變更（標(biāo)準(zhǔn)、工藝、關(guān)鍵件等）、標(biāo)志的使用管理等規(guī)定。 ﹒ 檢查質(zhì)量管理體系文件清單，按查數(shù)份，了解其編號(hào)及受控情況。 ﹒ 審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術(shù)性文件及外來文件。 體系中心 文件控制 ﹒ 組織是否制定了形成文件的程序？ ﹒ 組織的質(zhì)量體系文件包括哪些 ?文件是否符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和質(zhì)量管理體系要求 ? ﹒ 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時(shí)？修訂后是否被重新批準(zhǔn) ? ﹒ 識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ﹒ 使用處是否得到有效版本的適用文片 ?作廢文件是否從發(fā)放場(chǎng)所及時(shí)撤回 ? ﹒ 外來文件是否得到識(shí)別 ?發(fā)放如何控制 ? ﹒ 保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清晰 ? ﹒ 向負(fù)責(zé)文件管理的部門負(fù)責(zé)人索取文件控制的程序文件，了解實(shí)施情況。 ﹒ 對(duì)質(zhì)量手冊(cè)進(jìn)行審查時(shí)、可以同時(shí)請(qǐng)組織提供程序文件和主要文件清單，以審查質(zhì)量管理體系是否能全面覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 附 錄 A （規(guī)范性附錄） 一體化管理體系檢查考 核表 各部門根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本部門管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況，在體系管理中心的統(tǒng)一安排策劃下，可參照但不限于日常體系檢查考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行檢查，以此促進(jìn)公司一體化管理體系日常運(yùn)行的有效性、符合性。 對(duì)于所有考核結(jié)果評(píng)價(jià)項(xiàng)目，體系管理中心制定獎(jiǎng)罰方案后報(bào)集團(tuán)管理者代表或集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)，于當(dāng)月實(shí)施獎(jiǎng)罰；對(duì)表現(xiàn)突出或逐步提高的部門于每年底給予一次性經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)方法由體系管理中心制定并報(bào)集團(tuán)管理者代表或集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 d) 凡體系相關(guān)重要職能部門（ QEO管理手冊(cè)中職能分配表三個(gè)條款以上）未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì) 200元 ； 對(duì)當(dāng)期安排部署的或要求整改的工作一項(xiàng)沒有按時(shí)完成，罰部門負(fù)責(zé)人 50 元，責(zé)任人 30 元；對(duì)當(dāng)期安排布置的重大及影響全局的重要工作一項(xiàng)沒有按時(shí)完成，罰部門負(fù)責(zé)人 100 元，責(zé)任人 60 元；嚴(yán)重者按此標(biāo)準(zhǔn)加倍處罰。 4 獎(jiǎng)罰細(xì)則 對(duì)內(nèi)外部審核中的不符合，獎(jiǎng)罰如下： a) 外審一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng) ,罰受審核部門負(fù)責(zé)人 300元；內(nèi)審一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)罰受審核部門負(fù)責(zé)人 200元。如屬目標(biāo)制定的過高，由體系中心調(diào)查核對(duì)后向總經(jīng)理提出，修改目標(biāo)。 ，數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果要數(shù)字化，不能籠統(tǒng)的以“已完成”“合格”等字眼來代替（具體統(tǒng)計(jì)和考核方法見附錄 B）。 c. 每年元月 15日前由體系管理中心牽頭，組織相關(guān)部門對(duì)各部門的年度體系目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查，并填寫《體系目標(biāo)年度評(píng)價(jià)建議》。 b. 體系管理中心于次月 10日前對(duì)各部門體系目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，各部門要向體系中心介紹體系目標(biāo)考核具體的測(cè)量方法、數(shù)據(jù)記錄和數(shù)據(jù)來源（或提供人）。并按月將其考核結(jié)果匯總上報(bào)集團(tuán)公司管理者代表。 日常檢查考核 一體化管理體系日常檢查考核辦法，按照一體化管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合“ PDCA” 思想， 進(jìn)行具體的檢查和考核（參見附錄 A）。 3 檢查考核內(nèi)容和要求 檢查考核時(shí)機(jī) 及頻次 a) 按照一體化管理體系內(nèi)部審核各階段實(shí)施工作計(jì)劃 ( 包括年度內(nèi)部審核、管理評(píng)審及年度體系監(jiān)督復(fù)審 ),對(duì)受審核部門進(jìn)行審核活動(dòng)后； b) 為糾正不符合項(xiàng)而開展的跟蹤審核活動(dòng)后； c) 管理評(píng)審后； d) 產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或顧客重大投訴時(shí)； e) 體系的某些過程或某些職能部門需要加強(qiáng)管理和控制時(shí)； f) 每月一次的體系日常檢查； g) 每季一次的體系目標(biāo)考核。 各公司、部門負(fù)責(zé)本部門的目標(biāo)實(shí)施和統(tǒng)計(jì)工作，并緊密配合當(dāng)期具體工作目標(biāo)的檢查和考核工作。 本標(biāo)準(zhǔn)起草人：Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 體系日常檢查考核辦法 1 范圍 本辦法適用于集團(tuán)公司體系覆蓋范圍內(nèi)的各部門、子公司和控股公司。 XX 電器集團(tuán)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) Q/RMD Q/RMD G01012021 體系日常檢查考核辦