【正文】 法 20210110 發(fā)布 20210115 實(shí)施 XX 電器集團(tuán)有限公 司 發(fā)布 Q/RMD G01012021 前 言 為加強(qiáng)集團(tuán)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計(jì)量管理體系日常認(rèn)證工作及年度方針目標(biāo)和計(jì)劃有效實(shí)施，確保集團(tuán)公司年度體系監(jiān)督審核的順利通過(guò)，并以此加強(qiáng)體系在集團(tuán)各 公司得到持續(xù)、有效運(yùn)行，結(jié)合集團(tuán)各公司當(dāng)前實(shí)際情況及新形勢(shì)下的具體情況，特制定體系日常檢查考核辦法。 本辦法由體系管理中心提出并組織編寫，體系管理中心主任審核，集團(tuán)公司管理者代表批準(zhǔn)實(shí)施。 2 職責(zé) 集 團(tuán)公司一體化管理體系的管理者代表全面負(fù)責(zé)本考核辦法的審核及領(lǐng)導(dǎo)工作；全面協(xié)調(diào)處理一體化管理體系的推進(jìn)、協(xié)調(diào)等工作； 體系管理中心負(fù)責(zé)一體化管理體系日常運(yùn)行具體檢查、考核，相應(yīng)考核資料的收集匯總和當(dāng)期檢查考核意見(jiàn)的上報(bào)工作。 體系檢查小組： 必要時(shí)，由體系管理中心牽頭，公司內(nèi)審員組成，成立體系檢查小組，由體系檢查小組檢查各部門程序運(yùn)行情況和體系目標(biāo)完成情況。 檢查考核內(nèi)容及依據(jù) a) 內(nèi)外部審核報(bào)告； b) 管理評(píng)審報(bào)告； c) 不符合報(bào)告； d) 體系推進(jìn)落實(shí)過(guò)程中當(dāng)期安排的工作計(jì)劃完 成情況； e) 體系內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通會(huì)安排部署工作完成情況； f) 日常運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查情況； g) 體系目標(biāo)季度統(tǒng)計(jì)考核表 檢查考核方法 一體化管理體系考核辦法分為內(nèi)外部審核、日常的檢查考核和體系目標(biāo)的考核； 一體化管理體系內(nèi)外部審核 包括公司內(nèi)部審核、外部審核所開(kāi)出的不符合項(xiàng)分布情況 , 進(jìn)行具體量化考核（見(jiàn) ）。 體系管理中心負(fù)責(zé)公司體系運(yùn) 行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查各部門程序運(yùn)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)實(shí)際運(yùn)行與Q/RMD G01012021 程序要求不相符的，出具《不符合報(bào)告單》，限期整改。 體系目標(biāo)考核的辦法 a. 各部門在每季度末，根據(jù)部門體系目標(biāo)首先在部門內(nèi)開(kāi)展自查，于次月 3日前填寫《體系目標(biāo)季度統(tǒng)計(jì)考核記錄》，并由各部門主要負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)體系管理中心。體系中心核對(duì)數(shù)據(jù)記錄和數(shù) 據(jù)來(lái)源后，填寫《體系目標(biāo)季度統(tǒng)計(jì)考核記錄》。作為管理評(píng)審會(huì)議輸入材料。 e. 不能完成體系目標(biāo)的部門，要有相關(guān)的過(guò)程不合格報(bào)告，對(duì)不能完成的原因進(jìn)行分析，采取必要的改進(jìn)措施。對(duì)同一目標(biāo)連續(xù)二 次考核不合格，由體系管理中心提出方案，報(bào)集團(tuán)公司管理者代表，采取相應(yīng)措施。 b) 同一體系凡有四個(gè)一般不符合項(xiàng)（重要職能部門為五個(gè)）按一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)考核 , 八個(gè)一般不符合項(xiàng)（重要職能部門為十個(gè)）按二個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)考核 ,以此類推 ； c) 在管理體系審核中 ,對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)負(fù)有連帶責(zé)任的相關(guān)職能部門及責(zé)任人（ QEO管理手冊(cè)中職能分配表所明確的次要責(zé)任部 門和執(zhí)行部門），罰部門負(fù)責(zé)人 200元，責(zé)任人 100元。 在規(guī)定日期內(nèi)不能完成體系目標(biāo)統(tǒng)計(jì)的部門，或統(tǒng)計(jì)結(jié)果無(wú)數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)記錄，視同沒(méi)有完成體系目標(biāo)；不能在規(guī)定日期內(nèi)完成體系目 標(biāo)統(tǒng)計(jì)的，罰部門負(fù)責(zé)人 100元。 當(dāng)出現(xiàn)一體化管理體系文件不適合實(shí)際運(yùn)行時(shí)，各部門責(zé)任人有權(quán)利提出對(duì)文件進(jìn)行更改的意見(jiàn)，并填寫《文件更改審批表》，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)文件實(shí)施更改，但在文件未得到更改前，必須按文件要求執(zhí)行。 圖 質(zhì)量管理體系檢查考核表 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 質(zhì)量手冊(cè) ﹒ 質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？ ﹒ 質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面是否完整？ ﹒ 質(zhì)量手冊(cè)中各過(guò)程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)？ ﹒ 質(zhì)量手冊(cè)的編寫格式不作具體要求，可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核了解其實(shí)際效果。 ﹒ 審查質(zhì)量手冊(cè)和明示的 6 個(gè)程序文件，在質(zhì)量手冊(cè)中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說(shuō)明、引用或含有程序、過(guò)程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單，確定其是否滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。 ﹒ 檢查程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。 ﹒ 了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。 ﹒ 檢查文件更改情況，了解其通知時(shí)間、更改時(shí)間、失效文件的處理情況。（ 3C） 辦公室 各部門、控股公司、車間 質(zhì) 量 記 錄的控制 ﹒ 是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序 ? ﹒ 質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚 ?撿索是否方便 ? ﹒ 是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期？ ﹒ 向負(fù)責(zé)管理質(zhì)量記錄的部門負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了 解其實(shí)施情況。 ﹒ 了解是否對(duì)質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置作了明確規(guī)定，其適用性和有效性如何。在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的 ?如對(duì)顧客要求的識(shí)別、產(chǎn)品要求的評(píng)審、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、顧客滿意的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù) 改進(jìn)等方面的要求。 領(lǐng)導(dǎo)層 質(zhì)量方針 ﹒ 最高管理者是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量力針的重要性的？ ﹒ 制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? ﹒ 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？ ﹒ 組織采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針 ? ﹒ 組織各層次對(duì)質(zhì)量方針的理解程度如何 ? ﹒ 質(zhì)量方針的評(píng)審及修改狀態(tài)是否符合文件控制 的要求 ? ﹒ 審核最高管理者對(duì)制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說(shuō)明，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。 ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)對(duì)于有形產(chǎn)品和無(wú)形產(chǎn)品來(lái)說(shuō)應(yīng)是可測(cè)量的，考察其測(cè)量方法的合理性。 ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過(guò)內(nèi)審、過(guò)程及產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分折、管理評(píng)審等方面的審核來(lái)了解。 ﹒ 查質(zhì)量負(fù)責(zé)人職責(zé)權(quán)限有否文件規(guī)定。 ﹒ 查閱有關(guān)規(guī)定，并通過(guò)詢問(wèn)、了解予以證實(shí)。 ﹒ 審 核內(nèi)部溝通時(shí)，目的是撿查組織管理層對(duì)內(nèi)部溝通的保證作用和效果。 領(lǐng)導(dǎo)層 各部門、控股公司、車間 管理評(píng)審 ﹒ 最高管理者如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性 ? ﹒ 是否保存了管理評(píng)審的記錄？ ﹒ 管理評(píng)審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 ? ﹒ 上次管理評(píng)審的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施 ?有效性如何 ? ﹒ 對(duì)本次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？ ﹒ 查閱有關(guān)管理評(píng)審的規(guī)定，了解最高管理者是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。 ﹒ 管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是否明確 ? ﹒ 抽查 1— 2 次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄資料，主要包括會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、管理評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告等。 領(lǐng)導(dǎo)層 體系中心 各部門 6 資 源 管理 資 源 的 提供 ﹒ 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源 ? ﹒ 為滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？ ﹒ 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意？ ﹒ 針對(duì)部門職能所涉及的過(guò)程，檢查使得輸出滿足 輸入要求時(shí)所需資源的適宜性。 ﹒ 結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求綜合判定所需資源的必要性，識(shí)別是否有資源短缺或資源過(guò)剩的情況。 領(lǐng)導(dǎo)層 Q/RMD G01012021 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 6． 2 人力資源 ﹒ 組 織是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)的各類人員的能力 ? ﹒ 是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核 ?人員的安排是否滿足需求？ ﹒ 是否按需求安排了培訓(xùn) ? ﹒ 是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性 ? ﹒ 員工的質(zhì)量意識(shí)如何？ ﹒ 是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？ ﹒ 在人力資源主管部門檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情況，并在關(guān)鍵部門加以驗(yàn)證。 ﹒ 通過(guò)考試、面談?dòng)^察工作態(tài)度、詢問(wèn)對(duì)“以顧客為中心”、“持續(xù)改進(jìn)”等質(zhì)量管理原則和對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的理解來(lái)評(píng)價(jià)人員的質(zhì)量意識(shí)。 ﹒ 觀察現(xiàn)場(chǎng)，并查閱維護(hù)記錄，考察設(shè)施、設(shè)備的維護(hù)情況。 ﹒ 審查質(zhì)量手冊(cè)中質(zhì)量體系覆蓋的過(guò)程，在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)進(jìn)一步確認(rèn)其實(shí)際情況，包括剪裁的合理性。 技術(shù)中心 體系中心 與顧客 有 關(guān) 的 過(guò)程 顧客要求的識(shí)別 ﹒ 組織如何確定顧客的要求 ? ﹒ 顧客要求是否形成了文件？ ﹒ 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)要求有哪些 ?是否進(jìn)行了有效控制 ? ﹒ 組織應(yīng)從產(chǎn)品明示規(guī)定的耍求、隱含的要求和法律、法規(guī)要求等方面來(lái)識(shí)別顧客的要求。 ﹒ 審核組織對(duì)具體產(chǎn)品的顧客要求的識(shí)別結(jié)果，如合同草案、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)論證報(bào)告、服務(wù)的公開(kāi)承諾及其他證據(jù)。 ﹒ 審核結(jié)果應(yīng)能表明，組織已從明示規(guī)定、隱含要求和法律法規(guī)要求等方面識(shí)別了顧容的要求。組織確定的附加要求的目的是什么， 能否達(dá)到預(yù)期效果。檢查其是否按規(guī)定要求進(jìn)行了評(píng)審，并檢查其后續(xù)的跟蹤措施記錄，了解產(chǎn)品要求評(píng)審的效果。并到相關(guān)部門核實(shí)其是否收到了產(chǎn)品要求更改的通知單。以了解顧客要求并獲取顧客滿意的信息。 營(yíng)銷公司 進(jìn)出口公司 設(shè)計(jì) 和 (或 )開(kāi)發(fā) 設(shè)計(jì)和 (或 ) 開(kāi)發(fā)策劃 ﹒ 組織對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)是否進(jìn)行了策劃 ?策劃的階段是否符合產(chǎn)品的特點(diǎn)？ ﹒ 策劃的輸出是否形成了文件 ? 是否包含了策劃的階段、活動(dòng)和職責(zé)權(quán)限？ ﹒ 對(duì)參與設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)不同組別之間的接口規(guī)定是否明確 ?是否進(jìn)行了管理 ?溝通的效果如何 ? ﹒ 必要時(shí)，策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)的進(jìn)展而更新 ? ﹒ 向設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)部門的負(fù)責(zé)人索閱有關(guān)控制設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)活動(dòng)的文件，并詢問(wèn)其實(shí)施情況。 ﹒ 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人關(guān)于部門內(nèi)各設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)組 (機(jī)械、電器、液壓、自控、工藝等 )之間的接口如何規(guī)定，并核查溝通的有效性。 ﹒ 如有其他部門參與設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)活動(dòng) (如檢驗(yàn)部門、組織以外的研究所等 )，則查閱與這些部門的接口文件。 ﹒ 在設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)部門查閱數(shù)份設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)輸入記錄 (如設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū) )，并追溯到銷售部門查是否滿足產(chǎn)品要求，是否滿足相關(guān)法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否有含混、矛盾之處。 技術(shù)中心 Q/RMD G01012021 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 設(shè)計(jì)和(或 )開(kāi)發(fā)輸出 ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)輸出文件有哪些？ ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)輸出文件在發(fā)放前是否進(jìn)行了評(píng)審和批準(zhǔn) ? ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？如何證實(shí) ? ﹒ 在設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)部門查數(shù)套設(shè)計(jì)和 (或 ) 開(kāi)發(fā)輸 出文件，檢查總目錄中列出的輸出文件的完整性是否滿足規(guī)定要求，設(shè)計(jì)和 (或 )開(kāi)發(fā)輸入中所規(guī)定的產(chǎn)品性能指標(biāo)和有關(guān)法律、法規(guī)要求是否得到滿足，檢驗(yàn)測(cè)試及監(jiān)控規(guī)程是否齊全，并查設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)中是否有安全、操作、維護(hù)等待性的說(shuō)明。 ﹒ 到采購(gòu)部門了解