【正文】 人應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。? ?? ???期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的____提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（92）有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（73）（一）有價證券基準計算價值的____。（29）? ?五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。（29）四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（49）三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員大會____召開一次。連任不超過____。（102）期貨交易所經(jīng)審計的財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（23451）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（20）第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（11）保障基金對每位個人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的____繳納。（10）保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準備金賬戶總額的____繳納形成。（51）未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額____的，為變相期貨交易。（9）??六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過____。（21）? ?? ?因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（16）申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（59）? ?? ?四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近____無重大違法違規(guī)記錄。（19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準。（19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準。（8）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起____內(nèi)決定是否批準。（19）二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起____內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。第一篇：期貨從業(yè)資格考試各類數(shù)字歸類立即報告：市場出現(xiàn)異常情況，交易所采取措施后報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)期貨公司達到風(fēng)險預(yù)警標準，當(dāng)日向證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告期貨公司出現(xiàn)6種情況，立即書面通知全體股東，向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告20日：交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準（變更注冊資本、其他）交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準（變更法定代表人、變更住所或營業(yè)場所、變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍、其他）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會20日批準2個月：交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準（合并分立停業(yè)解散、變更公司形式、變更業(yè)務(wù)范圍、變更5%以上股權(quán)、收購參股境外期貨經(jīng)營機構(gòu)）交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準（設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準（與證券公司關(guān)聯(lián)的也是）30日30日登報期貨公司中層及高管任職時限30日，逾期自動失效30日申請3個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準結(jié)算會員的結(jié)算資格；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以因為期貨公司及其分支3個月未營業(yè)或停業(yè)為其辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會3個月內(nèi)決定批準期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，3個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合標準6個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立期貨公司期貨公司高管代為履職時間證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，6個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合標準1年1年未違法違規(guī)2年2年未受刑事處罰2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄不適當(dāng)人選未逾2年，不得申請期貨公司高管，且不得被任用推薦人有虛假陳述，2年內(nèi)不再受理該推薦人推薦意見取得合格證明2年未執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)期貨公司5%股權(quán)股東禁入期限已滿2年，撤銷之日已滿2年3年：期貨公司5%股權(quán)股東近3年無違法違規(guī)行為或不誠信行為交易所理事會、董事會、總經(jīng)理、監(jiān)事會每屆任期；監(jiān)事會成員3人5年：違法違規(guī)行為的未滿5年不得擔(dān)任交易所負責(zé)人及財務(wù)會計人員的（直接相關(guān)與間接相關(guān)機構(gòu)人員）因違法行為解除職務(wù)未逾5年不得申請期貨公司高管20年，5年：交易所對交易、結(jié)算、交割資料保存20年；期貨公司開戶銷戶錯單投訴等資料保存20，風(fēng)險監(jiān)管報表保存5年證券公司保存介紹業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)等2個工作日證監(jiān)會派出機構(gòu)2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改期限3個工作日3日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官失蹤、死亡，3日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司被接納、暫停、終止會員資格，3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止結(jié)算協(xié)議，3個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨公司股東、實際控制人發(fā)生9種情況，3日內(nèi)通知期貨公司3個交易日：交易所宣布進入異常情況暫停交易的期限5個工作日：期貨公司發(fā)布廣告宣傳資料，5個工作日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)備案期貨公司股東等從事期貨交易，開戶起5日報證監(jiān)會派出機構(gòu)備案期貨公司(變更名稱,章程,股權(quán),終止業(yè)務(wù),任免中層及高管,被調(diào)查)5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告期貨公司解聘會所，5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司任用、免除高管人員需5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司對高管人員處分，5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司整理高管分工，5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司風(fēng)險指標與上月變動20%，5個工作日內(nèi)向全體股東、董事書面報告期貨公司風(fēng)險指標達到預(yù)警標準，證監(jiān)會派出機構(gòu)5個工作日內(nèi)核實期貨公司股東發(fā)生9種行為，5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨公司實際控制人(嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,變更名稱,合并分立,被托管等)5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)10日10日內(nèi)報告證監(jiān)會交易所中涉及開會員大會、股東大會、理事會、董事會、等前通知，后報告的時間10日向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告從業(yè)人員辭職、解聘、死亡、10個工作日向協(xié)會報告協(xié)會處罰或處罰后向協(xié)會報告，10日內(nèi)首席風(fēng)險官每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)、每年1月20日前提交季度、年度工作報告(向證監(jiān)會派出機構(gòu))15個交易日：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查重大期貨違法行為限制時間，案情復(fù)雜可以延長至30日 10%：交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，及時報告證監(jiān)會20%：交易所按手續(xù)費的20%提取風(fēng)險準備金80%，4倍：有價證券沖抵保證金不得高于min（有價證券價值80%，結(jié)算賬戶中實有資金4倍）85%：期貨公司注冊資本中，貨幣出資比例不得低于85%3000萬：申請設(shè)立期貨公司注冊資本3000萬期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本3000萬4500萬4500萬9000萬9000萬或客戶權(quán)益總額的6%4個月,15天,30天：交易所年度結(jié)束后4個月提交財務(wù)報告，季度結(jié)束后15天，年度結(jié)束后30天提交工作報告（向證監(jiān)會提交）5人，2人： 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，有從業(yè)資格，總部5名，營業(yè)部2名15人，3人：設(shè)立期貨公司，有從業(yè)資格的15人；有任職資格的高管人員3人5%股權(quán)以上股東：實收資本amp。凈資產(chǎn)3000萬；持續(xù)經(jīng)營2個以上會計年度；或2億；50%，50%100%股權(quán)股東：10億、15億保障基金：啟動資金按截止2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶余額的15%繳納后續(xù)資金：期貨交易所按手續(xù)費的3%繳納；期貨公司按代理交易額的510/1000萬；其他后續(xù)資金按季度繳納，每季度結(jié)束后15日內(nèi)暫停繳納：8億補償原則：10萬，個人投資者90%，機構(gòu)投資者80%期貨公司高管人員經(jīng)驗：期貨公司符合的風(fēng)險監(jiān)管指標：凈資本1500萬或客戶權(quán)益總額6%；平均折算300萬凈資本/凈資產(chǎn) 不得低于40%（風(fēng)險預(yù)警48%）流動資產(chǎn)/流動負債 不得低于100%（風(fēng)險預(yù)警120%）負債/凈資產(chǎn) 不得高于150%（風(fēng)險預(yù)警120%）證券公司風(fēng)險監(jiān)管指標：凈資本12億 ；凈資本/凈資產(chǎn) 不得低于70%流動資產(chǎn)余額/流動負債余額 不低于150%對外擔(dān)保第二篇：111期貨從業(yè)資格考試數(shù)字匯總1法律相關(guān)數(shù)字匯總，大家做做第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（64）? ?三、監(jiān)管機構(gòu)批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)決定是否批準期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（16）? ?? ???期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準。（20）? ? 20 日期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準。（20）? ?? ???對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（16）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（9）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（89）第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（9）保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的____繳納。（9）3%? ?? ?? ?保障基金總額達到____人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（20）保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（15）會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于____內(nèi)報告證監(jiān)會。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的工作報告應(yīng)當(dāng)于每一結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。（347）公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（21）? ?? ?? ???理事會會議至少____召開一次。（22）會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開____前通知全體理事。（89）期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的____。（78）第 4 章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（36）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起____內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。在近____內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下：列條件：（7）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管