【正文】 88882期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．10000 B．10050 C．10100 D．102002CME集團的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。A．申購報價 B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對于基金購買入條件的要求 2008年10月1日，某投資者以80點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案1自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限1推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出認(rèn)定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．6個月 B．1年 C．2年D．3年或永久1日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時在日本、新加坡和美國進行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進行。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性1關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監(jiān)會期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲道氏理論認(rèn)為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數(shù)。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價格變動小D．期貨交易盈虧幅度大依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．3 B．5 C．7 D．15中國金融期貨交易所為了與其分級結(jié)算制度相對應(yīng)，配套采取__。（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。綜合計算題＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所以持倉交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。，凈資本不得低于人民幣3000萬元。，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共但風(fēng)險，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％.，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。凈資本不低于12億。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級管理人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)。結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。，財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事。，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50％持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。，每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和年度工作報告。％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。獨立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。保證合約的履行。設(shè)計合約，安排合約上市。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開，專戶存放。第一篇：bxrgjbm期貨_從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題^ | You have to believe, there is a ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 39。s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve Ge Tech09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入），股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％.，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。：提供交易的場所，設(shè)施和服務(wù)。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。，交易規(guī)則。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。，由國務(wù)院期貨管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，外匯管理部門等有關(guān)部門制定，包國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。，會員大會或者股東大會決定解散，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。，應(yīng)當(dāng)申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險管理進行監(jiān)督，檢查。，人員，資產(chǎn)，場所，財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。，交易結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。，監(jiān)事會主席，獨立董事的任職資格應(yīng)提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)責(zé)的150％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％.。，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。，由其所在的期貨公司承擔(dān)。沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。價格，交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。（綜合計算題）某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數(shù)字有出入）：％。％％，％.綜合計算題某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權(quán)益8億元，凈資產(chǎn)8000萬元，負(fù)債1億元，問哪項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)？（具體數(shù)字有出入）％.不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的80％綜合計算題中用 題2中要用，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權(quán)益）多少？第二篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營