【正文】 時收集有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施中的重要法律風(fēng)險信息，研究處理方案，按照企業(yè)法律風(fēng)險防控計(jì)劃規(guī)定的流程交由項(xiàng)目經(jīng)理部及時實(shí)施。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)設(shè)法律風(fēng)險防控崗位，以便及時按照項(xiàng)目法律風(fēng)險防控計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險防控。施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險防控計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：本項(xiàng)目法律風(fēng)險防控機(jī)構(gòu)的人員組成、職責(zé)范圍；項(xiàng)目風(fēng)險識別方案；項(xiàng)目風(fēng)險評估方案；風(fēng)險損失的估計(jì)方法；項(xiàng)目風(fēng)險響應(yīng)計(jì)劃；風(fēng)險預(yù)警方案；風(fēng)險監(jiān)控方案。對于中標(biāo)價款在企業(yè)確定的重大項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)以下的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目法律風(fēng)險防控計(jì)劃由項(xiàng)目經(jīng)理部制定，經(jīng)企業(yè)法律風(fēng)險防控部門審查通過后，上報企業(yè)高級管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。法律風(fēng)險防控也是企業(yè)各層次管理人員的任務(wù)之一，企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目組織中全面落實(shí)風(fēng)險防控責(zé)任，建立風(fēng)險防控體系。三、施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險防控建筑施工企業(yè)承建建設(shè)工程項(xiàng)目既是一種投資行為，更是一種法律行為，因此施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險防控是企業(yè)法律風(fēng)險防控的核心工作。企業(yè)法律風(fēng)險防控部門負(fù)責(zé)人應(yīng)全面協(xié)調(diào)企業(yè)法律風(fēng)險的識別和管理，法律風(fēng)險防控部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險防控計(jì)劃履行職責(zé)，定期向高級管理層提交法律風(fēng)險評估報告。（四）企業(yè)法律風(fēng)險防控部門的法律風(fēng)險防控職責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險防控部門應(yīng)在其負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對企業(yè)經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供相關(guān)建議；制定并執(zhí)行企業(yè)法律風(fēng)險防控計(jì)劃；審核評價企業(yè)法律風(fēng)險防控各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促企業(yè)業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和企業(yè)管理制度的要求；協(xié)助企業(yè)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行法制宣傳、專項(xiàng)法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識培訓(xùn)，以及所有員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門；組織制定企業(yè)法律風(fēng)險防控程序以及工程項(xiàng)目法律風(fēng)險防控手冊等內(nèi)部管理制度，并及時評估企業(yè)內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為企業(yè)各部門、各分支機(jī)構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；積極主動地識別和評估與企業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險，包括為企業(yè)參與重大項(xiàng)目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項(xiàng)目管理規(guī)劃、進(jìn)行企業(yè)資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)提供必要的合法性審查，識別和評估企業(yè)人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等活動中的法律風(fēng)險；實(shí)施對有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險評估和測試，如重大工程項(xiàng)目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項(xiàng)目實(shí)施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項(xiàng)目實(shí)施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進(jìn)行規(guī)范，及時收集有關(guān)可能引起爭端事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。（二）監(jiān)事會的法律風(fēng)險防控職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會和高級管理層法律風(fēng)險防控職責(zé)的履行情況。（一）董事會的法律風(fēng)險防控職責(zé)董事會應(yīng)對企業(yè)經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險可控性負(fù)最終責(zé)任，其主要履行以下法律風(fēng)險防控職責(zé)：審議批準(zhǔn)企業(yè)的法律風(fēng)險防控政策，并監(jiān)督法律風(fēng)險防控政策的實(shí)施；審議批準(zhǔn)高級管理層提交的法律風(fēng)險防控報告，并對企業(yè)管理法律風(fēng)險的有效性作出評價，以使法律風(fēng)險防控缺陷得到及時有效的解決；授權(quán)董事會下設(shè)的法律風(fēng)險防控專員對企業(yè)法律風(fēng)險防控進(jìn)行日常監(jiān)督；企業(yè)章程規(guī)定的其他法律風(fēng)險防控職責(zé)。企業(yè)風(fēng)險防控體系應(yīng)包括以下基本要素：企業(yè)法律風(fēng)險防控基本政策；法律風(fēng)險防控部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；法律風(fēng)險防控計(jì)劃；法律風(fēng)險識別和管理流程；法律風(fēng)險防控培訓(xùn)與教育制度。法律風(fēng)險防控制度建設(shè)是企業(yè)文化建設(shè)的一個重要組成部分，建筑施工企業(yè)通過加強(qiáng)風(fēng)險防控文化建設(shè)，并將法律風(fēng)險防控文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程中對于樹立企業(yè)全員主動守法、習(xí)慣守法、以守法創(chuàng)造價值的經(jīng)營理念，推行企業(yè)追求的誠信與正直的價值觀念具有重要意義。它是指建企業(yè)通過法律風(fēng)險防控部門（企業(yè)設(shè)立的專門負(fù)責(zé)各類法律風(fēng)險防控職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位）與企業(yè)各職能部門、各施工項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)以至企業(yè)全體員工通過共同執(zhí)行企業(yè)的法律風(fēng)險防控制度，在企業(yè)運(yùn)行過程中實(shí)現(xiàn)企業(yè)對經(jīng)營管理活動中法律風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險防控體系建設(shè)，確保依法、安全經(jīng)營，提高經(jīng)濟(jì)效益。一、法律風(fēng)險防控的定義、原則、目標(biāo)所謂法律風(fēng)險，是指企業(yè)有關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)或者個人由于其履行企業(yè)有關(guān)管理職責(zé)的行為違反法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。在我國目前面臨國際金融危機(jī)的嚴(yán)峻考驗(yàn)、建筑市場仍然不夠規(guī)范而導(dǎo)致存在不確定因素增加的情況下，建筑施工企業(yè)加大風(fēng)險防控成本、居安思危，無疑是一種明智的選擇。在建筑市場競爭日益充分而導(dǎo)致的施工企業(yè)經(jīng)營微利化趨勢下，企業(yè)精細(xì)化管理化的時代已經(jīng)到來。第一篇：建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制建筑業(yè)由于其自身的特點(diǎn)，在運(yùn)行過程中往往會涉及到非常豐富的社會關(guān)系和十分復(fù)雜的技術(shù)與管理問題。同時，隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，人們的生活節(jié)奏不斷加快，社會環(huán)境瞬息萬變，建設(shè)工程項(xiàng)目（尤其是大型工程項(xiàng)目）所涉及的不確定因素日益增多，建筑施工企業(yè)面臨的風(fēng)險也越來越多，管理者因決策或操作不當(dāng)所可能導(dǎo)致的風(fēng)險損失也會越來越大。對于企業(yè)管理者而言，早日將風(fēng)險防控機(jī)制引入本企業(yè)經(jīng)營管理之中，將會使其最大可能地將企業(yè)或工程項(xiàng)目處于“受控”狀態(tài)，最大限度地降低經(jīng)營風(fēng)險，從而最大程度地提高投資效益。本文擬對建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制的建立與專業(yè)律師在建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制運(yùn)行中的角色問題進(jìn)行論述，以供相關(guān)專業(yè)人員參考。法律風(fēng)險防控是筑施工企業(yè)的一項(xiàng)重要管理活動。企業(yè)法律風(fēng)險防控的原則是預(yù)防為主、安全第一、全程受控。二、建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防控體系的建立企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的法律風(fēng)險防控體系。相比而言，企業(yè)首先要確定各組織機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險防控職責(zé)，它是企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制的基礎(chǔ)。負(fù)責(zé)日常監(jiān)督企業(yè)法律風(fēng)險防控的董事會下設(shè)的法律風(fēng)險防控專員應(yīng)通過與法律風(fēng)險防控部門負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談和其他有效途徑，了解企業(yè)法律風(fēng)險防控政策的實(shí)施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應(yīng)的意見和建議，監(jiān)督法律風(fēng)險防控政策的有效實(shí)施。如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)重大法律風(fēng)險，監(jiān)事會成員有權(quán)依據(jù)企業(yè)章程責(zé)成有關(guān)部門及時處理，如有必要，可以提交企業(yè)股東會形成決議（三）高級管理層的法律風(fēng)險防控職責(zé)企業(yè)高級管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營中的法律風(fēng)險，其主要履行以下管理職責(zé)：制定書面的法律風(fēng)險防控政策，并根據(jù)法律風(fēng)險防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時修訂法律風(fēng)險防控政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后實(shí)施；貫徹執(zhí)行企業(yè)法律風(fēng)險防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；任命企業(yè)法律風(fēng)險防控部門負(fù)責(zé)人，并確保其工作的獨(dú)立性；明確企業(yè)法律風(fēng)險防控部門組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，并確保企業(yè)法律風(fēng)險防控部門的獨(dú)立性；識別企業(yè)所面臨的主要法律風(fēng)險，審核批準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險防控計(jì)劃，確保企業(yè)法律風(fēng)險防控部門與內(nèi)部審計(jì)部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)；每年向董事會提交企業(yè)法律風(fēng)險防控報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理企業(yè)經(jīng)營中法律風(fēng)險的有效性；及時向董事會或其法律風(fēng)險防控專員、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件；企業(yè)法律風(fēng)險防控政策規(guī)定的其他職責(zé)。法律風(fēng)險評估測試結(jié)果應(yīng)按照企業(yè)的內(nèi)部法律風(fēng)險防控程序，通過企業(yè)法律風(fēng)險報告流程及時報告，以確保有關(guān)問題及時得到處理；針對企業(yè)出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風(fēng)險的爭端等，及時向企業(yè)高級管理層提出分析報告，確定應(yīng)對思路，以便及時處理，減少風(fēng)險損失。法律風(fēng)險評估報告主要包括以下內(nèi)容：報告期法律風(fēng)險狀況的變化情況；已識別的違規(guī)事件和法律缺陷；已采取的或建議采取的糾正措施等。企業(yè)對施工項(xiàng)目實(shí)施的全過程進(jìn)行風(fēng)險防控，在工程實(shí)施中加強(qiáng)風(fēng)險的控制。（一）施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險防控計(jì)劃針對企業(yè)承建的所有施工項(xiàng)目均應(yīng)在開工建設(shè)以前制定施工項(xiàng)目法律風(fēng)險防控計(jì)劃。對于中標(biāo)價款在企業(yè)確定的重大項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)以上或者盡管中標(biāo)價款在企業(yè)確定的重大項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)以下但企業(yè)特別確定為重大工程項(xiàng)目的工程，必須由項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)法律風(fēng)險防控部門共同制定項(xiàng)目法律風(fēng)險防控計(jì)劃，經(jīng)企業(yè)高級管理層審查通過后，上報企業(yè)董事會批準(zhǔn)實(shí)施。（二）施工項(xiàng)目法律風(fēng)險防控的職責(zé)劃分項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人對本項(xiàng)目的法律風(fēng)險防控承擔(dān)直接責(zé)任。重大工程項(xiàng)目應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)法律風(fēng)險防控。重大工程項(xiàng)目的法律風(fēng)險防控工作，應(yīng)由企業(yè)法律風(fēng)險防控部門派員參與。企業(yè)承建的所有施工項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設(shè)備采購合同、工程保險單等文件