私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度-展示頁
2024-11-09 07:55本頁面
【正文】 修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。第十四條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議通過后生效。第十二條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十條 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)本公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。第八條 對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。（五）投資者在線填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議。前述認(rèn)定程序包括但不限于:（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式。第六條 投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：（一）了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；（三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理；（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育；（五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。本公司的投資者按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過 3 年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第三條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。第一篇：私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度合格投資者內(nèi)部審核制度第一條 為規(guī)范本公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。第四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。第五條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。第七條 本公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。（二）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息。（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身公司關(guān)于合格投資的規(guī)定。（六）募集機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查問卷及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者適當(dāng)性管理制度。第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。第二篇：私募基金公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理的規(guī)定。嚴(yán)格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金：（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。依法設(shè)立并
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