【正文】 解除勞動(dòng)合同人員在勞動(dòng)合同存續(xù)期間的違規(guī)行為，可書面建議其現(xiàn)所在單位作出處理；對勞務(wù)派遣人員的違規(guī)行為，可書面建議其勞動(dòng)合同所在單位作出處理。第三條 處理遵循的原則：實(shí)事求是，程序規(guī)范；錯(cuò)罰相當(dāng)、懲教結(jié)合；制度面前人人平等；保障員工合法權(quán)益。第一篇：《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》員 工 違 規(guī) 行 為 處 理 暫 行 規(guī) 定第一章 總則第一節(jié) 目的、原則和適用范圍第一條 為進(jìn)一步規(guī)范銷售、管理行為，明確各級員工的勞動(dòng)義務(wù)；維護(hù)公司正常的管理秩序，依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本公司相關(guān)制度，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱違規(guī)行為是指本公司員工違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本公司《員工手冊》或相關(guān)制度，應(yīng)受到處理的行為。第四條 本規(guī)定適用于本公司所有員工。第二節(jié) 原則及定義第六條 公司本著提高工作效率，降低銷售成本為原則，糾正違紀(jì)違規(guī)行為。第七條 公司對員工的任何處理決定應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，但涉及到個(gè)人隱私及公司商業(yè)秘密的除外。第九條 員工對公司的處罰決定享有陳述、申辯的權(quán)利。第十條 公司員工對管理人員的違規(guī)管理，享有向上級部門檢舉、投訴的權(quán)利。第十二條部門主管可依據(jù)本部門員工的違規(guī)情節(jié)在有充分證據(jù)證明的前提下書面向上級部門提出處罰本部門員工的建議。負(fù)責(zé)員工處罰材料的處理和執(zhí)行處罰決定；員工處罰的核準(zhǔn)及員工復(fù)查申請的受理和跟蹤調(diào)查。第二章處罰的種類及適用第十五條本辦法適用的處罰有：（一）口頭警告；（二）書面警告；（三）扣款；（四）記過；（五）記大過；（六）降職、降薪；（七）留職查看；（八）解雇、開除。公司支持和維護(hù)受害員工合法的訴訟權(quán)利。第十八條一人有兩種以上違規(guī)、違紀(jì)行為的分別裁決，合并執(zhí)行。第二十條部門違反條列的，處罰直接責(zé)任人；由部門主管指使的，同時(shí)處罰該部門主管。第三章違反紀(jì)律的行為和處罰第二十三條員工有下列違反國家法律，在受到國家政權(quán)機(jī)關(guān)處罰的同時(shí)公司可視其情節(jié)予以開除。（五）其他依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》規(guī)定可以解除勞動(dòng)關(guān)系的情形。員工有下列侵犯公司財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為之一的，可視其情節(jié)解雇或留職察看兩至三個(gè)月，并依據(jù)成本賠償公司損失。員工破壞下列管理秩序的，予以開除：貪污公款、行賄受賄的；利用職權(quán)收受、索取賄賂的；無法勝任本職位或不服從調(diào)配的虛報(bào)人事資料，或隱瞞事實(shí)被查實(shí)的；（三）（四）（五）（一）（二）（三）（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（一）（二）（三）（四）（一）（二）（三）（四）（五）違反公司規(guī)定被處以警告達(dá)五次（含）以上者；（六）連續(xù)礦工達(dá)10日以上或一年內(nèi)累計(jì)礦工達(dá)30日以上的；（七）冒用部門主管或其他負(fù)責(zé)人筆記簽發(fā)、偽造文件、資料的；（八）員工在合同期內(nèi)實(shí)施同業(yè)競爭，給公司造成重大損失的；（九）聯(lián)系非本公司銷售貨物，不務(wù)正業(yè)的；（十）煽動(dòng)或積極參與惡意怠工、鬧事，造成部門銷售、管第二十九條第三十條第三十一條理混亂的。第三十三條扣款標(biāo)準(zhǔn)由總經(jīng)理最后決定。對私下與客戶簽訂任何非正式理財(cái)協(xié)議的，給予記大過或撤職處分；同時(shí)解除勞動(dòng)合同。對違反評級授信、項(xiàng)目貸款評估和押品價(jià)值評估管理規(guī)定，造成不良后果的，解除勞動(dòng)合同錯(cuò)1截留、挪用不良資產(chǎn)處置收入，或以虛假拍賣、競標(biāo)、競價(jià)和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式處置不良資產(chǎn)，謀取非法利益的，給予開除處分對1串通抵債人或中介機(jī)構(gòu)，在資產(chǎn)抵入過程中故意高估資產(chǎn)價(jià)格，在處置過程中故意低估資產(chǎn)價(jià)格，或串通承租人，故意壓低價(jià)格出租抵債資產(chǎn)的，給予開除處分對1隱瞞事實(shí)真相，對不符合呆賬核銷條件的債權(quán)或股權(quán)辦理核銷的，解除勞動(dòng)合同錯(cuò)1違反資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的，解除勞動(dòng)合同對1截留、挪用收回賬銷案存資產(chǎn)的，給予開除處分對1串通債務(wù)人、保證人或其他關(guān)聯(lián)方騙取本行批準(zhǔn)減免表外欠息的，給予開除處分對1授意、指使員工以客戶名義或以虛擬名稱開立賬戶的，給予開除處分對1員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的處理方式不可合并使用錯(cuò)1受到開除處分的，日后表現(xiàn)出色可重新錄用、聘用錯(cuò)給予員工行政處分的，檢查（含調(diào)查，下同）和審理應(yīng)實(shí)行查審分離原則對2行政處分由一級分行及以上機(jī)構(gòu)監(jiān)察部門按員工管理權(quán)限分級審理錯(cuò)2給予員工開除處分的,工會有不同意見時(shí)，行長辦公會應(yīng)研究工會意見后作出決定對2上一級主管部門或總行作出復(fù)核決定后，申訴人仍然不服繼續(xù)申訴的，一般不再受理對2違反上門服務(wù)規(guī)定，情節(jié)輕微的,給予批評教育和扣減績效收入錯(cuò)2解除撤職處分的限制指的是對原職務(wù)、工資等級或檔次的恢復(fù)錯(cuò)2在行政處分期間，被處分人員工作表現(xiàn)突出或有立功表現(xiàn)的，可以提前解除限制期限，提前解除的時(shí)間不得少于規(guī)定的行政處分限制期限的一半對2行政處分和解除勞動(dòng)合同決定應(yīng)以書面形式送達(dá)被處理人簽收對2管理責(zé)任人是指：不履行或不正確履行職責(zé)，對違規(guī)行為和后果負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的機(jī)構(gòu)正副負(fù)責(zé)人錯(cuò)2監(jiān)督檢查責(zé)任人是指：在監(jiān)督檢查中，未履行或未正確履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對違規(guī)行為和后果負(fù)有監(jiān)督檢查責(zé)任的人員。錯(cuò)3違反業(yè)務(wù)運(yùn)行重要事項(xiàng)核準(zhǔn)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同錯(cuò)3內(nèi)外勾結(jié)，利用票據(jù)融資套取銀行資金的，給予解除勞動(dòng)合同處分錯(cuò)3偽造、提供虛假調(diào)查材料，或指使、串通中介機(jī)構(gòu)高估抵押物價(jià)值的，給予開除處分對3發(fā)放假名、冒名貸款的，給予記大過或撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分錯(cuò)3與客戶惡意串謀，提供虛假材料騙取貸款的，給予開除處分對3發(fā)生失密，情節(jié)輕微的，給予批評教育和扣減績效收入對泄露或未經(jīng)批準(zhǔn)提供本行、客戶信息資料，謀取不正當(dāng)利益的，情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同對4代理本行訴訟案件過程中，與他人惡意串通損害本行合法權(quán)益的，給予開除處分對4參與洗錢活動(dòng)，或主動(dòng)為洗錢活動(dòng)提供便利的，解除勞動(dòng)合同錯(cuò)4內(nèi)退、待崗員工對本行利益或聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害的，經(jīng)批評教育無效，解除內(nèi)退、待崗協(xié)議，同時(shí)解除勞動(dòng)合同對4非法吸收公眾存款或主動(dòng)為其提供便利的，給予開除處分對4未按規(guī)定保護(hù)檢舉人，致使檢舉人受到侵害，情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分錯(cuò)4違規(guī)暫行規(guī)定施行前發(fā)生的違規(guī)行為，尚未處理的，適用本規(guī)定，但依據(jù)此前有關(guān)規(guī)定不屬違規(guī)或處理規(guī)定較輕的，依據(jù)原規(guī)定處理對4受到行政處分的，取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格對4復(fù)審復(fù)核期間，原處理決定應(yīng)暫停執(zhí)行錯(cuò)4員工對解除勞動(dòng)合同有爭議的，可以向上級行勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會申請調(diào)解；也可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)向有關(guān)部門申請仲裁。對5員工被依法追究刑事責(zé)任的，給予開除處分；受到勞動(dòng)教養(yǎng)的，解除勞動(dòng)合同。B 五千萬 一億 五千萬 一億違反財(cái)務(wù)審查委員會工作規(guī)則，如情節(jié)較嚴(yán)重，應(yīng)給予 B 違規(guī)記分共包括四級，其中二級積____分B 員工違規(guī)記分的處理有_____部門負(fù)責(zé) A 行政處分的限制規(guī)定，受到記過處分的_____個(gè)月內(nèi)不得晉升管理職務(wù)、工資等級及檔次 D 給予員工行政處分的，由監(jiān)察部門辦理，處分決定應(yīng)抄送同級____ A 1二級分行及以上機(jī)構(gòu)解除違規(guī)員工勞動(dòng)合同的程序應(yīng)遵循 A－聽取當(dāng)事人申訴－將理由通知工會－提交行長辦公會作出決定－人力資源管理部門進(jìn)行審核－將理由通知工會－提交行長辦公會作出決定－將理由通知工會－聽取當(dāng)事人申訴－提交行長辦公會作出決定－聽取當(dāng)事人申訴－人力資源管理部門進(jìn)行審核－提交行長辦公會作出決定1檢查部門應(yīng)在從錯(cuò)誤事實(shí)材料與責(zé)任人見面、簽字之日起（司法機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門移送的從收到材料之日起）_____月內(nèi)將檢查材料移送審理部門審理 D 1____萬元（含）以上經(jīng)濟(jì)案件責(zé)任人由總行負(fù)責(zé)審理C 1給予員工開除處分的，審理部門應(yīng)在受理后____個(gè)月內(nèi)作出決定 A 1一級（直屬）分行、直屬學(xué)院、直屬機(jī)構(gòu)對部門____（含）、二級分行____（含）以上管理人員作出行政處分的，應(yīng)報(bào)總行監(jiān)察室備案B 行長 副行長 副行長 行長1不服處理決定的，應(yīng)在接到處理決定___日內(nèi)向作出處理決定的機(jī)構(gòu)提出申訴 D 1對復(fù)審決定不服的，應(yīng)在接到復(fù)審決定____日內(nèi)向作出復(fù)審決定的上一級主管部門申請復(fù)核，復(fù)核部門自受理之日起____個(gè)月內(nèi)應(yīng)作出復(fù)核決定C 1下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于可從輕或減輕處理的 B 、出具虛假或偽造的報(bào)表、賬冊、憑證等資料的，積極采取補(bǔ)救措施有效避免、減輕損失或主動(dòng)賠償大部損失以及上繳非法所得的、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于可免于處理的情形 C 、系統(tǒng)缺陷形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的 ，所造成的損失較小且能夠主動(dòng)賠償?shù)?，但已按制度?guī)定充分履行管理職責(zé)的下列哪一項(xiàng)不屬于規(guī)定所稱的嚴(yán)重后果情形C（含）以上、法人客戶不良貸款500萬元（含）以上的 、商譽(yù)造成一定負(fù)面影響的 （含）以上的2規(guī)定所稱的情節(jié)輕微指的是 D ；屢查屢犯的 、營私舞弊的，且未造成損失的2下列關(guān)于直接責(zé)任人界定的說法不正確的有 C ，參加的主要負(fù)責(zé)人為第一直接責(zé)任人，其他持贊同意見的人為直接責(zé)任人；，決策人為直接責(zé)任人 ，責(zé)任不清時(shí)經(jīng)辦人員為直接責(zé)任人、規(guī)定存在缺陷或不完善造成重大風(fēng)險(xiǎn)或損失的，負(fù)責(zé)制定制度、規(guī)定的主管人員為直接責(zé)任人2網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生____萬元（含）以上經(jīng)濟(jì)案件，責(zé)任追究至二級分行部門負(fù)責(zé)人 D 2違反事權(quán)劃分管理規(guī)定，擅自辦理業(yè)務(wù)，情節(jié)較重的，給予 C 2下列哪一違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果，不應(yīng)給予解除勞動(dòng)合同處分 D 、資金交易管理規(guī)定 、審查、評估、審批規(guī)定 、資金交易操作2下列不屬于違反信貸監(jiān)督、監(jiān)測、檢查、催收、保全規(guī)定的行為的是 C 、審批程序或貸款檔案資料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督的，信貸管理系統(tǒng)錄入信息不及時(shí)、不真實(shí) （質(zhì)）押登記等相關(guān)手續(xù) 2違反企業(yè)年金管理規(guī)定，情節(jié)輕微的，應(yīng)給予 A 2下列哪一行為須給予開除處分 C 、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)置、電子文檔資料、客戶信息等存儲到互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)上或?qū)ν馓峁?，在本行計(jì)算機(jī)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上制造或惡意傳播計(jì)算機(jī)病毒、傳輸、使用、泄漏信息系統(tǒng)信息2下列哪一行為須給予開除處分 D 、毀壞、偽造、變造檔案資料，不及時(shí)報(bào)告或采取措施 、變造金融票證違反反洗錢有關(guān)規(guī)定，未履行客戶身份識別、大額交易和可疑交易報(bào)告、客戶身份資料及交易記錄保存等責(zé)任、義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的須給予C 3日常處理方式由分行____部門負(fù)責(zé)B 3每次扣減績效收入下限為本人當(dāng)年月平均目標(biāo)績效工資的_____上限為_____A ％40％ ％30％ ％40％ ％30％3下列哪一項(xiàng)不屬于規(guī)定所稱的不良后果情形 C、法人客戶不良貸款500萬元以下的 、密押器等重要機(jī)具被盜用、丟失的 、違反資金管理規(guī)定，從事證券、期貨、其他衍生金融工具交易或從事非自用不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、實(shí)業(yè)等投資活動(dòng)的，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予 B 3未按規(guī)定建立代理關(guān)系、簽訂代理協(xié)議，代理他行辦理支付結(jié)算、代理業(yè)務(wù)等，情節(jié)輕微的應(yīng)給予 A 3違反固定資產(chǎn)管理規(guī)定，情節(jié)輕微的，應(yīng)給予 A 3違反訴訟案件管理規(guī)定，越權(quán)處理訴訟、仲裁案件，違規(guī)聘請律師或?qū)?nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行訴訟、申請仲裁，情節(jié)輕微的，應(yīng)給予 A 3用人失察、對已發(fā)現(xiàn)有問題的人員提拔任用或沒有及時(shí)采取措施調(diào)整，情節(jié)較重的應(yīng)給予 A 3營業(yè)期間，當(dāng)班負(fù)責(zé)人對柜員離開營業(yè)場所未在當(dāng)班期間及時(shí)向上級報(bào)告或未對其經(jīng)辦業(yè)務(wù)安排人員進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)從而貽誤案件查辦的，應(yīng)給予 D 違反管理人員選拔任用規(guī)定，情節(jié)較重的應(yīng)給予 B 多選題下列違規(guī)行為中，情節(jié)輕微的，給予批評教育和扣減績效收入的有 ABD 、有價(jià)單證、存單（折）、銀行卡（含各類借記、貸記、準(zhǔn)貸記卡，下同）、身份證件及客戶印章、變更、撤銷客戶賬戶或違規(guī)開立、撤銷、使用內(nèi)部賬戶，設(shè)立內(nèi)部賬戶序號 、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便下列屬于違反憑證交接管理規(guī)定的行為有 ABD 、票據(jù)密封、裝包、加鎖存放保管、票據(jù)交由客戶傳遞、自帶 、上門服務(wù)及其他重點(diǎn)客戶對賬 、票據(jù)交接手續(xù)下列屬于違反上門收款和送款業(yè)務(wù)規(guī)定的行為有 ABC ，未簽訂協(xié)議開辦業(yè)務(wù) 、雙人操作、雙人保衛(wèi) 下列違規(guī)行為，造成嚴(yán)重后果，需給予解除勞動(dòng)合同的有 AB ，為本人辦理業(yè)務(wù)、客戶經(jīng)理及其他員工違規(guī)代客戶辦理各類業(yè)務(wù) 、資金交易操作、營業(yè)款、貴金屬及其他有價(jià)證券下列屬于違反金庫規(guī)定的行為有 ABCD 、同進(jìn)同出（密碼）未分人保管、單線交接 、停用金庫下列行為屬于違反總會計(jì)管理規(guī)定的有 ABC、賬戶管理、業(yè)務(wù)核算異動(dòng)等情況進(jìn)行監(jiān)測分析 、巡查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)發(fā)送整改通知，并跟蹤監(jiān)督落實(shí) 、特殊業(yè)務(wù)未盡職審批或授權(quán)下列屬于違反客戶經(jīng)理管理規(guī)定的行為有 ABCD 、見客談話規(guī)定、結(jié)算及賬戶開立、注冊、信息變更等業(yè)務(wù) 下列屬于違反外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為的有 ABCD 《攜帶外幣出境許可證》 下列屬于違反銀行卡業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為有 ACD 、領(lǐng)卡、超期限辦理資金交易授權(quán) 、止付、撤銷止付下列屬于違反商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易制度和規(guī)范的行為有 ABCD 1下列屬于違反資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的行為有 ABC ，造成資產(chǎn)分類結(jié)果失真，未按規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任1下列屬于違反不良資產(chǎn)管理規(guī)定的行為有ABC 、訴訟時(shí)效，或抵（質(zhì)）押物損毀、滅失 1下列屬于違反抵債資產(chǎn)管理規(guī)定的行為有 ABCD 1下列屬于違反呆賬核銷管理規(guī)定的行為有 ABCD 1下列屬于違反委托貸款管理規(guī)定的行為有 ABCD、為委托貸款提供擔(dān)保 、墊款 、擠占委