新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試題5篇-展示頁(yè)
2024-10-28 18:36本頁(yè)面
【正文】 任； B、由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任；C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無(wú)論誰(shuí)操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任； D、無(wú)法證明是誰(shuí)操作的，很難分清責(zé)任。（）A、交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無(wú)法交易； B、發(fā)生地震，通信全部中斷； C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備；D、客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折。答案：D二、不定項(xiàng)選擇題《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； E、保薦人、承銷的的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。A、本部各部門之間；B、本部各部門與分支機(jī)構(gòu)之間； C、分支機(jī)構(gòu)之間；D、代表處不得以自己名義對(duì)外 答案：ABCD ，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說(shuō)法正確的是：（）A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒(méi)有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)；B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管； C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開(kāi)戶人員沒(méi)有責(zé)任。答案：ABCD三、判斷題，在業(yè)務(wù)宣傳中，應(yīng)突出我公司此類優(yōu)勢(shì)，以利于業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。()答案：錯(cuò)，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。（）答案：錯(cuò)，證券營(yíng)業(yè)部員工不會(huì)承擔(dān)任何刑事責(zé)任。（）答案：錯(cuò)、做有損原意的刪節(jié)和修改，應(yīng)予制止和拒絕。答案：錯(cuò)，也是公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需要。答案：對(duì)第二篇：新員工入職培訓(xùn)測(cè)試題中國(guó)3000萬(wàn)經(jīng)理人首選培訓(xùn)網(wǎng)站新員工入職培訓(xùn)測(cè)試題姓名： 部門： 得分：一、填空題（10分）1．公司現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)品包括（）2．公司目前作息時(shí)間 上午 下午 3．7S定義是指（）4．7S起源國(guó)家是（）5．培訓(xùn)的作用（）6．培訓(xùn)的目的是（）7．公司全稱為（）8．試用期結(jié)束后公司為員工繳納（）險(xiǎn) 9． 10．二、（）A浪費(fèi)原材料或損害公務(wù) B在公司上班時(shí)間吸煙C工作主動(dòng)積極不找不抱怨不抱怨 D工作期間串崗，擅自離崗，必須請(qǐng)假，否側(cè)按礦工處理，礦工（）天，視為自動(dòng)離職 A 1 B 2 C3 D4你認(rèn)為企業(yè)員工的個(gè)人素質(zhì)重要嗎好好學(xué)習(xí)社區(qū) 選擇題更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：中國(guó)3000萬(wàn)經(jīng)理人首選培訓(xùn)網(wǎng)站A非常重要 B可有可無(wú)
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