【正文】 不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．CU B．AL C．FU D．IF孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆2有價證券充抵保證金的金額不得高于標準中的較低值． A：有價證券基準計算價值的75％ B：有價證券基準計算價值的80％C：會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D：會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍第二篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A：合伙制 B：合作制 C：會員制 D：公司制2期貨交易所的管理辦法由____制定。A．基本經(jīng)濟職能不同 B．交易目的不同 C．市場結(jié)構(gòu)不同 D．保證金規(guī)定不同1當消費者預期一種商品的價格會上漲時，該商品的需求量會__。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。A．收取的傭金應當返還給客戶 B．該機構(gòu)不承擔返還責任C．該機構(gòu)應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔1下列關(guān)于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用甲是持有某期貨公司4％股權(quán)的股東．隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力，期貨公司前景看好．于是甲增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4％的股權(quán)增加到了8％，那么這次股權(quán)變更應當報批準． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：國務院期貨商為因應公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構(gòu)借款，應于事實發(fā)生之日起 A：二日內(nèi) B：三日內(nèi) C：五日內(nèi)D：十日內(nèi)，申報。A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制D．對大客戶的資格進行審查在我國，交割倉庫不得有（）行為。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．1% B．2% C．3% D．5%2下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．設計合約、安排上市 B．發(fā)布市場信息C．制定并實施業(yè)務規(guī)則 D．制定期貨合約交易價格2下列選項中，市場流動性最強的是__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1金融期貨品種最先上市的是。A．2 B．4 C．5 D．6 120世紀60年代，推出生豬和活牛等活牲畜的期貨合約的交易所是__。A．4500 B．4500 C．9000 D．90001某交易者買入1手5月份執(zhí)行價格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，支付權(quán)利金18美分/蒲式耳。每張歐洲美元期貨合約價值為1000000美元，每一點為2500美元。這意味著 A：盈利1美元/盎司 B：虧損1美元/盎司 C：盈利3美元/盎司 D：虧損3美元/盎司1某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。A．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致 B．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時的基差通常相等D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨向一致1在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小D．相對其他金融產(chǎn)品而言，投資者對外匯風險不敏感期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A．因轉(zhuǎn)讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣 B．使期貨市場具有很強的流動性C．極大地簡化了交易過程，便利了投機活動的進行 D．消除了交易成本是指對某一品種或某一因素進行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評論詳盡和深入 A：分析報告 B：策略報告 C：評論報告D：深度研究報告根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴格執(zhí)行______。當市價上升到2040元/噸時再次買入2手。此后合約價格迅速上升到2020元/噸，該投機者再次買入4手。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格榨油廠可以利用豆油期貨進行賣出套期保值的情形是__。第一篇：山東省2016年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省2016年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）是指中央銀行為實現(xiàn)特定的經(jīng)濟目標而采取的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供應量、信用禽畜等變量的方針和措施的總稱 A：貨幣政策 B：財政政策 C：利率政策 D：匯率政策需求的____，又通常被簡稱為需求彈性。A：交叉彈性 B：收入彈性 C：價格彈性 D：推銷彈性證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．大豆現(xiàn)貨價格遠高于期貨價格B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．擔心豆油價格下跌D．豆油現(xiàn)貨價格遠高于期貨價格某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入5手合約（10噸/手），成交價格為2000元/噸。當市場價格再次上升到2030元/噸時，又買入3手合約。當市價上升到2050元/噸時再次買入1手，則該投機者持倉的平均價格為（）A．2020元/噸 B．2025元/噸 C．2030元/噸 D．2035元/噸關(guān)于期貨合約的標準化的意義，下列描述正確的有__。（）A．期貨從業(yè)人員行為準則；投資者適當性制度B．期貨從業(yè)人員行為準則；期貨從業(yè)人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．不得超出財政收入范圍 B．不得超出交易手續(xù)費范圍 C．取之于民，用之于民D．取之于市場，用之于巾場1套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的作用原理包括__。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1某投資者在5月份以5美元/盎司的權(quán)利金買進1手執(zhí)行價格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權(quán)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是____ A：由期貨公司自行承擔 B：由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C：由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D：由期貨交易所承擔相應的賠償責任 19月10日，12月2日。則該投資者的凈收益為__美元。賣出兩手5月份執(zhí)行價格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為__美分/蒲式耳。A．紐約期貨交易所 B．歐洲交易所C．芝加哥商業(yè)交易所 D．悉尼期貨交易所1按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A：外匯期貨 B：利率期貨 C：股指期貨 D：股票期貨以下不屬于期貨交易所職能的是______。A．廣度小、深度大的市場 B．廣度大、深度大的市場 C．廣度小、深度小的市場 D．廣度大、深度小的市場2期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．Tnotes D．Tbonds2期貨公司會員應當根據(jù)統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得． A：協(xié)助辦理開戶手續(xù) B：代理客戶從事期貨交易 C：劃轉(zhuǎn)期貨保證金D：代期貨公司收付期貨保證金期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以． A：減輕處罰 B：從輕處罰 C：免予處罰D：將其作為立功表現(xiàn)根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．參與期貨交易下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 B．期貨交易所業(yè)務規(guī)則 C．公司期貨經(jīng)紀業(yè)務流程 D．期貨交易相關(guān)法規(guī)在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員1不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達三個指令，并同時對沖C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風險和利潤都大D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠期合約之和1黃金儲備的增減變化取決于____ A：黃金的開采量 B：財政收支的變化C：收購量與銷售量的變化 D：基礎(chǔ)貨幣量1期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會1因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當____ A：由期貨公司承擔責任 B：由客戶自己承擔責任C：由期貨公司與客戶平均分擔責任D：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔1期貨市場與證券市場的區(qū)別是__。A．增加 B．減少 C．不變D．都有可能期貨投資分析報告寫作中客觀公正的要求從表現(xiàn)出來 A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經(jīng)驗為輔助D：以投資者利益為先2根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有． A：紐約登記注冊的中資企業(yè) B：上海登記注冊的民營企業(yè) C：北