【正文】 實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易1期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的2潔身自好的有（）。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．交易保證金 B．風險準備金 C．結算擔保金 D．結算準備金建倉時，當遠期月份合約的價格__近期月份合約的價格時，多頭投機者應買入近期月份合約。A．實物交割 B．現(xiàn)金結算交割 C．對沖平倉 D．套利投機當判斷基差風險大于價格風險時______。A：當日開盤價 B：當日收盤價 C：當日結算價 D：當日均價以下關于期權價格與到期日剩余時間的說法，正確的是A：看漲期權與看跌期權的價格與到期日剩余時間均成正向相關關系 B：看漲期權與看跌期權的價格與到期日剩余時間均成反向相關關系 C：看漲期權的價格與到期日剩余時間成正向相關關系，看跌期權價格與到期日剩余時間成反向相關關系D：看漲期權的價格與到期日剩余時間成反向相關關系，看跌期權價格與到期日剩余時間成正向相關關系期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．法人 B．自然人C．境外企業(yè)法人 D．境內企業(yè)法人在商品市場的需求量組成部分中，______是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。A．證券交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的．A：持倉制度 B：交易制度 C：限倉制度 D：保證金制度1目前交易量最大的期貨品種是__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價1下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會1LME是的簡稱。A．現(xiàn)貨價格期貨價格 B．現(xiàn)貨價格+期貨價格 C．現(xiàn)貨價格/期貨價格 D．現(xiàn)貨價格期貨價格當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A：現(xiàn)貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的 B：并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 C：期貨交易不受交易對象、交易空間限制D：期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品2期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設計投資方案B．對投資方案的風險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息2下列關于期貨交易保證金的說法，正確的有（）。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會2下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）關于期貨交易的正確描述是__。后來交貨價格為70美分/磅，則實際的成本為____ A： B： C： D：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A． B． C． D．2在正向市場中，當基差走弱時，代表____ A：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格小申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約價格形態(tài)的主要類型有__。為了防止股價下跌，該投資機構應該__。A．會員理事 B．非會員理事 C．理事長 D．副理事長1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（）。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．不得為客戶提供期貨相關信息 11996年4月1日實施的《中華人民共和國外匯管理條例》規(guī)定的外匯范圍包括__。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當價格變?yōu)開___美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入 B：接受發(fā)起人的轉讓加入 C：依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D：在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入1______辭職的，期貨公司應委托會計師事務所對其進行離任審計。A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列關于遠期外匯交易的說法中，正確的有__。A．交易所從會員保證金中按比例提取 B．風險準備金是由交易所設立的C．風險準備金是用來提供財務擔保和彌補因交易所不可預見的風險帶來的虧損的資金 D．風險準備金的動用必須經過中國證監(jiān)會批準2某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2在____中，僅僅以公開資料為基礎的分析將不能提供任何幫助，未來的價格變化依賴于新的公開信息。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經紀合同第五篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易期貨交易和交割的時間順序是__。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．200 B．50 C．160 D．240王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．1 B．2 C．3 D．51下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 大豆提高套利的做法是__。該廠__5月份豆粕期貨合約。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。每題的備選項中，有多個符合題意）股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加潔身自好的有（）。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．投資經驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情1風險管理的基本流程包括__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易2在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格2在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛2期貨交易所應當及時公布上市品種合