【正文】 介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償B．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償C．對每位機構(gòu)投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．期貨公司凈資本B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例第二篇：2015年遼寧省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題2015年遼寧省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．合約乘數(shù) B．最小跳動點C．每日價格波動限制 D．持倉限額2下列屬于期貨交易所職能的有__。A．2060 B．2040 C．1960 D．19402下列（）等事項發(fā)生時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。A．會員制 B．合伙制 C．公司制D．個人獨資制某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價為2000元/噸；一個月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價格為2060元/噸。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴 D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)1下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．若套利者預(yù)期不同交割月的合約價差將擴大，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用遠(yuǎn)期合約價格減去近期合約價格 C．某套利者進行買進套利，若價差變大，則該套利者虧損D．在價差交易中，交易者要同時在相關(guān)合約上進行交易方向相反的交易1期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列__情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．外匯期貨 B．商品期貨C．股票指數(shù)期貨 D．股票期貨1下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有__。A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動B．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡 C．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動1對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會將視其情節(jié)輕重給予（）紀(jì)律懲戒。A．中金所理事會 B．中金所會員大會 C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會期貨公司應(yīng)當(dāng)在__后為客戶提供交易結(jié)算報告。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務(wù)報酬某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是__。A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款價格能否被預(yù)測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預(yù)測提出了不同的觀點 A：價格隨機走勢理論 B：有效市場假說理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價理論決定一種商品供給的因素有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨合約中的惟一變量是__。A．3000萬 B．4500萬 C．5000萬 D．9000萬2某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。A．貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期還本付息B．貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按面值進行兌付 C．期滿前分期付息，到期還本D．期滿前分期付息，到期償付本金和最后一筆利息2商品期貨經(jīng)歷了發(fā)展歷程。A．非常小 B．非常大 C．適中D．完全沒有2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A．共同基金 B．對沖基金C．期貨投資基金 D．證券投資基金1當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并堅持__原則。A：80％ B：70％ C：60％ D：50％1目前，西方各國運用的比較多而且十分靈活有效的貨幣政策工具為____ A：法定存款準(zhǔn)備金 B：再貼現(xiàn)政策 C：公開市場業(yè)務(wù) D：窗口指導(dǎo)1是指在某個市場買入(或者賣出)某一交割月份的某種商品合約匠同時，在另一個市場賣出(或者買入)同種商品相應(yīng)的合約，以期利用兩個市場的價差變動獲利。A．期貨公司，客戶 B．客戶，客戶C．期貨公司，期貨公司 D．客戶，期貨公司1標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過（）才有效 A．交易所簽發(fā)后 B．交易所注冊后C．交割倉庫簽發(fā)后A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過 C．選舉和更換會員理事 D．決定專門委員會的設(shè)置1以下不屬于金融期貨的是。A：現(xiàn)貨價格 B：期貨價格 C：協(xié)商價格 D：基差價格VIX指數(shù)即波動率指數(shù)，已成為全球投資者評估美國股票市場風(fēng)險的主要依據(jù)之一，它由編制，以標(biāo)普500指數(shù)期權(quán)的隱含波動率加權(quán)平均計算得來。A．基差為500元/噸 B．該市場為正向市場C．現(xiàn)貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用 D．此時黃大豆市場的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核． A：結(jié)算 B：交易 C：合規(guī) D：法律從事套利交易活動考慮的首要問題是。A：5 B：10 C：15 D：20某日，大豆的9月份期貨合約價格為3 500元/噸，當(dāng)天現(xiàn)貨市場上的同種大豆價格為3 000元/噸。則套利結(jié)果為（）元。同時以57540元/噸的價格賣出10手8月份到期的期貨，以57550元/噸的價格買入6手9月份到期的期貨。第一篇：2016年上半年云南省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定試題2016年上半年云南省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某投資者買入一份看漲期權(quán)，在某一時點，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場價格大于期權(quán)的執(zhí)行價格，則在此時該期權(quán)是一份____ A：實值期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：零值期權(quán)下列關(guān)于套期保值交易實行審批制度的說法，正確的是__。A．申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅T或客戶，必須填寫套期保值申請(審批)表，并向交易所提交相關(guān)證明材料B．客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度直接向交易所辦理申報手續(xù)C．交易所批準(zhǔn)的套期保值額度不得超過會員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報的數(shù)量D．交易所批準(zhǔn)的套期保值額度一般不超過會員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報數(shù)量的一半某套利者在上海期貨交易所進行銅的蝶式套利交易，4月10日以57520元/噸的價格買入4手7月份到期的期貨。4月15日平倉時，三種期貨的價格分別是57560元/噸、57580元/噸和57610元/噸。A．盈利600 B．盈利1 200 C．虧損600 D．虧損1 200中國證監(jiān)會自受理證券公司申請期貨交易介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。則下列說法不正確的是__。A：確定交易規(guī)模B：確定相應(yīng)的期貨合約數(shù)量 C：股票組合的模擬誤差 D：期貨合約的無套利區(qū)間在我國，石化“中間體”的定價通常參照亞太地區(qū)的市場結(jié)算價，最終的定價權(quán)主要集中在手中 A：發(fā)改委B：中石油和中石化 C：各石化企業(yè)自身 D：期貨市場基差交易是指以加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。A：芝加哥期貨交易所 B：芝加哥商業(yè)交易所 C：倫敦金屬交易所D：中國金融期貨交易所1下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A：外匯期貨 B：黃金期貨 C：利率期貨 D：股指期貨1期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。 D．交割倉庫注冊后1一般情況下，當(dāng)會員某品種持倉合約的投機頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉量的以上(含本數(shù))時，該會員應(yīng)該向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。A：跨市套利 B：跨期套利 C：跨商品套利 D：期現(xiàn)套利1投資基金中歷史最長的一類基金是__。A．客戶合法利益優(yōu)先 B．公司合法利益優(yōu)先 C．公司利益不受損害 D．減少客戶損失一般情況下，有大量投機者參與的期貨市場，流動性（）。A．審慎經(jīng)營 B．風(fēng)險適中 C．風(fēng)險最小化 D．利潤最大化2國外短期國債通常采用__。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源期貨 B：金屬期貨一能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨 C：能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨 D：農(nóng)產(chǎn)品期貨一能源期貨一金屬期貨2從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價反彈到（）時才可以避免損失（不計稅金、手續(xù)費等費用）A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．?dāng)?shù)量 B．價格 C．質(zhì)量D．交割月份下列構(gòu)成交割違約的是。A．生產(chǎn)者對未來的預(yù)期 B．生產(chǎn)成本C．相關(guān)商品的價格水平D．生產(chǎn)技術(shù)水平關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動C：股東未按照出資比例行使表決權(quán)D：報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏期貨公司在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有。A．?dāng)M任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格 B．公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意 C．應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任 D．應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。A．每周交易閉市 B．每年財務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市1下列關(guān)于投機交易的說法，正確的有__。A．批評B．協(xié)會內(nèi)通報批評 C．通過媒體公開譴責(zé) D．取消會員資格并公告1下列期貨品種中，通常采取實物交割方式的有__。A．期貨公司的工作人員 B．期貨公司工作人員的配偶C．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶 D．中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶1