【正文】 業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）__作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨2對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源是__。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件2金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債2申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員1期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散1期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形1在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧1在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．Samp。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進(jìn)行套利B．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進(jìn)行套利C．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進(jìn)行套利D．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利屬于套期保值者特點(diǎn)的是__。）當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競爭2中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A：中國證監(jiān)會B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)。A：， B：，22．375 C：，375 D：，2近半年來，鋁從最低價(jià)11470 元/噸一直上漲到最高價(jià)18650 元/噸，剛開始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價(jià)最近的容易產(chǎn)生壓力線的價(jià)位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：188882期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．10000 B．10050 C．10100 D．102002CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價(jià)格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。A．申購報(bào)價(jià) B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對于基金購買入條件的要求 2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案1自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限1推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．6個月 B．1年 C．2年D．3年或永久1日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時在日本、新加坡和美國進(jìn)行，交易者可利用兩個相同合約之間的價(jià)格差進(jìn)行。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性1關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監(jiān)會期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲道氏理論認(rèn)為是最重要的價(jià)格，并利用該價(jià)格計(jì)算平均價(jià)格指數(shù)。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報(bào)送相關(guān)信息。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價(jià)格變動小D．期貨交易盈虧幅度大依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．3 B．5 C．7 D．15中國金融期貨交易所為了與其分級結(jié)算制度相對應(yīng)，配套采取__。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人2決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。2會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行D．按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理2根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為__，由會員出資認(rèn)繳。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是__。A．公開 B．公平C．公正D．誠實(shí)信用1從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足條件的人員，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A．檢查人員不得少于2人B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司1我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤、高風(fēng)險(xiǎn)、高門檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時報(bào)指數(shù)在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．道A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格 C．違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 D．買賣期貨期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者2下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是__。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制2下列選項(xiàng)中，不是執(zhí)行期貨避險(xiǎn)功能的是______。A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價(jià)格制度 D．交割期制度1期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時間不得少于（）年。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動率1按投機(jī)者每筆交易的持倉時間，投機(jī)者可分為__。A．1 B．3 C．5 D．71下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥1（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為1__負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A：價(jià)格報(bào)價(jià)法 B：指數(shù)報(bào)價(jià)法 C：實(shí)際報(bào)價(jià)法 D：利率報(bào)價(jià)法下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．熔斷制度適用于股指期貨交易B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式某證券公司委派甲為某期貨公司