【文章內(nèi)容簡介】 貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務(wù)負責(zé)人 C：結(jié)算負責(zé)人 D：制表人2決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度第三篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15中國金融期貨交易所為了與其分級結(jié)算制度相對應(yīng)，配套采取__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制C．結(jié)算會員聯(lián)保制度 D．會員結(jié)算制期貨市場的風(fēng)險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價格變動小D．期貨交易盈虧幅度大依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所股票期貨的優(yōu)點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲道氏理論認為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數(shù)。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報____備案。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監(jiān)會期貨公司（）負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風(fēng)險官1期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性1關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入30%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲C．風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D．當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取1期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年D．3年或永久1日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時在日本、新加坡和美國進行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機1期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限1推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出認定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．51A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案1自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日1在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對于基金購買入條件的要求 2008年10月1日，某投資者以80點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．102002CME集團的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價格為478’2(478+41／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：， B：，22．375 C：，375 D：，2近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價最近的容易產(chǎn)生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：188882期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．董事長 B．首席風(fēng)險官C．風(fēng)險管理部負責(zé)人 D．監(jiān)事長2制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B：適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 C：嚴格分開，獨立經(jīng)營，統(tǒng)一核算 D：嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算2對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭2中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟的國債 D．期貨的標(biāo)的國債2在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取（）緊急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金下列關(guān)于跨商品套利的說法，正確的是__。A．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進行套利B．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進行套利C．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進行套利D．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進行套利屬于套期保值者特點的是__。A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長 B．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模較大C．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險 D．偏好高風(fēng)險利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費D．交割貨款和其他有關(guān)款項基本金屬產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．Samp。P商品指數(shù)(SPCI)期貨B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJAIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)．乙的行為構(gòu)成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．小國期貨業(yè)協(xié)會訓(xùn)誡 B．中國期貨業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)C．中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育 D．中國期貨業(yè)協(xié)會暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒1期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧1在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約1某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)B：該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。A．期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形1在判斷客戶下達的交易指令是否入市交易時，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1下列（）等事項發(fā)生時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員1期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散1期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A：以營利；其全部財產(chǎn) B：不以營利；其全部財產(chǎn) C：以服務(wù)社會；國家信用D：以貫徹落實政府政策；政府信用以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債2申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．申請書B．任職資格申請表C