【正文】 第三十九條第六章附則本規(guī)定自2012年5月1日起施行。第三十七條派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個 — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報告。第三十五條派出機(jī)構(gòu)在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第五章監(jiān)督管理第三十三條營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。第四章合規(guī)管理第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第二十九條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)柜室妥善保管財務(wù)印章和財務(wù)憑證等有關(guān)財務(wù)用品和資料。第二十八條營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進(jìn)行會計核算；營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。第二十五條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。對不能進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。第二十三條期貨公司對投資者實(shí)施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險測算?！?7 — 第二十二條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。第二十條期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。第十九條營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險控制。第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。第十六條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；（六）營業(yè)部投資者回訪制度；（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；（八）反洗錢制度；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。第十二條除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。第十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計制度或者輪崗制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認(rèn)。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成?！?3 — 第八條營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報告。第七條營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。第四條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時的供電時間；（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室）；（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二章經(jīng)營條件第三條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。A．有效期越長，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大 B．有效期越短，買方因價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越小 C．到期時期權(quán)就失去了任何時間價值D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險越大，時間價值越小第五篇：期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。A．買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式2期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會C．期貨交易所 D．中國人民銀行1期貨投機(jī)減緩價格波動作用實(shí)現(xiàn)的前提有______。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形1申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的人員包括（）。A．期貨交易相關(guān)法規(guī) B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A：完善市場經(jīng)濟(jì)體制 B：改善金融市場結(jié)構(gòu) C：優(yōu)化資源配置D：服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展1期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單持倉費(fèi)用包括（）。4 月20 日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施．A：責(zé)令公司限期整改B：對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率 3 月15 日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。下列說法正確的有__。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前__向董事會提出。）期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A：沒有承擔(dān)價格變動的風(fēng)險 B：提高了期貨交易的活躍程度 C：有助于套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D：促進(jìn)交易的流暢化和價格的合理化2在期貨市場中買入套期保值，只要，無論期貨價格和現(xiàn)貨價格上漲或下跌，均可使保值者出現(xiàn)凈虧損。A．中國人民銀行 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會中國金融期貨交易所在掛牌成立。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司1下列不可以成為期貨交易所會員的是（）。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1是投機(jī)者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保證基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金1擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取__。A．0 B．50% C．100% D．100%1公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是__。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C．國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)早期的期貨市場不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營商 D．投資者期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由簽名． A：全體會員 B：全體理事C：出席會議的理事 D：有表決權(quán)的理事期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟(jì)的國債 D．期貨的標(biāo)的國債2在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF第四篇：安徽省2016年上半年期貨從