6小貸公司檔案管理制度_-展示頁(yè)
2024-09-25 18:50本頁(yè)面
【正文】 任人的相應(yīng)責(zé)任； （三）明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨(dú)立性； （四）識(shí)別xx小額貸款有限責(zé)任公司所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，審核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門、稽核監(jiān)督部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； （五）每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性； （六）及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件； （七）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責(zé)。 第二章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層的合規(guī)職責(zé) 第五條董事會(huì)應(yīng)對(duì)xx小額貸款有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)： （一）審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施； （二）審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決； （三）授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、稽核監(jiān)督委員會(huì)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督； （四）xx小額貸款有限責(zé)任公司章程規(guī)
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