3籌資內(nèi)部控制制度-展示頁
2024-08-27 00:53本頁面
【正文】 應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互制約。內(nèi)部控制應(yīng)當覆蓋包括各項 業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。 （四）確保私募基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。 （二）防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。 第二章內(nèi)部控制的目標和原則 第一條執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。 第 1 頁 共 10 頁 3 籌資內(nèi)部控制制度 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 內(nèi)部控制制度 第一章總則 第一條為了加強北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（以下稱“ 公司 ” ）的內(nèi)部控制，促進公司合法合規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風(fēng)險防范能力，推動公司規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》特制定本制度。 第二條內(nèi)部控制制度是公司為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營活動中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱。 第二條公司內(nèi)部控制的目標： （一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。 （三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。第三條公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循以下原則： 第 2 頁 共 10 頁 （一）全面性原則。 （二）相互制約原則。 （三）執(zhí)行有效原則。 （四）獨立性原則。 （五）成本效益原則。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 （六）適時性原則。 第三章基本要求 第四條公司建立與實施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當包括下列要素： （一）內(nèi)部環(huán)境。 （二）風(fēng)險評估。 （三）控制活動。 （四）信息與溝通。 （五
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