【正文】 核 實施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價 確定審核小組 收集信息 界定過程，確 定評審重點 編制檢查表及審核計劃 表，與被審方協(xié)調(diào)確定 4 審核流程 Slide 46 ? 確定審核小組 ?有資質(zhì)的審核員 ?過程專業(yè)人員 /專業(yè)知識 ?行為規(guī)范 ?外語技能 ? 信息、文件收集 ?組織架構(gòu)圖 ?圖紙、要求 /性能規(guī)范 ?項目計劃表 ?過程流程圖、 PFMEA、生產(chǎn)控制計劃 ?質(zhì)量性能 ?審核歷史 4 審核流程 Slide 47 ? 界定過程，確定審核重點 ?在過程界定方面 : ? 第一步首要定義過程的起點和終點。 ? 對于在開展工作中獲得信息，過程審核人員不得出于個人或者任何第三方的利益，將這些信息用于非法的目的。 ? 對于在開展工作過程中接觸到的機密信息，過程評審人員有義務(wù)加以保密。 ? 必須確保其行為在任何時間都不會影響到其所屬組織的形象以及聲譽。 ?工作經(jīng)驗 ? 至少 5年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有 2 年 ? 參與質(zhì)量管理和 /或過程管理方面工作的經(jīng)驗 3 過程審核員的要求 Slide 35 審核人員的行為準則 ? 必須在遵守法律，并且堅持誠實以及正直這兩項原則的前提條件下，使用自己所掌握的專業(yè)技能開展工作并對結(jié)果做出評價。提交審核人員資質(zhì)證明（例如 EOQ 體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）。 3 過程審核員的要求 Slide 34 ?供應(yīng)鏈上的過程審核人員 ?開展內(nèi)部和外部過程審核，涉及外部供應(yīng)商/客戶。提交曾順利通過 VDA 。 ?內(nèi)部過程審核人員 ?開展內(nèi)部過程審核，不涉及外部供應(yīng)商 /客戶。 ? 以下是過程必須滿足的一些基本條件（同時參加 VDA第 12卷：“過程導向”） 必須有人對過程負責（過程責權(quán)關(guān)系： PVProcess responsibility (PR)） 過程必須在客戶要求的基礎(chǔ)上以目標為導向（目標導向： ZITarget orientation (TO)） 重要信息（例如質(zhì)量，問題， … ）必須及時且全面地與必要的人員溝通（聯(lián)絡(luò)溝通： KOCommunication (CO)） 過程中的風險必須被適當識別并且加以考慮（風險導向： RIRisk orientation (RO)） 2 過程的應(yīng)用 Slide 31 ?示例 基本因素矩陣 過程 要素 過程審核提問表 潛力 分析 ** 物流 和搬 運 基本因素 *** PV ZI KO RI P2 項目管理 是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？ X X X * 是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？ * X X X 是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進行了協(xié)商溝通？ X X X 項目管理機構(gòu)是否可以在項目進行過程中提供可靠的變更管理？ X X * 組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)負責的人員是否已經(jīng)被納入變更管理？ * X X X 是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控？ X X X * 是否建立了事態(tài)升級程序，該程序是否得到有效的落實？ * X X X 2 過程的應(yīng)用 Slide 32 目錄 ? ? 3 過程審核員的要求 Slide 33 ?審核結(jié)果的質(zhì)量很大程度上受到審核人員資質(zhì)的影響。 ?供方自始至終被納入了項目管理。 ?確定了項目負責人和團隊成員的權(quán)限以及與組織機構(gòu)之間的歸口。 ?實施計劃的 /定期的維護保養(yǎng)作業(yè)，保留記錄 ?零備件的安排與到位情況 ?必要時委托外包服務(wù)商提供的維護保養(yǎng)作業(yè) ?易損備件 /模具的更換計劃 標準化生產(chǎn) 體系方法： ?全面設(shè)備、模具的預(yù)防性維護（ TPM） 1 引言 1 2 3 5 6 4 Slide 23 過程要素 P2：項目管理 最低要求 /與評價有關(guān)的問題點 : 根據(jù)具體的產(chǎn)品風險，可能存在的要求和證明方面的事例 注意事項 (輸入 /輸出 ) 是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？ ?APQP項目管理有能力滿足顧客要求。 ?建立模具管理系統(tǒng)，應(yīng)：使用狀態(tài)標記、跟蹤卡、模具壽命、模具防護和所有權(quán)顯示。 ?落實必要的維護保養(yǎng)措施所需的資源要充分、到位。 提問表分為兩部分： A部分 產(chǎn)品形成過程 1 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃 2 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn) 3 過程設(shè)計開發(fā)的策劃 4 過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn) 5 B部分 批量生產(chǎn) 6 5 配套供方 /原材料 7 6 生產(chǎn) 8 人員 /素質(zhì) 9 生產(chǎn)設(shè)備 /工裝 10 運輸 /搬運 /儲存 /包裝 11 缺陷分析 /糾正措施 /持續(xù)改進 12 7 客戶關(guān)懷 /客戶滿意度 /服務(wù) 重新編排提問表 將問題與應(yīng)用階段相互關(guān)聯(lián) 使用過程要素 P1：（發(fā)包定點前） 潛在供應(yīng)商分析 使用過程要素 P2至 P4：（項目階段的審核） P2： 項目管理 P3 ：產(chǎn)品 /過程開發(fā)的策劃 P4：產(chǎn)品 /過程開發(fā)的實現(xiàn) 使用過程要素 P5至 P7：（批量生產(chǎn)階段的審核） P5：供應(yīng)商管理 P6：過程分析 /生產(chǎn) P7：客戶支持 舊 版本 新 版本 ?重大變更說明： Slide 19 部分 項目管理 7個提問 P2 M1 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃 6個提問 5個提問 P3 M3 過程設(shè)計開發(fā)策劃 6個提問 M2 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)實現(xiàn) 5個提問 9個提問 P4 M4 過程設(shè)計開發(fā)實現(xiàn) 6個提問 M5 分供方 /原材料 9個提問 7個提問 P5 M6 生產(chǎn) 23個提問 26個提問 P6 M7 顧客支持 /顧客滿意 5個提問 6個提問 P7 總計 60個提問 60個提問 提問的內(nèi)容對舊版本進行了修訂，并增加了含義 1 引言 Slide 20 ?過程要素 P2項目管理共有 7個提問，其中有 3個選為*號問題； ? 過程要素 P3（舊版 M1和 M3）產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃共有 5個提問，其中有 1個選為 *問題； ? 過程要素 P4（舊版 M2和 M4）產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)共有 9個提問，其中有 1個選為 *問題； ? 過程要素 P5（舊版 M5）供應(yīng)商管理共有 7個提問，其中有 3個選為 *問題； ? 過程要素 P7（舊版 M7）客戶服務(wù)共有 6個問題，其中有 2個選為 *問題； ? 過程要素 P6（舊版 M6）過程分析 /生產(chǎn)共有 26個問題（舊版 23個），其中有 9個選為 *問題。 1 引言 Slide 18 1 引言 應(yīng)用 本提問表是審核員進行審核的依據(jù)，進行具體審核時，可以部分應(yīng)用提問表，也可以從中選擇或補充提問，但必須保持規(guī)定的結(jié)構(gòu)。 ?對評價過程中的降級標準進行了內(nèi)容方面的擴展。 ? 重大變更： ?對 A部分（ 1998年版）進行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析（ P2～ P7中 **問題），和項目管理（ P2）。 ?按審核主體： 內(nèi)審、外審內(nèi)審（第一方審核）；外審（第二方審核、第三方審核） ?其他類分： 結(jié)合審核、聯(lián)合審核。 ? 審核準則： 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。Slide 1 VDA/Quality Management Center (QMC) Quality Management in the Automotive Industry Process Audit Part 3 (VDA ) (Product Development Process / Serial Production Service Development Process / Providing the Service) 2nd pletely revised edition, June 2023 德國汽車工業(yè)聯(lián)合會 /質(zhì)量管理中心 汽車工業(yè)質(zhì)量管理 過程審核 第 3部分 (產(chǎn)品開發(fā)過程 / 批量生產(chǎn) 服務(wù)開發(fā)過程 /提供服務(wù) ) 第 2次全新改版， 2023年 6月 Slide 2 1 引言 2 過程的應(yīng)用 3 過程審核員的要求 4 審核流程 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) 6 對物質(zhì)類產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價 7 提問表的應(yīng)用 (P2～ P7) 8 提問表理解 (P2～ P7) 9 提問表理解 (P1) 10 審核報告和結(jié)果一覽表 目錄 Slide 3 目錄 ? ? ? 基本原則 ?、過程、質(zhì)量管理體系及三者之間的關(guān)系 ? ? 1 引言 Slide 4 ISO9001認證 ,AVSQ,EAQF,QS9000→TS16949 認證 過程審核 產(chǎn)品審核 標準和汽車工業(yè)的基本要求 實際需要的補充要求 產(chǎn)品開發(fā) /批量生產(chǎn) /服務(wù) 滿足顧客的要求 VDA認可的認證機構(gòu) 汽車生產(chǎn)廠 /供貨廠 是否具備 /應(yīng)用以標準為依據(jù)的質(zhì)量 (管理 )體系 是否具有 /應(yīng)用針對汽車的補充要求及其有效性 對自制產(chǎn)品是否應(yīng)用 VDA的過程要求 ,及其有效性過程 /工藝適用性 (按顧客和產(chǎn)品特有要求 ) 滿足產(chǎn)品的所有重要的質(zhì)量特性 針對顧客的產(chǎn)品要求 /過程要求持續(xù)改進 質(zhì)量手冊、程序文件 /工作指導書 采用質(zhì)量體系 + + + 1 引言 Slide 5 QS9000第 3版 ISO9000： 1994 （基礎(chǔ)標準） ISO/TS16949 ISO/TS16949 第 2版 ISO/TS16949 2023年發(fā)布 ISO9000： 2023 （基礎(chǔ)標準） ISO9000： 2023 （基礎(chǔ)標準） 沒有針對性 針對汽車制造業(yè) 1999 2023 2023 2023 2023 1 引言 Slide 6 BS 5750 ISO 9000 1987 ISO/TS 16949:2023 ISO/TS 16949:1999 QS9000 AVSQ VDA 6 ISO 9001 2023 EAFQ ISO 9001 2023 ISO/TS 16949:2023 ISO 9001 1994 1 引言 Slide 7 基本原則 ISO9000:2023的結(jié)構(gòu)及以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模型 質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進 管理職責 測量、分 析和改進 資源管理 產(chǎn)品 實現(xiàn) 輸入 輸出 顧客 滿意 產(chǎn)品 圖釋 增值活動 信息流 顧客 要求 1 引言 Slide 8 、過程、質(zhì)量管理體系及三者之間的關(guān)系 ?審核的定義 ?為獲得 審核證據(jù) 并對其進行客觀的評價，以確定滿足 審核準則 的程度所進行的 系統(tǒng)的 、 獨立的 并 形成文件 的過程。 ? 審核證據(jù)： 與審核準則有關(guān)的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息。 ? 系統(tǒng)的： 正式的（外部審核按合同進行，內(nèi)部審核需要授權(quán)批準） ? 有序的（有組織、有計劃，按規(guī)定程序進行，由一系列活動組成） ? 獨立的： 客觀的（以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準則為準繩，尊重事實和證據(jù)）；公正的（不屈服任何壓力，不遷就任何需要，審核員不能審核與自己工作有責任關(guān)系的內(nèi)容） ? 形成文件的： 審核計劃、審核表、審核記錄、審核報告、不合格（不符合） 不合格驗證報告 1 引言 Slide 9 ?審核的分類 ?按審核對象： 產(chǎn)品審核、過程審核和體系審核。 1 引言 Slide 10 ?各種類型審核之間的關(guān)系 審核方式 審核對象 目的 體系審核 質(zhì)量管理體系 對基本要求的完整性及有效性進行評定 過程審核 產(chǎn)品誕生過程 /批量生產(chǎn) 服務(wù)誕生過程 /服務(wù)的實施 對產(chǎn)品 /產(chǎn)品組及其過程的質(zhì)量能力進行評定 產(chǎn)品審核 產(chǎn)品或服務(wù) 對產(chǎn)品的質(zhì)量特性進行評定 1 引言 Slide 11 ?德國汽車工業(yè)聯(lián)合會 VDA構(gòu)成 整車廠： Audi 奧迪 Adam Opel 歐寶 BMW 寶馬 DaimlerBenz 奔馳 Porsche 保時捷 Volkswagen 大眾 零部件商： Bosch 博世 Hel