【正文】 計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10萬元。 二、證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定（熟悉） （ 1） 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元。單選題 】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的（ ）原則，是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。 （ 6）風險控制。 （ 4）約定運作。 （ 2）公平公正。 『 正確答案 』 B 『 答案解析 』 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于 3億元人民幣。 【 例 2多選題 】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合 的條件有（ ）。 。 于 3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于 5億元人民幣。 。 、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。 2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。 “一對一”的 『 正確答案 』 ABD 『 答案解析 』 C是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。 ? 【 例題 （ 2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標。 ? 為客戶特定目的辦理專項 資產(chǎn)管理業(yè)務 證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目 標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 （ 4）通過專門賬戶投資運作。 （ 2）投資范圍有限定性和非限定性之分。 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 （ 2）具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定。 ? 為單一客戶辦理定向資產(chǎn) 管理業(yè)務 ? 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格 ? 一、資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類（掌握） ▲資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及 《 試行辦法 》 的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。 ? 。 ? 的權(quán)利與義務。 ? ? 。 ? 。 ? 項。 ? ? 。 ? 則和一般規(guī)定。第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務 ? 本章主要考點 ? 。 ? 的條件。 ? 。 ? 。 ? 要求。 ? 準程序。 ? 。 ? 。 ? 業(yè)務違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。 ▲資產(chǎn)管理業(yè)務包括三種： 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、 為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。 ? 特點 （ 1）證券公司與客戶必須是一對一的。 （ 3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。 特點 （ 1）集合性，即證券公司與客戶是一對多的。 （ 3）客戶資產(chǎn)必須進行托管。 （ 5）較嚴格的信息披露。 特點 （ 1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 （ 3）通過專門賬戶經(jīng)營運作。多選題 】 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（ ）。 二、資產(chǎn)管理業(yè)務資格（熟悉） ? （一）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件（ 6個） 經(jīng)營范圍。 ，無不良行為記錄，其中，具有 3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5人。 1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。 （二）證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格應提交相關(guān)材料 （三）其他要求 ? 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，還應當符合下列要求： 、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。 1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。 【 例 1 A. 最近 3年未受到過行政處罰或者刑事處罰 B. 經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍 C. 具有 3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5人 D. 凈資本不低于人民幣 2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定 『 正確答案 』 BCD 『 答案解析 』 A正確的說法應該是：最近 1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。單選題 】 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求 一、資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則（熟悉） （ 1）守法合規(guī)。 （ 3）資格管理。 （ 5）集中管理。 【 例題 A. 守法合規(guī) B. 集中管理 C. 風險控制 D. 資格管理 『 正確答案 』 B 『 答案解析 』 集中管理原則是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。 （ 2） 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。 （ 3） 證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額。 （ 4） 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。 ▲證券公司參與 1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過 2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的 15%?？蹨p后的凈資本等各