【正文】 ）上市子公司 非上市子公司戰(zhàn)略管理 ? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的總體戰(zhàn)略管理? 負(fù)責(zé)母公司總體戰(zhàn)略方向定位、戰(zhàn)略實(shí)施過程監(jiān)督、戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)估? 負(fù)責(zé)上市子公司的業(yè)務(wù) /職能戰(zhàn)略決議和非上市子公司戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略實(shí)施過程監(jiān)督，戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)估；對(duì)子公司戰(zhàn)略方案具有最終決策權(quán)? 負(fù)責(zé)子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬訂、上報(bào)母公司審批? 負(fù)責(zé)全面貫徹執(zhí)行子公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且有戰(zhàn)略實(shí)施效果初步評(píng)估權(quán)? 一般不設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會(huì)和戰(zhàn)略管理部? 負(fù)責(zé)戰(zhàn)略執(zhí)行? 參與、協(xié)助子公司業(yè)務(wù) /職能戰(zhàn)略制定業(yè)務(wù)計(jì)劃管理? 戰(zhàn)略框架制定? 目標(biāo)下達(dá)? 計(jì)劃審批與匯總? 實(shí)施監(jiān)控? 計(jì)劃制定? 計(jì)劃細(xì)化與調(diào)整? 計(jì)劃實(shí)施? 偏差分析? 計(jì)劃制定? 計(jì)劃細(xì)化與調(diào)整? 計(jì)劃實(shí)施? 偏差分析資產(chǎn)管理 ? 集權(quán)式管理? 負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)、投資政策、制度保障體系制定、例外投資事項(xiàng)決策（例如巨額投資項(xiàng)目決策、核心產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)品戰(zhàn)略性重組、影響母公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的投資項(xiàng)目決策等）? 對(duì)子公司資產(chǎn)管理與投資項(xiàng)目的監(jiān)控與評(píng)估? 對(duì)集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)、控制結(jié)構(gòu)不構(gòu)成重大影響或僅產(chǎn)生一般影響和日常事務(wù)性投資決策? 投資項(xiàng)目實(shí)施? 接受母公司的監(jiān)督管理和評(píng)估? 投資項(xiàng)目實(shí)施? 接受母公司的監(jiān)督管理和評(píng)估22舜宇集團(tuán)母子公司之間的職能定位（ 2/5）母公司（舜宇集團(tuán)公司） （擬）上市子公司 非上市子公司人力資源管理 ? 母公司人力資源委員會(huì)負(fù)責(zé)子公司董事長、董事、監(jiān)事、集團(tuán)委派人員進(jìn)行考核和薪酬的發(fā)放? 母公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)子公司董事會(huì)、經(jīng)營者的審計(jì)督察? 子公司中層副職及以上干部的考核和評(píng)估、跟蹤考察? 集團(tuán)人力資源戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，子公司人力資源戰(zhàn)略的審批和實(shí)施監(jiān)控? 集團(tuán)人力資源的統(tǒng)一對(duì)外招聘，集團(tuán)統(tǒng)一的人力資源規(guī)劃和實(shí)施? 子公司之間的人力資源配置的協(xié)調(diào)? 子公司人力資源管理的指導(dǎo)? 在條件具備的情況下，可由母公司將人力資源招聘職能下放? 協(xié)助母公司對(duì)中層及以上干部進(jìn)行考核、評(píng)估? 負(fù)責(zé)中層以下員工的考核、薪酬與評(píng)估、勞動(dòng)關(guān)系管理? 負(fù)責(zé)子公司日常人力資源管理工作? 在條件具備的情況下，可由母公司將人力資源招聘職能下放? 協(xié)助母公司對(duì)中層及以上干部進(jìn)行考核、評(píng)估? 負(fù)責(zé)中層以下員工的考核、薪酬與評(píng)估、勞動(dòng)關(guān)系管理? 負(fù)責(zé)子公司日常人力資源管理工作23舜宇集團(tuán)母子公司之間的職能定位（ 3/5）母公司（舜宇集團(tuán)公司） （擬）上市子公司 非上市子公司財(cái)務(wù)管理 ? 制定、組織實(shí)施、調(diào)整變更、監(jiān)督、解釋集團(tuán)公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策（投資政策、融資政策、收益分配政策等）；? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理體制、財(cái)務(wù)組織機(jī)構(gòu)選擇、設(shè)置與調(diào)整變更，以及母公司與子公司高層財(cái)務(wù)管理人員的聘任、委派、解職；? 具有對(duì)母公司戰(zhàn)略目標(biāo)與控股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接或潛在重大影響的財(cái)務(wù)活動(dòng)的決策權(quán)以及非常例外財(cái)務(wù)事項(xiàng)的處置權(quán)。? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略預(yù)算的編制、實(shí)施與監(jiān)控? 協(xié)調(diào)集團(tuán)公司內(nèi)外部各利益相關(guān)者間的財(cái)務(wù)關(guān)系；? 檢查、監(jiān)督各級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策、財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)預(yù)算等的貫徹實(shí)施情況，同時(shí)建立績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制度并實(shí)施業(yè)績考核、評(píng)估? 設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，具有獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)結(jié)算、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)管理職能? 必須依據(jù)集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策、財(cái)務(wù)管理體制，建立自己的財(cái)務(wù)管理體制? 接受集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)控、評(píng)估，以及集團(tuán)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)? 只具有普通的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)職能? 所有資金往來均通過集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心下屬的結(jié)算中心進(jìn)行24舜宇集團(tuán)母子公司之間的職能定位（ 4/5）母公司（舜宇集團(tuán)公司） （擬）上市子公司 非上市子公司審計(jì)管理? 董事長、總經(jīng)理任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) /離任審計(jì)? 董事、監(jiān)事任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) /離任審計(jì)? 子公司破產(chǎn)審計(jì)（母公司審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步調(diào)查及破產(chǎn)前審計(jì)，聘請(qǐng)外部專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行破產(chǎn)審計(jì)）? 董事長的內(nèi)部審計(jì)由母公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，總經(jīng)理、董事、監(jiān)事的內(nèi)部審計(jì)由母公司或子公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)? 外部審計(jì)均聘請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行? 董事長、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事的內(nèi)部審計(jì)由母公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)? 外部審計(jì)均聘請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行信息管理 ? 集團(tuán)公司內(nèi)部各職能部門、業(yè)務(wù)部門的信息交換通過內(nèi)部局域網(wǎng)；? 集團(tuán)公司與下屬各子公司、子公司的信息交換通過內(nèi)部局域網(wǎng)；? 集團(tuán)公司內(nèi)部有業(yè)務(wù)往來的各子公司的信息交換通過內(nèi)部局域網(wǎng)；? 各子公司內(nèi)部信息交換通過內(nèi)部局域網(wǎng)。? 根據(jù)集團(tuán)的規(guī)定，按時(shí)按要求向集團(tuán)公司上報(bào)相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報(bào)表? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)外部市場(chǎng)、業(yè)務(wù)信息的收集和整理? 根據(jù)集團(tuán)信息統(tǒng)一管理的要求，負(fù)責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護(hù)等? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行對(duì)外信息的發(fā)布或按集團(tuán)規(guī)定對(duì)外進(jìn)行信息發(fā)布? 根據(jù)集團(tuán)公司的規(guī)定，按時(shí)按要求向集團(tuán)公司上報(bào)相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報(bào)表? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)外部市場(chǎng)、業(yè)務(wù)信息的收集和整理? 根據(jù)集團(tuán)信息統(tǒng)一管理的要求，負(fù)責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護(hù)等? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行對(duì)外信息的發(fā)布或按集團(tuán)公司規(guī)定對(duì)外進(jìn)行信息發(fā)布25舜宇集團(tuán)母子公司之間的職能定位（ 5/5）母公司（舜宇集團(tuán)公司） （擬）上市子公司 非上市子公司營銷管理? 母公司營銷管理中心負(fù)責(zé)營銷戰(zhàn)略管理；? 營銷管理模式；? 品牌管理；? 關(guān)鍵市場(chǎng)資源控制；（如果必要）? 對(duì)子公司營銷計(jì)劃的審批；? 對(duì)子公司營銷管理工作的指導(dǎo)；? 統(tǒng)籌市場(chǎng)信息收集和市場(chǎng)競爭戰(zhàn)略研究? 設(shè)置營銷管理部，自行負(fù)責(zé)市場(chǎng)和銷售業(yè)務(wù)；? 向母公司營銷管理中心報(bào)批銷售計(jì)劃和預(yù)算；? 定期（分月）向母公司上報(bào)銷售報(bào)表和市場(chǎng)分析報(bào)告；? 接受母公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo)? 設(shè)置銷售部，自行負(fù)責(zé)市場(chǎng)和銷售業(yè)務(wù)；? 向母公司營銷管理中心報(bào)批銷售計(jì)劃和預(yù)算；? 定期（分月）向母公司上報(bào)銷售報(bào)表和市場(chǎng)分析報(bào)告；? 接受母公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo)研發(fā)管理 ? 有關(guān)新領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和對(duì)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)成重大影響的新產(chǎn)品研發(fā)功能全部集中于母公司? 負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)所有研發(fā)人員的人事管理? 負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（上市公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給母公司產(chǎn)品研發(fā)中心）? 配合母公司進(jìn)行新產(chǎn)品市場(chǎng)信息反饋? 配合母公司進(jìn)行新產(chǎn)品試制、測(cè)試工作? 配合母公司進(jìn)行新產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣? 負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理? 配合母公司進(jìn)行新產(chǎn)品市場(chǎng)信息反饋? 配合母公司進(jìn)行新產(chǎn)品試制、測(cè)試工作? 配合母公司進(jìn)行新產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣26舜宇集團(tuán)應(yīng)建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)－董事會(huì)模式 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)人力資源委員會(huì)（提名和薪酬績效）發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)董事會(huì)秘書?研究規(guī)劃公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和規(guī)劃?研究規(guī)劃公司財(cái)務(wù)體系?制定或?qū)徟矩?cái)務(wù)方案?評(píng)估總裁業(yè)績?決定總裁薪酬和任免?審核部門主任及子公司總裁的任免?審核重大戰(zhàn)略?審核重大投資項(xiàng)目?1名外部獨(dú)立董事?其它成員由內(nèi)部董事?lián)?外部獨(dú)立董事為主?1名外部獨(dú)立董事?其他成員由內(nèi)部董事 **擔(dān)任人員構(gòu)成23 人23 人23 人建議人數(shù)財(cái)務(wù)管理委員會(huì)資料來源 : 華彩分析注：董事會(huì)秘書可由董事或高管人員兼任?監(jiān)控內(nèi)部財(cái)務(wù)體系?審核財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)?外部獨(dú)立董事為主?委員會(huì)主席由獨(dú)立董事?lián)?3 人主要職責(zé)27舜宇集團(tuán)董事會(huì)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下設(shè)計(jì)原則原因董事會(huì)應(yīng)保持其獨(dú)立性實(shí)際操作董事會(huì)成員應(yīng)有豐富的經(jīng)驗(yàn)董事會(huì)的規(guī)模應(yīng)適當(dāng)?董事會(huì)選擇并評(píng)估管理層?董事會(huì)負(fù)責(zé)核查管理層的不正當(dāng)行為?董事會(huì)負(fù)責(zé)為管理層提供方向性建議和指導(dǎo)?董事會(huì)成員應(yīng)對(duì)相關(guān)行業(yè)和公司具有一定了解?董事會(huì)有效運(yùn)作?適當(dāng)?shù)囊?guī)模易于董事同最高管理層團(tuán)隊(duì)和股東的溝通?保持大部分董事為獨(dú)立董事?分離總裁和董事長?選舉具有董事會(huì)所需技能的外部董事?減少內(nèi)部董事的人數(shù)?借鑒國內(nèi)外同類公司董事會(huì)規(guī)模，并加以適當(dāng)調(diào)整28舜宇集團(tuán)應(yīng)聘請(qǐng)有能力的外部獨(dú)立董事以提高董事會(huì)的決策能力選擇董事的標(biāo)準(zhǔn) 董事可能來源?經(jīng)營管理與舜宇相關(guān)的業(yè)務(wù)，可以向公司提供自身的業(yè)務(wù)關(guān)系?擁有龐大的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，包括政府、合作伙伴、銀行等?舜宇的戰(zhàn)略合作伙伴?相關(guān)行業(yè)知名的高層管理人員?退休的業(yè)內(nèi)高層管理人員?融資渠道?銀行?其他投資者?行業(yè)專家?教授和學(xué)者拓展業(yè)務(wù)關(guān)系提供專業(yè)技能平衡決策力量董事所提供的價(jià)值?具有對(duì)舜宇集團(tuán)非常重要、而內(nèi)部又比較薄弱的專業(yè)技能，利用其在行業(yè)、職能方面的經(jīng)驗(yàn)和技能對(duì)公司戰(zhàn)略設(shè)計(jì)等提出專家建議?在業(yè)內(nèi)、業(yè)外以及董事會(huì)極受尊重?行事果斷，有決策力?有熱情，能激發(fā)董事會(huì)的充分討論和決策29設(shè)立董事會(huì)的各委員會(huì)是提高董事會(huì)工作效率和效果的關(guān)鍵手段董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)委員會(huì)的價(jià)值定位 董事會(huì)會(huì)議和委員會(huì)的職責(zé)分工?責(zé)成專門委員會(huì)就專項(xiàng)議題進(jìn)行工作?就專門委員會(huì)提交結(jié)果建議做出最終決策?就專項(xiàng)議題進(jìn)行提案?負(fù)責(zé)就專項(xiàng)議題對(duì)公司管理層進(jìn)行審核和質(zhì)詢?提交建議，供董事會(huì)會(huì)議決策董事會(huì)專門委員會(huì)使董事會(huì)正式會(huì)議能完全側(cè)重于討論最重要的議題通過側(cè)重討論委員會(huì)熟悉的問題，有效地利用董事的專長使獨(dú)立董事能參與處理客觀性的問題30舜宇集團(tuán)董事會(huì)和總裁的職責(zé)劃分建議方案董事會(huì) 總裁?就日常經(jīng)營管理的重大事項(xiàng)與總裁進(jìn)行溝通。戰(zhàn)略、投資和預(yù)算同時(shí)也是總裁與董事會(huì)之間的 “協(xié)議 ”，總裁對(duì)最終戰(zhàn)略負(fù)責(zé)并保證實(shí)施?負(fù)責(zé)向董事會(huì)就中心主任及其他高級(jí)管理干部的人選進(jìn)行提名?負(fù)責(zé)對(duì)中心主任及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績考核?作為集團(tuán)的首席對(duì)外發(fā)言人，就集團(tuán)經(jīng)營、戰(zhàn)略等重大事宜與上級(jí)專員部門溝通?就總裁職權(quán)內(nèi)所作出的且不需董事會(huì)審批的決策對(duì)外進(jìn)行披露?積極與董事會(huì)就信息發(fā)布進(jìn)行溝通日常經(jīng)營管理戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算人力資源管理和業(yè)績考核投資者關(guān)系和信息披露31新型組織架構(gòu)設(shè)計(jì)基于對(duì)業(yè)績的層層負(fù)責(zé)制職位 職責(zé)集團(tuán)董事長集團(tuán)總裁集團(tuán)副總裁中心主任子公司總經(jīng)理?監(jiān)控戰(zhàn)略規(guī)劃?在集團(tuán)內(nèi)部合理配置資本?跟蹤中高層經(jīng)理的業(yè)績、薪酬和使命?集中管理地的投資計(jì)劃和資金管理流程?代表總裁就關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素驅(qū)動(dòng)集團(tuán) /子公司的業(yè)績，并對(duì)集團(tuán)總裁就本中心的業(yè)績負(fù)責(zé)?做出重要的經(jīng)營性取舍決策?設(shè)立業(yè)績目標(biāo)，并與各子公司簽定 ”業(yè)績合同 “?制定并上交業(yè)務(wù)計(jì)劃，簽定合同達(dá)到業(yè)績指標(biāo)?根據(jù)授權(quán)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營決策，對(duì)授權(quán)管理的業(yè)務(wù)承擔(dān)保質(zhì)保量完成責(zé)任 公司 中心 子公司32新型組織架構(gòu)中各部分職責(zé)將分開并明確董事會(huì) ?代表股東監(jiān)督公司管理層，維護(hù)股東利益，提高股東價(jià)值總裁 ?具體領(lǐng)導(dǎo)公司的日常經(jīng)營工作，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司各業(yè)務(wù)組合的發(fā)展、戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)目標(biāo)設(shè)立有總體決策權(quán)，重大決策需經(jīng)董事會(huì)審批各職能中心 ?協(xié)助總裁工作，是總裁的延伸， 在負(fù)責(zé)的職能方面有建議權(quán)及總裁授予的決策權(quán)并要求下屬部門執(zhí)行。對(duì)其經(jīng)營的業(yè)務(wù)負(fù)全責(zé)，也有相當(dāng)?shù)臎Q策權(quán) 33目錄一、舜宇集團(tuán)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)指導(dǎo)思路1. 目前組織架構(gòu)存在的主要問題回顧2. 新型組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則與指導(dǎo)思路二、舜宇集團(tuán)新型組織架構(gòu)方案1. 集團(tuán)總部與三子公司新組織架構(gòu)圖2. 集團(tuán)總部部門職能與核心崗位說明書3. 光學(xué)公司部門職能與核心崗位說明書4. 儀器公司部門職能與核心崗位說明書5. 科技公司部門職能與核心崗位說明書三、舜宇集團(tuán)組織運(yùn)行關(guān)鍵程序與流程 戰(zhàn)略管理流程資金管理流程34集團(tuán)總部和三子公司新組織架構(gòu)圖35集團(tuán)總部組織結(jié)構(gòu)圖總裁董事會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)秘書集團(tuán)公司辦公室財(cái)務(wù)管理中心戰(zhàn)略投資中心人力資源管理中心產(chǎn)品研發(fā)中心營銷管理中心審計(jì)中心人力資源委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)副總裁主要變化?規(guī)范集團(tuán)公司治理?增設(shè)集團(tuán)公司總經(jīng)理一名，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的內(nèi)部管理事務(wù)?增設(shè)審計(jì)中心?將投資管理中心改變?yōu)閼?zhàn)略投資中心?黨政工婦功能劃分給辦公室?各中心功能定位、崗位說明和名稱相應(yīng)變化集團(tuán)公司總經(jīng)理戰(zhàn)略投資委員會(huì)財(cái)務(wù)管理委員會(huì)36舜宇光學(xué)公司組織架構(gòu)重組方案 主要變化?規(guī)范子公司治理?增設(shè)生產(chǎn)總監(jiān)、營銷總監(jiān)和研發(fā)總監(jiān)，并將原管理副總變更為，分管人力資源部和行政部 增設(shè)審計(jì)部?各部門功能定位和名稱變化，與集團(tuán)總部各中心相協(xié)同?設(shè)置生產(chǎn)管理部統(tǒng)一管理各生產(chǎn)車間?將測(cè)繪儀器生產(chǎn)部變?yōu)樯a(chǎn)車間，相關(guān)技術(shù)開發(fā)等功能劃歸其它部門?技術(shù)研發(fā)功能統(tǒng)一由技術(shù)研發(fā)部實(shí)現(xiàn)董事會(huì)總經(jīng)理技術(shù)研發(fā)部營銷管理部行政部技術(shù)總監(jiān) 生產(chǎn)總監(jiān) 營銷總監(jiān)人力資源部品質(zhì)管理部監(jiān)事會(huì)董事會(huì)秘書股東大會(huì)倉