【正文】 頁碼： 3/5 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 審核報(bào)告 —— 范例 頁碼： 4/5 審核報(bào)告 —— 范例 頁碼 :5/5 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 五、跟蹤驗(yàn)證 跟蹤驗(yàn)證 制定糾正措施計(jì)劃 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的驗(yàn)證 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 制定糾正措施計(jì)劃 審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計(jì)劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。 會(huì)議結(jié)束： 向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。 會(huì)后 活動(dòng) ： 將不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)至責(zé)任部門和相關(guān)部門。 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 末次會(huì)議 參加人員 ： 與首次會(huì)議一致。 請(qǐng)對(duì)此審核事實(shí) 開出不符合項(xiàng)報(bào)告。 人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必要。 工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于 9月 26日完成。倒角的字樣，此工作已于 9月 25日前完成。 設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加 1X45176。 糾正措施驗(yàn)證結(jié)果 檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于 9月 12日完成。 糾正措施計(jì)劃： 檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序； 技術(shù)科負(fù)責(zé)在設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方； 工藝科負(fù)責(zé)在工藝文件中增加倒角的工序； 人事科研究箱體加工及零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。 銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝文件。 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 不符合項(xiàng)報(bào)告 —— 范例 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 事實(shí)描述 ： XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果，不符合TS16949:2023中 。 不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明 ：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等。 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 現(xiàn)場審核 —— 不合格 類型 不 合 格 的 類 型 嚴(yán)重 不合格 一般 不合格 質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合 TS16949要求 任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格 審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 孤立的人為錯(cuò)誤 對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 現(xiàn)場審核 —— 不合格報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實(shí)描述； 不合格類型； 糾正措施計(jì)劃； 糾正措施驗(yàn)證。 實(shí)施性不合格 ： 未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行 。 組長應(yīng)對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。 審核審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 現(xiàn)場審核 —— 審核控制 審核組長對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)： 審核實(shí)施計(jì)劃的控制； 審核進(jìn)度控制； 審核氣氛控制； 審核范圍控制； 不符合項(xiàng)的審定； 其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。 如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。 會(huì)議結(jié)束 ： 確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝結(jié)束會(huì)議。 時(shí)間 :不超過半小時(shí)； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長主持會(huì)議。 作用： 傳達(dá)和落實(shí)審核實(shí)施計(jì)劃； 簡要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系； 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全； 澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。 課堂練習(xí) 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 審核準(zhǔn)備 熟悉必要的體系文件 編制檢查表 準(zhǔn)備不符合項(xiàng)報(bào)告 二 、審核 準(zhǔn)備 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 熟悉必要的體系文件 審核實(shí)施計(jì)劃分發(fā)各受審部門后，審核組長應(yīng)盡快召集審核組成員舉行審核組會(huì)議： 要求每個(gè)審核員完全了解審核任務(wù)； 要求審核員熟悉所審核部門的職責(zé)、程序文件、作業(yè)文件； 要求審核員在現(xiàn)場審核前完成檢查表的編制。 審核日程須包括組織機(jī)構(gòu)圖中的所有部門及其負(fù)責(zé)的體系要素。 審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，提前一周分發(fā)各受審部門。 制定 /日期： LOOKXU/ 批準(zhǔn) /日期 :KEVIN PENG 總經(jīng)理 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃 — 范例 制定 /日期： LOOKXU/ 批準(zhǔn) /日期 :KEVIN PENG 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 制定審 核 實(shí)施計(jì)劃 在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長； 由審核組長確定審核組，制定審核實(shí)施計(jì)劃； 審核組確定原則： 根據(jù)公司規(guī)模，確定 24個(gè)審核小組； 每個(gè)審核小組 23名審核員； 審核員應(yīng)來自不同的部門，便于審核分工。 審核組 在每次審核前兩周由管理者代表任命。 審核范圍 公司汽車零件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、服務(wù)所涉及的各部門、場所、和過程。 質(zhì)量管理體系審核范圍 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 TS16949:2023質(zhì)量體系要求； TS16949參考手冊(cè)； 質(zhì)量手冊(cè)； 程序文件； 作業(yè)指導(dǎo)書； 適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。 場所 ：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的部門和場所均應(yīng)列入審核范圍。 要求 ：應(yīng)包含 TS16949標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。 審核 的目的 —— 第二方 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 第三方審核 減少重復(fù)審核和不必要的開支； 促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 審核 定義 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 按審核對(duì)象分為： 質(zhì)量管理體系審核； 過程審核； 產(chǎn)品審核； 按審核方分為： 第一方審核（內(nèi)部審核）； 第二方審核； 第三方審核； 審核 分類 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 供 方 顧 客 組 織 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 內(nèi)部審核 第二方審核 第二方審核 第二方審核 第二方審核 第 三 方 審 核 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 內(nèi)部審核 為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備； 保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 第三方審核 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行 。 外部審核 包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。發(fā)動(dòng)機(jī)公司審核員培訓(xùn)系列教材 ISO / TS 16949： 2023 三大審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 ? 第一部分 ：審核概論 ? 第二部分 ：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟 ? 第三部分 ：質(zhì)量體系內(nèi)部審核員 課程大綱 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 第一部分 — 審核概論 審核概論 審核 定義 審核分類 審核目的 質(zhì)量體系審核范圍 內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù) 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 為獲得 審核證據(jù) 并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) ， 以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的并形成文件的 過程 。 注： 內(nèi)部審核 ， 有時(shí)稱第一方審核 ， 用于內(nèi)部目的 ， 由 組織 自己或以組織的名義進(jìn)行 ， 可作為組織自我 合格 聲明的基礎(chǔ) 。 第二方審核由組織的相關(guān)方 （ 如顧客 ） 或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行 。 這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè) 。 審核 的目的 —— 第一方 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 第二方審核 選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商； 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 得到符合 TS16949標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)； 提高企業(yè)的信譽(yù)和市場競爭力； 審核 的目的 —— 第三方 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些質(zhì)量體系 要求、 場所 和 活動(dòng) 進(jìn)行審核。一般以質(zhì)量手冊(cè)中所列的范圍為準(zhǔn)。 活動(dòng) ： 凡與認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的過程，均應(yīng)列入審核范圍。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù) 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 第二部分 內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟 一、審核計(jì)劃 二、審核準(zhǔn)備 三、審核實(shí)施 四、審核報(bào)告 五、跟蹤驗(yàn)證 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 任命組長 分發(fā)實(shí)施計(jì)劃 實(shí)施內(nèi)審 開不合格項(xiàng)報(bào)告 分析原因 驗(yàn)證直至關(guān)閉 制訂年度內(nèi)審計(jì)劃 批準(zhǔn) N Y 審核準(zhǔn)備 制訂審核實(shí)施計(jì)劃 審核、批準(zhǔn) N Y 制定、實(shí)施糾正措施 制訂內(nèi)部審核報(bào)告 審核、批準(zhǔn) N 分發(fā)內(nèi)審報(bào)告 Y 內(nèi)部質(zhì)量體系審核流程圖 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 內(nèi)審相關(guān)資料歸檔 一、審核計(jì)劃 審核計(jì)劃分為 年度審核計(jì)劃 審核實(shí)施計(jì)劃 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 年度審核計(jì)劃分類 年度審核計(jì)劃 集中式審核計(jì)劃 滾動(dòng)式審核計(jì)劃 一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門 適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況 新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用 一次審核幾個(gè)部門或過程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)部門和過程均應(yīng)得到審核 重要的部門和過程可安排多次審核 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況 集中式年度審核計(jì)劃 — 范例 江淮發(fā)動(dòng)機(jī)公司管理體系專用培訓(xùn)系列教材 某 公司 2023年度 審核 計(jì)劃 目的 保證內(nèi)部審核按計(jì)劃實(shí)施，確保質(zhì)量