【正文】 訴訟案件； ?③ 目前已經生效的有關特許人特許經營活動的限制性法庭裁決，或是違反美國及加拿大特許經營法、證券法、反壟斷法、貿易規(guī)則和貿易慣例而遭到起訴的案件； 統(tǒng)一特許經營要約公告 29 北京師范大學珠海分校特許經營學院 （ 4）破產（ Bankruptcy） ? 本條目披露牽涉特許人自身、它的分支機構、它的前身以及它的高級官員或負無限責任的合伙人發(fā)生于公告日期前 10年以內的破產事件，但對經理與其他行政人員則不必披露牽涉到他們的破產事件； ? 如果有必須披露的破產事件（并非每種破產都需要披露），特許人必須依據美國 《 破產法 》 的規(guī)定，披露債務人的個人或公司名稱、事發(fā)日期及其主要事實； 統(tǒng)一特許經營要約公告 30 北京師范大學珠海分校特許經營學院 （ 5）加盟費（ Initial franchise fee） ?本條目披露受許人必須支付的加盟費以及退回條件。這些信息通常包括特許人基本情況、特許經營合同的主要內容和其他影響受許人決意是否加盟的信息等； ?美國建立信息披露制度的基本理念是：“ 如果投資者能掌握關鍵信息，那么他們就能夠做出精明的投資決策。此后，美國特許人基本上都根據 《 統(tǒng)一特許經營要約公告 》 的要求進行信息披露； 12 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 ?作為一種商業(yè)經營模式，特許經營在商業(yè)活動中的應用不僅要受到特許經營法律法規(guī)的限制，還必須要遵從美國聯邦和州的其他相關法律制約； 13 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 2）美國特許經營法制監(jiān)管的立法思想和監(jiān)管途徑 ?國家角色定位： ?國家的職責不是介入到特許經營商業(yè)活動的微觀領域中去干涉當事者的具體商業(yè)決策，而是在宏觀層面上為特許經營活動的正常開展搭建一個相對公平、有效的法制環(huán)境，維護正常的市場秩序，保護當事者的合法權益不受侵害； 14 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 立法思想 ?美國對特許經營進行法制監(jiān)管的立法思想是 通過法律規(guī)制特許人行為，達到保護受許人利益的目的 ； 15 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 具體實施途徑 ? （ 1）美國立法、司法和行政力量直接介入特許經營合同簽約雙方的契約關系，調整簽約雙方的合同權利和義務分配。至此，全美特許經營的法制監(jiān)管上升到聯邦立法； 8 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 ? FTC法規(guī)對潛在受許人（ prospective franchisee）給出了如下定義：任何為探討建立或可能建立特許經營關系而與特許人或他們的經紀人、代表、代理人或雇員接洽的人，都應視為潛在受許人； ? 為保護潛在受許人的利益， FTC法規(guī)制定了嚴格的特許人信息披露制度（ disclosure），要求特許人向潛在受許人披露有關特許經營體系的詳實信息，并規(guī)定了具體的披露事項和披露要求； 9 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 ?與此同時，美國一些州也從 1971年開始通過有關法律來對本州特許經營活動進行監(jiān)管。這些現象導致特許人與受許人的糾紛頻繁發(fā)生。特許經營導論 CH4 特許經營法制監(jiān)管 1 北京師范大學珠海分校特許經營學院 本章導學 教學內容及教學目的 ?特許經營活動的規(guī)范運作離不開有效的法制監(jiān)管，本章首先介紹美國特許經營的法制監(jiān)管概況，然后對我國特許經營法制監(jiān)管建設歷程進行集中介紹，最后對國務院頒布的 《 商業(yè)特許經營管理條例 》 進行詳細的解讀； 2 北京師范大學珠海分校特許經營學院 本章導學 教學內容及教學目的 ?本章學習后，學習者應對美國和中國特許經營法制監(jiān)管產生的背景、立法思想、監(jiān)管途徑和代表性的法律文件有所較為深入的了解，并通過本章的學習加深對特許經營法制監(jiān)管重要性的認識。此外，本章學習后，學習者應能通過案例研討，辨別一般性的特許人不規(guī)范行為和商業(yè)欺詐手段，并對如何促進特許經營規(guī)范運作提出自己的看法； 3 北京師范大學珠海分校特許經營學院 本章導學 本章章節(jié)結構及知識點學習要求 ? 美國特許經營法制監(jiān)管 ? 中國特許經營法制監(jiān)管發(fā)展歷程 ? 《 商業(yè)特許經營管理條例 》 釋義 ? 結束語 4 北京師范大學珠海分校特許經營學院 本章導學 本章章節(jié)結構及知識點學習要求 本章知識要點 （ 1）重點掌握 ? 我國特許經營監(jiān)管立法思想 ? 我國特許人信息披露制度的立法思想和實施方式 ? 我國特許人備案制度的立法目的和實施方式 （ 2）掌握 ? 《 商業(yè)特許經營管理條例 》 的主要內容 ? 《 商業(yè)特許經營信息披露管理辦法 》 （新）和 《 商業(yè)特許經營備案管理辦法 》 （新）的主要內容 （ 3）了解 ? 我國特許經營法制監(jiān)管發(fā)展歷程 （ 4）一般了解 ? 美國特許經營法制監(jiān)管概況 5 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管 本節(jié)知識架構 ? 美國特許經營法制監(jiān)管概況、立法思想和途徑 ? 統(tǒng)一特許經營要約公告 6 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 1）美國特許經營法制監(jiān)管情況簡介 ? 特許經營立法背景 ?20世紀 60年代，特許經營在美國蓬勃發(fā)展，但一些企業(yè)以特許經營為名進行惡意欺詐，致使受許人蒙受巨大經濟損失。在這種情況下，美國聯邦和州政府開始意識到維護受許人利益的重要性； 7 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 立法進程（重大事項） ? 1971年，加利福尼亞州在美國率先通過了特許經營投資法（ Franchise Investment Act），該法成為美國第一部要求特許人披露特許信息的法律； ? 1979年美國聯邦貿易委員會（ Federal Trade Commission）頒布了《 特許經營與商業(yè)機會投資企業(yè)的披露要求和禁止事項 》（ Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunity Ventures）的公示規(guī)則（ Trade Regulation Rule），即 FTC法規(guī)。這些州都要求所有在本州從事特許經營活動的特許人必須到州政府的有關部門登記備案，這 14個州后來被稱為備案州（ registration state）； 10 北京師范大學珠海分校特許經營學院 ?備案登記程序包括對特許人提供的披露文件材料進行行政審核，重點檢查以下兩個方面： ?特許人是否按照 UFOC規(guī)定的格式填寫披露問訊表格； ?特許人是否按照 UFOC的規(guī)定披露了全部信息； 美國特許經營法制監(jiān)管概況 11 北京師范大學珠海分校特許經營學院 美國特許經營法制監(jiān)管概況 ? 1993年 4月 25日，北美證券管理者協會（ North American Securities Administrators Association，NASAA）通過了擴展性修正