【正文】 以視為審核的基本目的。審核目的、范圍和準則的確定，應當圍繞達到審核方案的總目的并按照審核方案程案序進行。 確定審核目的、范圍和準則 、范圍和準則的作用 – 一次具體的審核應當依據(jù)明確的審核目的、范圍和準則進行。 ? 考慮森林經(jīng)營認證審核特點，審核組長應當具備領(lǐng)導與管理審核的知識與技能，以確保能夠： ● 對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源； ● 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通； ● 與相關(guān)利益者進行溝通； ● 組織和指導審核組成員； ● 為實習審核員提供指導和指南； ● 領(lǐng)導審核組得出審核結(jié)論； ● 預防和解決沖突； ● 編制和完成審核報告。 ? 森林認證機構(gòu)在受理了認證申請并與申請組織簽訂了認證合同之后，應做好充分的準備工作，為認證審核的實施奠定基礎(chǔ)。森林經(jīng)營認證 審核準備 北京林業(yè)大學 鄭小賢 審核策劃與審核準備 ? 策劃和準備是實施森林經(jīng)營認證審核必不可少的重要階段，內(nèi)容包括：確定審核范圍、配備審核資源、組成審核組、制定審核計劃、編制準備審核工作文件等活動。 ? 森林經(jīng)營認證審核是一項專業(yè)化、系統(tǒng)化、文件化的活動，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施，策劃和準備的工作質(zhì)量將直接關(guān)系到審核實施的成敗，充分合理的策劃和準備工作有效地確保了審核的完整性和有序性，保證了審核人員對受審核方的充分深入了解。 指定審核組長 ? 森林認證機構(gòu)應任命有能力的審核員擔任審核組長，組建審核組，并將相關(guān)的資料移交給他們，委托他們代表認證機構(gòu)實施審核準備及審核工作。 審核組長的任務(wù)與職責 ● 代表審核組與受審核方及審核委托方聯(lián)絡(luò)； ● 編制審核計劃； ● 向?qū)徍私M成員分配審核工作； ● 主持首次和末次會議； ● 與相關(guān)利益者進行溝通； ● 與相關(guān)利益者進行溝通； ● 審核的控制與協(xié)調(diào)； ● 組織審核組內(nèi)部會議； ● 組織審核組評價審核發(fā)現(xiàn)并準備審核結(jié)論； ● 組織編制審核報告； ● 承擔分配的審核任務(wù)與職責。審核目的、范圍和準則需要形成文件，如審核任務(wù)書、審核計劃和審核報告。 – 確定受審核方森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品與審核準則的符合程度。 – 初次森林經(jīng)營認證審核的目的通常包括： ? 確定受審核方的森林經(jīng)營管理體系和產(chǎn)品是否符合森林經(jīng)營認證標準以及認證要求； ? 評價森林經(jīng)營管理體系是否有效運行，包括評價管理體系滿足與法律法規(guī)要求的能力、管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的能力以及其他審核方案所規(guī)定的內(nèi)容； ? 提出是否通過認證的推薦性意見。確定審核范圍就是考慮到管理體系的管理權(quán)限、組織的活動、現(xiàn)場、環(huán)境影響的關(guān)聯(lián)性和獨立性等各個方面，從而明確合理地界定受審核方的審核范圍，此范圍涉及產(chǎn)品、活動和服務(wù)，包括審核認證的管理領(lǐng)域、活動領(lǐng)域和場所范圍。 ? 通常是依據(jù)擬認證的范圍 (包括擬認證的產(chǎn)品類別 )、認證申請與評審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息以及管理體系文件的描述來確定審核范圍，其中審核覆蓋的時期通常指受審核方管理體系開始運行以來的這段時間。 – 即在特定的場所、在組織控制之下所進行森林經(jīng)營活動的所有地域，包括所有森林采伐、苗圃、林產(chǎn)品、林副產(chǎn)品、化學藥品的儲藏以及活動中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，不論其是否固定。 – 臨時現(xiàn)場，如作業(yè)工地，應包含在組織的管理體系中?？稍谡J證過程中進行抽樣，以提供體系運行及其有效性的證據(jù)。 – 通過設(shè)定目標、指標和方案來決定如何實施并保持森林經(jīng)營經(jīng)營方案。這可能包含在預算或其他方案中。 – 在確定認證覆蓋的范圍時，應考慮組織的森林經(jīng)營許可的范圍。 – 綜上所述，確定審核范圍可歸結(jié)為以下 3方面的確定原則： ? 組織的管理權(quán)限； ? 組織的活動領(lǐng)域； ? 組織的現(xiàn)場區(qū)域。 ? 審核范圍的描述通常包括現(xiàn)場范圍、管理領(lǐng)域和活動領(lǐng)域。管理領(lǐng)域可以其管理范疇的行政名稱來表述，如林業(yè)局或者公司。 審核準則 ? 森林經(jīng)營認證審核是一個客觀地獲取審核證據(jù)，并對照審核準則進行判斷的過程。 審核目的、范圍和準則的確定與變更 ? 審核目的應當由審核委托方確定，審核范圍和準則應當由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案的程序確定。 確定審核的可行性 ，策劃審核所需的信息通常涉及的內(nèi)容 – 受審核方概況和申請認證的范圍； – 受審核方適用的法律法規(guī)、標準以及符合法律法規(guī)的證據(jù)，如林權(quán)證等； – 森林經(jīng)營方案等主要管理文件； – 受審核方管理體系運行時間充分，能夠為審核提供充分運行證據(jù)； – 在審核期間受審核方的生產(chǎn)和 (或 )服務(wù)提供能夠正常開展； – 管理體系文件 (如手冊、程序等 )能夠提交； – 受審核方簡況，如組織性質(zhì)、名稱、地址、法律地位與資質(zhì)等； – 管理體系的一般信息，如規(guī)模與人數(shù)、產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、主要設(shè)備與設(shè)施、場所、過程、環(huán)境因素、危險源等； – 需要確認受審核方已提供或?qū)搭A期的時間提供 (如管理文件和程序 )或者認證機構(gòu)已通過適當方式了解這些信息。 –森林經(jīng)營認證審核，需要受審核方提供的支持與配合 (通常通過認證合同或認證協(xié)議做出承諾 )包括以下方面： ? 文件評審； ? 為審核而需要進入所有現(xiàn)場、觀察活動、調(diào)閱所有記錄和訪問人員； ? 審核組的內(nèi)部活動、文印、食宿行等方面： ? 進入有安全要求的現(xiàn)場。審核委托方能夠為審核的實施安排充分的審核時間與審核資源，包括具備知識與技能的審核組。 ? 在確定審核可行性之前，通常己進行下列活動： – 組織已提交認證申請及相關(guān)信息； – 認證機構(gòu)進行了認證合同評審； – 認證機構(gòu)與組織簽訂了認證合同和 (或 )認證協(xié)議。例如，體系運行時間與情況、管理體系的文件提交等。 ? 如果審核不可行，可能存在以下情況： – 缺乏必要的管理文件（如森林經(jīng)營方案），管理體系運行不充分，包括體系文件運行時間不夠等； – 在法律法規(guī)符合性方面，尚未獲得相應的資質(zhì)證明或出現(xiàn)了嚴重違規(guī)的情況； – 對于初步確定的審核日期，生產(chǎn)或服務(wù)提供無法正常開展，甚至還未開始向市場提供產(chǎn)品。 ? 在這種情況下，應當在與受審核方協(xié)議后，向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲ㄗh，如推遲審核、改變審核目的、調(diào)整審核范圍等。 當決定審核組的規(guī)模和組成時，應當考慮以下因素： ① 審核目的、范圍、準則以及預計的審核時間； ② 是否包含 CoC審核； ③ 為達到審核目的，審核組所需的整體能力； ④ 法律法規(guī)、合同和認證認可的要求； ⑤ 確保審核組獨立于受審核的活動并避免