森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核準(zhǔn)備鄭小賢-文庫吧在線文庫
【正文】 密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件。工作文件可包括： 。審核員要深刻領(lǐng)會(huì)這些要求，并依據(jù)這些要求編制現(xiàn)場(chǎng)檢查表。審核組成員在任何時(shí)候都應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件，包括使用的個(gè)人記錄。 ? 在編制檢查表時(shí)，要注意避免： –將審核準(zhǔn)則，特別是指標(biāo)中的肯定句原封不動(dòng)改為疑問句； –只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì)； –僅按照管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)來編制檢查表，對(duì)受審核方管理體系文件研究不夠，沒有結(jié)合受審核方的實(shí)際。檢查表的使用有助于確保： – 審核目的的清晰與明確； – 審核內(nèi)容的完整； – 審核線路的合理性； – 審核時(shí)間分配及審核節(jié)奏的合理性。審核員要盡量在審核前做好信息的準(zhǔn)備。 ? 審核組成員應(yīng)當(dāng)審核與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，用于審核過程的參考和記錄。 （ 2）資源的有效利用 – 在審核任務(wù)的分配上要盡量做到資源的有效利用。 ? 審核計(jì)劃的修改 – 受審核方對(duì)審核計(jì)劃的異議，如對(duì)審核范圍、審核日期、審核組成員、審核組作息時(shí)間以及具體日程等意見，應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和審核委托方之間予以解決。 ? 在估算審核所需時(shí)間量時(shí)，可以考慮（但不限于）與受審核方的性質(zhì)、規(guī)模與復(fù)雜程度相關(guān)的以下因素： – 受審核方的規(guī)模和森林類型及其產(chǎn)品復(fù)雜程度； – 受審核方產(chǎn)品、環(huán)境因素、過程與活動(dòng)的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、相似性； – 受審核方場(chǎng)所的數(shù)量、大小及分散程度； – 審核所用的語言等。如隨著審核組對(duì)受審核方管理體系實(shí)際情況的了解不斷深入以及有關(guān)區(qū)域?qū)徍诉M(jìn)展情況，對(duì)一些區(qū)域分配的審核時(shí)間量與任務(wù)分工可能要進(jìn)行調(diào)整；也可能發(fā)現(xiàn)一些職能或過程原先并未予以考慮，需要擴(kuò)大審核的范圍。 三、編制審核計(jì)劃 （一）審核計(jì)劃的作用 ? 審核計(jì)劃是指對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。 （ 5）審核方案的實(shí)施 審核方案的實(shí)施應(yīng)當(dāng)明確以下方面： ? 與有關(guān)方溝通審核方案； ? 審核及其他與審核方案有關(guān)的活動(dòng)的協(xié)調(diào)和日程安排； ? 建立和保持評(píng)價(jià)審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程； ? 確保審核組的選擇； ? 向?qū)徍私M提供必要的資源； ? 確保按審核方案進(jìn)行審核； ? 確保審核活動(dòng)記錄的控制； ? 確保審核報(bào)告的評(píng)審和批準(zhǔn)，并確保分發(fā)給審核委托方和其他特定方； ? 適用時(shí)，確保審核后續(xù)活動(dòng)。 ? 設(shè)施資源，如審核期間的辦公設(shè)施。此處的“確?！笨梢岳斫鉃閷徍朔桨傅墓芾砣藛T不需要直接負(fù)責(zé)活動(dòng)的實(shí)施，但需要采取措施保證活動(dòng)實(shí)施的有效性。一般來說，在具體的操作實(shí)踐中，審核組作出的審核結(jié)論都會(huì)針對(duì)審核方案的目的給出結(jié)論性的意見或建議。 審 核 方 案 的 授 權(quán)（ 5 . 1 ） 審 核 方 案 的 制 訂 （ 5 . 2 、 5 . 3 ） — 目 的 和 內(nèi) 容 — 職 責(zé) — 資 源 — 程 序 審 核 方 案 的 實(shí) 施 （ 5 . 4 、 5 . 5 ） — 安 排 審 核 日 程 — 評(píng) 價(jià) 審 核 員 — 選 擇 審 核 組 — 指 導(dǎo) 審 核 活 動(dòng) — 保 持 紀(jì) 錄 審 核 方 案 的 監(jiān) 視 和 評(píng) 審 （ 5 . 6 ） — 監(jiān) 視 和 評(píng) 審 — 識(shí) 別 糾 正 和 預(yù) 防 措 施 的 需 求 — 識(shí) 別 改 進(jìn) 的 機(jī) 會(huì) 審 核 員 的 能 力 和 評(píng) 價(jià) （ 7 ） 審 核 活 動(dòng) （ 6 ）審 核 方 案 的改 進(jìn) （ 5 . 6 ）注 ： 本 圖 中 條 款 號(hào) 與 I S O 1 9 0 1 1 ： 2 0 0 2 相 對(duì) 應(yīng)圖 62 審核方案管理流程示圖 表 61 審核方案建立階段的幾個(gè)過程及其作用 過程 過程的作用 確定審核方案的目的 規(guī)定實(shí)施審核的目的，明確審核的目標(biāo)和方向 確定審核方案的范圍與程度 明確所需要的審核及需要開展的活動(dòng)，即為了實(shí)現(xiàn)審核方案的目的，需要做什么 確定審核方案的職責(zé) 規(guī)定建立、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案以及提供資源所需各項(xiàng)活動(dòng)的職責(zé)，及審核方案所規(guī)定的活動(dòng)由誰做 識(shí)別審核方案的資源，確定提供資源所需要的活動(dòng) 明確審核方案中所確定的活動(dòng)，需要什么樣的資源及如何提供資源 制定審核方案的程序 為確保審核方案中規(guī)定的活動(dòng)得到實(shí)施，并監(jiān)視其業(yè)績(jī)和有效性規(guī)定程序和方法，必要時(shí)，包括準(zhǔn)則要求 （ 2）審核方案的實(shí)施 ? 審核方案實(shí)施主要包括：安排審核日程、建立和保持評(píng)價(jià)審核員的過程、確保審核組的選擇、指導(dǎo)審核活動(dòng)、確保記錄的保持。這些活動(dòng)安排為制定針對(duì)具體受審核方的審核方案提供了框架，同時(shí)，通用要求構(gòu)成對(duì)具體受審核方審核方案的一部分。初步聯(lián)系的目的是： ① 與受審核方的代表建立溝通渠道，包括確定聯(lián)系人、通信地址以及電話、傳真、電子信箱等確保有效溝通所必要的手段； ② 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限，與受審核方確認(rèn)本次審核活動(dòng)和審核人員已得到授權(quán)； ③ 提供有關(guān)建議的審核時(shí)間、審核組作息時(shí)間和審核組組成的信息，并征求受審核方的意見； ④ 要求接觸相關(guān)文件，包括記錄，如調(diào)閱管理體系文件，以供文件評(píng)審使用； ⑤ 確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； ⑥ 對(duì)審核做出安排，如查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)閱記錄和訪問人員； ⑦ 就觀察員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。他們的職責(zé)可包括： ? 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； ? 安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問； ? 確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序； ? 代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證； ? 在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 – 根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，審核組成員應(yīng)提前將他們自己或其所在組織與受審核方現(xiàn)在、過去或可預(yù)知的聯(lián)系通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。 ? 對(duì)于森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核，除了專業(yè)能力的要求之外，針對(duì)受審核方森林經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，審核組還應(yīng)當(dāng)配備具有相應(yīng)森林經(jīng)營(yíng)能力的審核員，包括獲得 CNAT的注冊(cè)資格。例如，體系運(yùn)行時(shí)間與情況、管理體系的文件提交等。 確定審核的可行性 ，策劃審核所需的信息通常涉及的內(nèi)容 – 受審核方概況和申請(qǐng)認(rèn)證的范圍； – 受審核方適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及符合法律法規(guī)的證據(jù)，如林權(quán)證等； – 森林經(jīng)營(yíng)方案等主要管理文件； – 受審核方管理體系運(yùn)行時(shí)間充分，能夠?yàn)閷徍颂峁┏浞诌\(yùn)行證據(jù)
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