森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核準(zhǔn)備鄭小賢-資料下載頁(yè)
2025-01-16 04:54本頁(yè)面
【正文】 – 受審核方對(duì)審核計(jì)劃的異議，如對(duì)審核范圍、審核日期、審核組成員、審核組作息時(shí)間以及具體日程等意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和審核委托方之間予以解決。修改后的審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)征得有關(guān)各方的同意后，方可繼續(xù)進(jìn)行審核活動(dòng)，但不一定需要所有方面的同意。例如，審核組作息時(shí)間的調(diào)整、審核日程的局部調(diào)整等可能就不需要再征得審核委托方的同意。 （五）審核組工作分配 ? 審核組內(nèi)部工作任務(wù)的分配是審核組長(zhǎng)的職責(zé)。審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)與審核成員的協(xié)商，將對(duì)具體的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核任務(wù)分配給審核組的每位成員。工作任務(wù)分配可以以審核準(zhǔn)備會(huì)的方式進(jìn)行。 ? 在分配這些審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮： （ 1）審核員獨(dú)立性與能力的要求 – 審核組所有成員都不能向受審核方提供咨詢性的意見(jiàn)。 – 根據(jù)相應(yīng)的審核任務(wù)對(duì)知識(shí)與技能的要求，并發(fā)揮審核組成員的專(zhuān)長(zhǎng)，分配審核任務(wù)。 （ 2）資源的有效利用 – 在審核任務(wù)的分配上要盡量做到資源的有效利用。例如，審核組成員之間的工作量要均衡；盡量避免多名審核員在同一時(shí)間審核同一對(duì)象；在審核線路上應(yīng)當(dāng)考慮時(shí)間的合理利用；盡量安排具有相似性或關(guān)聯(lián)性的審核任務(wù)給同一審核人員等。 （ 3）審核員、實(shí)習(xí)審核員的不同的作用與職責(zé) – 實(shí)習(xí)審核員通過(guò)審核時(shí)間的參與，獲得必要的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，但需要在有能力的審核員的指導(dǎo)與幫助下進(jìn)行審核，不能單獨(dú)審核；審核員負(fù)責(zé)實(shí)施具體的審核任務(wù)，包括收集信息，獲得客觀證據(jù)與形成審核發(fā)現(xiàn)。審核組長(zhǎng)要向?qū)徍私M成員明確其作用與職責(zé)的要求。 ? 隨著審核的進(jìn)展，出于調(diào)整審核范圍、審核與均衡工作量、改進(jìn)審核線路和審核深度以及更好地發(fā)揮審核組成員作用等方面的需要，可以調(diào)整審核組工作任務(wù)的分配，以確保審核目的的達(dá)到。 四、準(zhǔn)備審核工作文件 ? 森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核是判斷一個(gè)組織是否符合森林經(jīng)營(yíng)審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程。所以在審核過(guò)程中要根據(jù)審核準(zhǔn)則，系統(tǒng)地驗(yàn)證受審核方管理體系的全部主要要素的實(shí)施情況，并將全部主要的審核活動(dòng)以文件化的形式記錄下來(lái)。因此，在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核之前要認(rèn)真編制審核工作文件。 ? 審核組成員應(yīng)當(dāng)審核與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，用于審核過(guò)程的參考和記錄。 ? 審核中的檢查表和表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容，審核活動(dòng)的內(nèi)容可隨著審核中收集信息的結(jié)果而發(fā)生變化。 ? 檢查表的格式可參考附件 2。 ? 工作文件包括其使用后形成的記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存到審核結(jié)束。審核組成員在任何時(shí)候都應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件。 （一）審核工作相關(guān)信息的評(píng)審 ? 審核組成員應(yīng)當(dāng)針對(duì)自己所承擔(dān)的任務(wù)，熟悉和了解相關(guān)的信息。這些信息包括： – 本次審核的目的、范圍與準(zhǔn)則； – 受審核方的管理體系文件以及文件評(píng)審的結(jié)果； – 審核計(jì)劃； – 事先獲得的有關(guān)受審核方管理體系的其他信息，尤其是涉及組織機(jī)構(gòu)、資源、產(chǎn)品、法律法規(guī)、過(guò)程、活動(dòng)及職能等方面的信息。 ? 對(duì)于森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核，還包括對(duì)受審核方環(huán)境因素以及控制技術(shù)的了解。審核員要盡量在審核前做好信息的準(zhǔn)備。這些信息及評(píng)審的結(jié)果，將為審核組成員策劃自己的審核工作，以確保審核能夠針對(duì)受審核方的實(shí)際情況與特點(diǎn)得以實(shí)施。 （二）工作文件的準(zhǔn)備 ? 在信息評(píng)審的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)準(zhǔn)備相應(yīng)的工作文件。工作文件用于審核過(guò)程中的提示、參考與記錄。工作文件可包括： 。 （如支持性證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議記錄）的表格，可以包括： – 審核記錄表格； – 不符合報(bào)告表格； – 審核報(bào)告表格； – 首次、末次會(huì)議簽到與記錄表格等。 ? 檢查表與審核記錄也可以采用同一份表格。 （三）檢查表和抽樣計(jì)劃 ? 檢查表的性質(zhì)與作用 ? 檢查表確定了具體審核任務(wù)實(shí)施的線路、方法與內(nèi)容框架，用于對(duì)審核員實(shí)施審核的提示與參照。檢查表的使用有助于確保： – 審核目的的清晰與明確； – 審核內(nèi)容的完整； – 審核線路的合理性； – 審核時(shí)間分配及審核節(jié)奏的合理性。 ? 檢查表的內(nèi)容 – 審核的場(chǎng)所、部門(mén)、過(guò)程（活動(dòng)） 到哪兒查？ – 審核的對(duì)象 找誰(shuí)查？ – 審核的項(xiàng)目或問(wèn)題 查什么？ – 審核的方法（包括抽樣計(jì)劃） 如何查？ ? 抽樣計(jì)劃的確定 –抽樣計(jì)劃通常包括在檢查表中，抽樣計(jì)劃的確定通常包括針對(duì)審核的項(xiàng)目和問(wèn)題選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃?，抽取有代表性的樣本與足夠的樣本量。 檢查表的編制 ? 編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，概括其編制技巧。 ? 審核員在編寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查表時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素： – 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方體系文件和產(chǎn)品的要求，明確受審核部門(mén)的職責(zé)，并按職責(zé)規(guī)定的各項(xiàng)要求，逐項(xiàng)檢查這些職責(zé)的履行情況； – 認(rèn)真閱讀體系文件，了解體系文件對(duì)該受審核部門(mén)的各項(xiàng)要求，并依據(jù)這些要求檢查各有關(guān)崗位實(shí)施這些要求的情況； – 按照該部門(mén)的職責(zé)檢查各有關(guān)崗位對(duì)重要經(jīng)營(yíng)措施的控制情況，并查閱重要的運(yùn)行記錄； – 了解該受審核部門(mén)的管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)情況，確認(rèn)是否滿足組織部門(mén)制定的目標(biāo)、指標(biāo)的要求； – 森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中分別提出了若干具體審核要求。審核員要深刻領(lǐng)會(huì)這些要求，并依據(jù)這些要求編制現(xiàn)場(chǎng)檢查表。 – 在編制中要注意所提出的審核內(nèi)容要以森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)要求以及受審核方的管理體系文件的規(guī)定為依據(jù)，而不能以審核員自己的觀點(diǎn)或要求作為審核的依據(jù)。為了保證各審核員所編制的審核檢查表符合森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核規(guī)范的要求，保證審核的系統(tǒng)性，并盡量減少重復(fù)審核內(nèi)容，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)各審核員編制的檢查表進(jìn)行審閱。為了在審核中不遺漏審核要素：建議使用審核要素分布表將各受審核部門(mén)的審核要素進(jìn)行分布統(tǒng)計(jì)，以保證對(duì)所有要素均能進(jìn)行有效的審核。 ? 在編制檢查表時(shí)，要注意避免： –將審核準(zhǔn)則，特別是指標(biāo)中的肯定句原封不動(dòng)改為疑問(wèn)句； –只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì)； –僅按照管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)來(lái)編制檢查表，對(duì)受審核方管理體系文件研究不夠，沒(méi)有結(jié)合受審核方的實(shí)際。 （四）工作文件的使用與保密 ? 要結(jié)合受審核方的實(shí)際情況使用檢查表與表格，并具有一定的靈活性。根據(jù)審核的實(shí)際情況，可以對(duì)檢查表的內(nèi)容，如審核線路、審核項(xiàng)目、問(wèn)題、樣本的選擇及樣本量進(jìn)行調(diào)整，以確保審核深度的適宜以及不符合線路跟蹤的需要。 ? 工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存到審核結(jié)束。審核組成員在任何時(shí)候都應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件，包括使用的個(gè)人記錄。審核組成員不能出于審核之外的目的獲取與記錄相關(guān)的信息，尤其是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息。
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