【正文】 為了保證各審核員所編制的審核檢查表符合森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核規(guī)范的要求，保證審核的系統(tǒng)性，并盡量減少重復(fù)審核內(nèi)容，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)各審核員編制的檢查表進(jìn)行審閱。這些信息包括： – 本次審核的目的、范圍與準(zhǔn)則； – 受審核方的管理體系文件以及文件評(píng)審的結(jié)果； – 審核計(jì)劃； – 事先獲得的有關(guān)受審核方管理體系的其他信息，尤其是涉及組織機(jī)構(gòu)、資源、產(chǎn)品、法律法規(guī)、過(guò)程、活動(dòng)及職能等方面的信息。 ? 在分配這些審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮： （ 1）審核員獨(dú)立性與能力的要求 – 審核組所有成員都不能向受審核方提供咨詢性的意見(jiàn)。 1個(gè)審核人日指 1名審核員 1天 8小時(shí)的工作時(shí)間。 ? 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還可能包括： – 認(rèn)證合同的評(píng)審記錄； – 文件審查記錄； – 審核通知書。 ? 在具體的操作實(shí)踐中，通常應(yīng)以書面方式對(duì)審核方案的管理進(jìn)行授權(quán)：可以是單獨(dú)的經(jīng)最高管理者簽署的文件，也可以在經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的管理體系文件中作出規(guī)定。 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一個(gè)合同規(guī)定的周期內(nèi)對(duì)組織的認(rèn)證審核，審核方案的目的是為認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷提供依據(jù)。 – 對(duì)于需要面對(duì)眾多受審核方的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在開(kāi)展森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證之前，按照認(rèn)可規(guī)范及實(shí)際工作的需要，都要制定多個(gè)審核方案的程序。 （ 2）觀察員與向?qū)У穆氊?zé)和作用 – 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組同行，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施。 當(dāng)決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素： ① 審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間； ② 是否包含 CoC審核； ③ 為達(dá)到審核目的，審核組所需的整體能力； ④ 法律法規(guī)、合同和認(rèn)證認(rèn)可的要求； ⑤ 確保審核組獨(dú)立于受審核的活動(dòng)并避免利益沖突； ⑥ 審核組成員與受審核方的有效協(xié)作能力以及審核組成員之間共同工作的能力； ⑦ 審核所用語(yǔ)言以及對(duì)受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)的理解，這些方面可以通過(guò)審核員自身的技能或技術(shù)專家的支持予以解決。 審核目的、范圍和準(zhǔn)則的確定與變更 ? 審核目的應(yīng)當(dāng)由審核委托方確定，審核范圍和準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)由審核委托方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案的程序確定?？稍谡J(rèn)證過(guò)程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)。 審核組長(zhǎng)的任務(wù)與職責(zé) ● 代表審核組與受審核方及審核委托方聯(lián)絡(luò)； ● 編制審核計(jì)劃； ● 向?qū)徍私M成員分配審核工作； ● 主持首次和末次會(huì)議； ● 與相關(guān)利益者進(jìn)行溝通； ● 與相關(guān)利益者進(jìn)行溝通； ● 審核的控制與協(xié)調(diào)； ● 組織審核組內(nèi)部會(huì)議； ● 組織審核組評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備審核結(jié)論； ● 組織編制審核報(bào)告； ● 承擔(dān)分配的審核任務(wù)與職責(zé)。根據(jù)審核的定義，審核是判斷符合性的過(guò)程，判斷的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，因此評(píng)價(jià)與審核準(zhǔn)則的符合性可以視為審核的基本目的。 – 應(yīng)明確界定組織輸入、輸出的職責(zé)界限。 – 初步確定的審核日期能夠?yàn)閷徍酥暗臏?zhǔn)備與安排給出充分的時(shí)間。參加審核實(shí)踐是培訓(xùn)的重要手段，也是審核員獲得相應(yīng)知識(shí)和技能的必備條件。觀察員僅對(duì)審核組的審核活動(dòng)進(jìn)行觀察，不參與具體的審核工作。包括審核方案的建立、審核方案的實(shí)施、審核方案的監(jiān)視和評(píng)審、審核方案的改進(jìn)等活動(dòng)。具體包括： – 確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度。 ? 時(shí)間資源，如審核員時(shí)間、審核人員的路途時(shí)間。對(duì)審核計(jì)劃編制與執(zhí)行的要求包括： – 審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)便于審核活動(dòng)的日常安排與協(xié)調(diào)，以提高工作效率。 ? 在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開(kāi)始前，審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受，并提交給受審核方。審核組長(zhǎng)要向?qū)徍私M成員明確其作用與職責(zé)的要求。工作文件用于審核過(guò)程中的提示、參考與記錄。 ? 工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存到審核結(jié)束。 ? 檢查表的內(nèi)容 – 審核的場(chǎng)所、部門、過(guò)程（活動(dòng)） 到哪兒查？ – 審核的對(duì)象 找誰(shuí)查？ – 審核的項(xiàng)目或問(wèn)題 查什么？ – 審核的方法（包括抽樣計(jì)劃） 如何查？ ? 抽樣計(jì)劃的確定 –抽樣計(jì)劃通常包括在檢查表中，抽樣計(jì)劃的確定通常包括針對(duì)審核的項(xiàng)目和問(wèn)題選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃?，抽取有代表性的樣本與足夠的樣本量。 ? 審核中的檢查表和表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容，審核活動(dòng)的內(nèi)容可隨著審核中收集信息的結(jié)果而發(fā)生變化。修改后的審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)征得有關(guān)各方的同意后，方可繼續(xù)進(jìn)行審核活動(dòng)，但不一定需要所有方面的同意。對(duì)于森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證，受審核方也可能提出增加認(rèn)證所覆蓋產(chǎn)品類型或場(chǎng)所的要求，這也需要擴(kuò)大審核的范圍。 ? 從內(nèi)容上劃分，審核方案的實(shí)施包括：審核的實(shí)施；建立、保持和實(shí)施審核員及其專業(yè)發(fā)展的過(guò)程；向?qū)徍私M提供必要的資源。例如，為活動(dòng)的實(shí)施規(guī)定程序和方法，組織、指導(dǎo)和控制活動(dòng)的實(shí)施，對(duì)活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。另外，圖 62“審核方案管理流程示圖”中使用“雙向箭頭”表示審核方案實(shí)施過(guò)程中的管理活動(dòng)與“審核活動(dòng)”和“審核員的能力和評(píng)價(jià)”之間的作用關(guān)系。 對(duì)于森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核，溝通的方式要相對(duì)規(guī)范，除了口頭的溝通之外，通常還采用書面的方式 (如審核確認(rèn)通知 )，告知受審核方有關(guān)的信息。 ? 在選擇審核組時(shí)，既要考慮審核組能夠與受審核方進(jìn)行有效地溝通與交流，還要考慮審核組成員之間的有效配合與支持。這些事宜在簽訂認(rèn)證合同時(shí)可能是無(wú)法確定的。 ? 現(xiàn)場(chǎng)范圍無(wú)論是單一現(xiàn)場(chǎng)或多現(xiàn)場(chǎng)，均應(yīng)明確、充分地描述，通常的描述方式可以是地名、街道及門牌、建筑物名稱等。 ? 對(duì)于森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核，審核范圍的確定需要考慮在特定場(chǎng)所和確定的管理控制下的具體活動(dòng)。森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證 審核準(zhǔn)備 北京林業(yè)大學(xué) 鄭小賢 審核策劃與審核準(zhǔn)備 ? 策劃和準(zhǔn)備是實(shí)施森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核必不可少的重要階段，內(nèi)容包括：確定審核范圍、配備審核資源、組成審核組、制定審核計(jì)劃、編制準(zhǔn)備審核工作文件等活動(dòng)。 ? 通常是依據(jù)擬認(rèn)證的范圍 (包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別 )、認(rèn)證申請(qǐng)與評(píng)審過(guò)程中獲得的有關(guān)受審核方的信息以及管理體系文件的描述來(lái)確定審核范圍，其中審核覆蓋的時(shí)期通常指受審核方管理體系開(kāi)始運(yùn)行以來(lái)的這段時(shí)間。 ? 審核范圍的描述通常包括現(xiàn)場(chǎng)范圍、管理領(lǐng)域和活動(dòng)領(lǐng)域。例如，體系運(yùn)行時(shí)間與情況、管理體系的文件提交等。 – 根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，審核組成員應(yīng)提前將他們自己或其所在組織與受審核方現(xiàn)在、過(guò)去或可預(yù)知的聯(lián)系通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。初步聯(lián)系的目的是： ① 與受審核方的代表建立溝通渠道，包括確定聯(lián)系人、通信地址以及電話、傳真、電子信箱等確保有效溝通所必要的手段； ② 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限，與受審核方確認(rèn)本次審核活動(dòng)和審核人員已得到授權(quán)；