【正文】 ：法律手段是指通過(guò)各種法律、法令、規(guī)章、司法、仲裁等工作，特別是通過(guò)行政立法和司法方式來(lái)調(diào)整政策執(zhí)行活動(dòng)中各種關(guān)系的方法。 三、政策執(zhí)行的手段 公共政策執(zhí)行手段是指執(zhí)行機(jī)關(guān)和人員為實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)而采取的貫徹落實(shí)政策的措施和方法的總和。沒(méi)有權(quán)威，意味著就沒(méi)有權(quán)利和資格進(jìn)行資源分配。 (3)信息資源：充足的信息資源、科學(xué)的信息加工、暢通的傳播渠道，完全的信息產(chǎn)出是公共政策有效執(zhí)行的重要保證。政策執(zhí)行資源包括以下幾個(gè)方面： (1)財(cái)物資源：充足的經(jīng)費(fèi)和優(yōu)良的物質(zhì)設(shè)備供給。 (1)政策宣傳 (2)政策試驗(yàn) (3)政策全面推廣 政策執(zhí)行總結(jié)是對(duì)政策執(zhí)行信息反饋和執(zhí)行情況的回顧、檢查和監(jiān)測(cè)，為政策評(píng)估提供重要資料。 第二節(jié) 公共政策執(zhí)行的過(guò)程和手段 一、政策執(zhí)行的過(guò)程 (1)加強(qiáng)政策認(rèn)知 (2)制定執(zhí)行計(jì)劃 (3)進(jìn)行物質(zhì)準(zhǔn)備 (4)做好組織準(zhǔn)備 (5)注意制度配套 政策執(zhí)行的實(shí)施階段是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。(8)所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。(6)公平競(jìng)賽的規(guī)則 (即不得作弊 )。(4)競(jìng)賽的資源 。(2)利害關(guān)系 。 美國(guó)公共政策學(xué)者尤金 每一大類(lèi)又可細(xì)分成幾個(gè)小類(lèi)。 政策執(zhí)行的階段：政策產(chǎn)生、目標(biāo)群體對(duì)政策的反應(yīng)、政策的實(shí)際影響、被認(rèn)識(shí)到的影響、政策修正。 循環(huán)模型 . 綜合模式 這是薩巴蒂爾（ ）和馬澤曼尼安（ ）提出的模型。(3)共識(shí)原則。他們還強(qiáng)調(diào)每一階段必須奉行如下三項(xiàng)政策執(zhí)行的原則 :(1)合法原則 。 他們認(rèn)為這三個(gè)階段是相互循環(huán)的，而非直線單向的過(guò)程 。(2)資源分配階段 。 拉賓諾維茨于 1978年提出了執(zhí)行循環(huán)的理論。 雷恩 和弗朗希這種互動(dòng)關(guān)系可用下圖來(lái)表示。 ?第三，這一相互調(diào)適的過(guò)程是彼此處于平等地位的雙向交流過(guò)程，并非傳統(tǒng)理論者所說(shuō)的“上令下行”的單向流程 。 ?這一理論模式主要包含以下幾點(diǎn) : ?第一，政策執(zhí)行者與受影響者之間彼此的需要和觀點(diǎn)并不一致，基于雙方在政策上的利益，彼此必須放棄或修正其立場(chǎng)，尋求一個(gè)雙方皆可接受的政策執(zhí)行方式 。 系統(tǒng)模型 互適模型 。 ?(5)經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境 。 ?(3)組織間的溝通與強(qiáng)化行動(dòng) 。 ?米德和霍恩提供了一個(gè)系統(tǒng)模型說(shuō)明執(zhí)行過(guò)程中影響到政策產(chǎn)生的幾個(gè)相關(guān)因素 : ?(1)政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo) 。史密斯認(rèn)為，政策執(zhí)行過(guò)程中所涉及到的重大因素有四個(gè)方面：第一，理想化的政策；第二，執(zhí)行機(jī)構(gòu)；第三，目標(biāo)群體；第四，環(huán)境因素。 1．過(guò)程模型 。 （ 7）．演化理論 ——主張?jiān)谡邎?zhí)行中重新設(shè)計(jì)目標(biāo)和修改方案，政策的制定與執(zhí)行是一個(gè)演化的過(guò)程。 ?（ 4）是公共權(quán)威與人民群眾聯(lián)系的紐帶。 (3)公共政策執(zhí)行是制定后繼政策的基本依據(jù)。 (2)公共政策執(zhí)行是檢驗(yàn)政策質(zhì)量的唯一環(huán)節(jié)。 公共政策執(zhí)行在政策過(guò)程中具有的地位和作用，具體而言，有以下幾點(diǎn)： (1)公共政策執(zhí)行是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要途徑。 西方學(xué)者們所提出的政策執(zhí)行研究的途徑主要有如下幾種 : ?一是“自上而下” 的途徑； ?二是“自下而上”的途徑； ?三是“政策 /行動(dòng)連續(xù)統(tǒng)”的途徑； ?四是工具選擇的途徑 。 西方的“執(zhí)行運(yùn)動(dòng)”大大地拓展了早期政策科學(xué)的研究范圍，將長(zhǎng)期被人們所忽視的政策執(zhí)行這一環(huán)節(jié)或階段納入政策分析學(xué)科的視野；政策執(zhí)行的學(xué)者們從不同的途徑、不同的方面來(lái)探討政策執(zhí)行過(guò)程，并提出了種種的理論，尤其是力圖系統(tǒng)地了解影響政策有效執(zhí)行的各項(xiàng)因素及其相互關(guān)系，構(gòu)造相關(guān)的政策執(zhí)行過(guò)程模式，這大大地豐富了政策科學(xué)的理論內(nèi)容。正是在理論與實(shí)踐的雙重作用下，政策執(zhí)行在 70年代初以后成政策科學(xué)研究的一個(gè)焦點(diǎn)話(huà)題。過(guò)去人們忽視了對(duì)政策執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)的研究，這制約著政策分析學(xué)科的發(fā)展，必須加以糾正。 政策執(zhí)行研究的興起有其深刻的理論與實(shí)踐上的原因。普雷斯曼和韋達(dá)夫斯基的研究表明，奧克蘭計(jì)劃并不是按政策制定者所設(shè)想的那樣被執(zhí)行的，它并沒(méi)有取得預(yù)定的目標(biāo)，問(wèn)題就出在它被執(zhí)行的方式上尤其是“聯(lián)合行動(dòng)”的困難上，他們的工作引發(fā)了政策執(zhí)行的熱潮，導(dǎo)致了 70、 80年年所謂的“執(zhí)行運(yùn)動(dòng)”的興起。 70、 80年代，西方尤其是美國(guó)公共政策研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一場(chǎng)研究政策執(zhí)行的熱潮，形成了聲勢(shì)頗大的“執(zhí)行運(yùn)動(dòng)”（ Implementation Movement）。于是只有了解組織是怎樣工作的才能理解所要執(zhí)行的政策，也才能知道它在執(zhí)行中是如何被調(diào)整和塑造的”。斯諾和 L如 C 認(rèn)為政策之所以能被有效地執(zhí)行，組織是關(guān)鍵，因?yàn)槿魏握叨际怯蓹C(jī)關(guān)組織來(lái)執(zhí)行的。奧 西方學(xué)者在政策執(zhí)行概念上主要理論分歧： 關(guān)于政策執(zhí)行含義的理解，西方學(xué)術(shù)界存在兩大學(xué)派： 一個(gè)是行動(dòng)學(xué)派， 認(rèn)為政策執(zhí)行就是一定的機(jī)關(guān)或人員為了實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)而采取的各種行動(dòng)。 第五章 公共政策執(zhí)行分析 第五章 公共政策執(zhí)行 ?本章重點(diǎn)： ?影響政策執(zhí)行的偏差和影響因素 ?政策執(zhí)行的原則 ?政策執(zhí)行成功的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn) ] ?難點(diǎn)：政策執(zhí)行的理論模型 第一節(jié) 公共政策執(zhí)行的含義、原則和模型 一、公共政策執(zhí)行的含義、特點(diǎn)和作用 （ 1）公共政策執(zhí)行的含義 公共政策執(zhí)行是政策過(guò)程的實(shí)踐環(huán)節(jié)，是將公共政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為政策現(xiàn)實(shí)的唯一途徑。因此，政策執(zhí)行是整個(gè)政策過(guò)程的又一個(gè)重要階段。 政策執(zhí)行是政策過(guò)程的中介環(huán)節(jié)，是將政策目標(biāo)（理想）轉(zhuǎn)化為政策現(xiàn)實(shí)的唯一途徑，是檢驗(yàn)政策正確與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)。 歡迎同學(xué)們學(xué)習(xí) ?主講人： 張玉霞 ?聯(lián)系電話(huà)： 13506921855 ?郵箱： 公共政策學(xué) 圖 1 循環(huán)型政策過(guò)程 政策評(píng)估 問(wèn)題界定 政策執(zhí)行 方案設(shè)計(jì) 方案選擇 方案評(píng)估 圖 2 直線型政策過(guò)程 問(wèn)題 認(rèn)定 建議 方案 政策 采納 計(jì)劃 執(zhí)行 政策 評(píng)估 課程導(dǎo)言 政策方案一旦經(jīng)合法化過(guò)程并公布之后，便進(jìn)入政策執(zhí)行階段。 理想是靠信仰支持的。 人生是航行在社會(huì)這一茫茫大海中的一葉小舟 ,理想是引航的燈塔 ,信念是推進(jìn)的風(fēng)帆。失去理想與信念的小舟將隨波逐流 ,甚至觸礁沉沒(méi)。一個(gè)高素質(zhì)的人才必須有信仰作為精神支柱才能有理想；一個(gè)民族，一個(gè)國(guó)家如果沒(méi)有共同的精神支柱，沒(méi)有共同的信仰就沒(méi)有共同的理想和凝聚力。政策執(zhí)行是在政策制定完成之后，將政策所規(guī)定的內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過(guò)程，是為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)而重新調(diào)整行為模式的動(dòng)態(tài)過(guò)程。政策執(zhí)行的有效與否事關(guān)政策的成敗。政策執(zhí)行在政策活動(dòng)及其生命過(guò)程中具有至關(guān)重要的地位與作用。 我們認(rèn)為，所謂公共政策執(zhí)行就是政策執(zhí)行主體為了實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)，通過(guò)各種措施和手段作用于公共政策對(duì)象，使公共政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的行動(dòng)過(guò)程。如查爾斯 瓊斯認(rèn)為：“政策執(zhí)行是將一項(xiàng)政策付諸實(shí)施的各項(xiàng)活動(dòng)， 另一個(gè)是組織理論學(xué)派。要了解政策執(zhí)行的真諦，應(yīng)著重研究組織。P特里林指出：“任何一項(xiàng)化觀念為行動(dòng)的作為都涉及某種簡(jiǎn)化工作，而組織機(jī)構(gòu)正是從事這種簡(jiǎn)化工作的主體；是它們把問(wèn)題解剖成具體可以管理的工作項(xiàng)目，再將這些項(xiàng)目分配給專(zhuān)業(yè)化的機(jī)構(gòu)去執(zhí)行。 （二）政策執(zhí)行研究的興起 1. 興起。它的興起以 1973年 普雷斯曼和韋達(dá)夫斯基 （ . Pressman and A. Wildavsky）對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府的創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的政策項(xiàng)目 ——“奧克蘭計(jì)劃”執(zhí)行的跟蹤研究而寫(xiě)成的報(bào)告 《 執(zhí)行 》 一書(shū)的出版作為標(biāo)志。 2．原因。 從理論上看，在美國(guó) 60年代末 70年代初政策科學(xué)研究的視野拓寬，要求對(duì)政策系統(tǒng)和政策過(guò)程的各種因素和環(huán)節(jié)作全面深入的研究。 從政策實(shí)踐上看， 60年代由約翰遜政府所發(fā)起的“偉大社會(huì)”改革的許多政策項(xiàng)目并沒(méi)有取得預(yù)期的結(jié)果，這促使人們?nèi)ピu(píng)估政策，并尋找政策執(zhí)行方面的原因。 3．意義。 80年代末 90年代初，隨著政策分析和公共行政科學(xué)的發(fā)展，尤其是政策分析與管理合流的趨勢(shì)以及（新）公共管理（ Public Management）學(xué)派的興起，作為一種思潮或時(shí)髦的執(zhí)行運(yùn)動(dòng)便衰落了。 （三） 公共政策執(zhí)行的特點(diǎn)、原則和作用 公共政策執(zhí)行是公共政策的具體實(shí)踐過(guò)程，具有如下特點(diǎn)： (1)目標(biāo)的導(dǎo)向性 (2)內(nèi)容的務(wù)實(shí)性 (3)行為的能動(dòng)性 (4)影響的深遠(yuǎn)性 (5)手段的強(qiáng)制性 公共政策執(zhí)行的原則 1） .忠實(shí)原則 2） .民主原則 3） .法治原則 4） .創(chuàng)新原則 5） .效益原則 公共政策執(zhí)行的作用 公共政策執(zhí)行是政府公共管理活動(dòng)的中心環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的最直接、最重要、最關(guān)鍵的決定因素。公共政策的價(jià)值和意義只有通過(guò)政策執(zhí)行才得以實(shí)現(xiàn)。公共政策正確與否、質(zhì)量?jī)?yōu)劣、時(shí)效有無(wú)都必須經(jīng)過(guò)政策執(zhí)行才能得到檢驗(yàn)。政策執(zhí)行過(guò)程中反饋過(guò)來(lái)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與政策信息，是公共政策執(zhí)行再?zèng)Q策和制定后繼政策的基本依據(jù)和重要參考。 二、公共政策執(zhí)行的理論模型 (1)行動(dòng)理論將政策執(zhí)行視為對(duì)某一項(xiàng)公共政策所要采取的廣泛的行動(dòng)； (2)組織理論強(qiáng)調(diào)組織在政策執(zhí)行中的核心地位，認(rèn)為只有了解組織是怎樣工作的，才能理解所要執(zhí)行的政策以及它在執(zhí)行中如何被調(diào)整和塑造的； (3)因果理論將政策看作一種假設(shè)，將政策執(zhí)行看作是引導(dǎo)人們到達(dá)目的地的地圖，關(guān)注政策過(guò)程中的因果關(guān)系； (4)管理理論強(qiáng)調(diào)政策執(zhí)行是一種管理過(guò)程； (5)交易理論認(rèn)為政策執(zhí)行是一個(gè)政治上討價(jià)還價(jià)的過(guò)程； (6)系統(tǒng)理論將政策執(zhí)行理解為政策系統(tǒng)與環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換過(guò)程。 （二）政策執(zhí)行的若干理論模型 20世紀(jì) 70年代中期以后，政策學(xué)者紛紛從不同的角度來(lái)研究影響政策執(zhí)行的因素，形成 了種種政策執(zhí)行的理論模式，主要有以下六種。 史密斯（ ）是最早建構(gòu)影響政策執(zhí)行因素及其過(guò)程模型的學(xué)者，他在 《 政策執(zhí)行過(guò)程 》 （1973）一文中提出了一個(gè)描述政策執(zhí)行過(guò)程的模型。 過(guò)程模 型 系統(tǒng)模型 ?這是米德（ Meter）和霍恩（ Horn）提出的模型。 ?(2)政策資源 。 ?(4)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性 。 ?(6)執(zhí)行人員的意向。 這一理論模式的提倡者 是麥克拉夫林（ ），他在 《 相互調(diào)適的政策執(zhí)行 》 （ 1976）一文中認(rèn)為，政策執(zhí)行過(guò)程是執(zhí)行組織和受影響者之間就目標(biāo)手段作相互調(diào)適的互動(dòng)過(guò)程，政策執(zhí)行的有效與否取決于二者相互調(diào)適的程度。 互適模型 ?第二，政策執(zhí)行者的目標(biāo)與手段富有彈性，可因環(huán)境因素或受影響者需求、觀點(diǎn)及改變而變化 。 ?第四，受影響者的利益價(jià)值與觀點(diǎn)仍將反饋到政策上，以致左右政策執(zhí)行者的利益、價(jià)值與觀點(diǎn)。 互適模型 循環(huán)模型 當(dāng)代美國(guó)公共政策學(xué)者馬丁 F他們把政策執(zhí)行過(guò)程分為三個(gè)不同階段 :(1)綱領(lǐng)發(fā)展階段。(3)監(jiān)督階段。同時(shí)，循環(huán)過(guò)程亦必受到環(huán)境條件的沖擊與影響。(2)理性官僚原則 ?？捎孟聢D來(lái)表示。他們建構(gòu)一個(gè)完整的理論模式，姑且稱(chēng)為綜合模型。 認(rèn)為影響政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素，最主要可分成三大類(lèi)：（ 1）政策問(wèn)題的可辦性；（ 2）政策本身的規(guī)制能力；（ 3）政策本身以外的變數(shù)。 博弈模型 ? 代表者Ｅ .巴德克 ? 博弈論認(rèn)為，在沖突和競(jìng)爭(zhēng)的情況下，每一參加者都尋求得到最大的收獲，并把損失減少到最低限度。 巴得克他把政策執(zhí)行過(guò)程視為一種賽局，其間包括下列因素 :(1)政策執(zhí)行人員，即競(jìng)賽者 。(3)策略與技術(shù)。(5)競(jìng)賽規(guī)范 (取勝的條件 )。(7)競(jìng)賽者之間信息溝通的狀況 。 巴得克認(rèn)為，政策執(zhí)行的有效與否取決于各方參加者的 “ 戰(zhàn)略 ” 選擇。它包括