【正文】 算的 %用于支援中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)活動(dòng)。同時(shí)提供對(duì)中小企業(yè)貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保貸款總額不超過(guò) 75萬(wàn)美元，擔(dān)保部分不超過(guò)貸款總額的 90%；當(dāng)借款人逾期不能歸還貸款時(shí) ,小企業(yè)管理局負(fù)責(zé)向金融機(jī)構(gòu)支付不低于90%的未償還部分。目前，小企業(yè)管理局在美國(guó)各地設(shè)有 10個(gè)分局， 100多個(gè)地方分支機(jī)構(gòu)，形成了一個(gè)全國(guó)性的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，這些政府扶持部門為美國(guó)中小企業(yè)發(fā)展提供了各項(xiàng)服務(wù)，起到重要作用。為了加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的宏觀管理和指導(dǎo)，美國(guó)參議院設(shè)立管理小企業(yè)事務(wù)的小企業(yè)局（ SBA）（ 1940） ,該組織直接對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé)。 創(chuàng)新政策的類型與功能 類型：激勵(lì)型：金融等 引導(dǎo)型：產(chǎn)業(yè)政策、科技政策 保護(hù)型政策：關(guān)稅保護(hù)、政府購(gòu)買 協(xié)調(diào)型政策：引進(jìn)與創(chuàng)新的關(guān)系等 作用領(lǐng)域／功能 基礎(chǔ)研究 基礎(chǔ)設(shè)施 社會(huì)收益大的技術(shù)創(chuàng)新 避免創(chuàng)新的重復(fù)性 增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力 創(chuàng)新的擴(kuò)散 合作研究 發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新政策的特點(diǎn) 一 、 支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是各國(guó)公共政策的重要內(nèi)容 二 、 政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重點(diǎn)目標(biāo)與領(lǐng)域各有特點(diǎn) 三 、 多種政策工具綜合運(yùn)用 四 、 大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究 五 、 以嚴(yán)格的法律法規(guī)保證政府支持企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的制度性 發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新政策特點(diǎn) 傳統(tǒng)的政策偏好于資金投入，如創(chuàng)新資金及補(bǔ)貼 當(dāng)前多種手段的運(yùn)用：法律、稅收、管制、政府采購(gòu)等 4050年代 6070年代 80年代后 曼哈頓計(jì)劃、軍用、航天 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生產(chǎn)率提高、民用飛機(jī) 核能 共性技術(shù)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 科學(xué)咨詢委員會(huì) 科技部 科學(xué)、技術(shù) 產(chǎn)業(yè)部門 物理學(xué)家、化學(xué)家 物、化學(xué)家 經(jīng)濟(jì)學(xué)家 工程師 眾多領(lǐng)域?qū)＜? 武器系統(tǒng)、基礎(chǔ)科學(xué)、實(shí)驗(yàn)室 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、工業(yè)投入、基礎(chǔ)教育 市場(chǎng)變革、模式、網(wǎng)絡(luò)、環(huán)境 根本性創(chuàng)新 增量型創(chuàng)新 技術(shù)擴(kuò)散 科技投入快速增加 經(jīng)費(fèi)緩慢增長(zhǎng) 經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定，有時(shí)下降 國(guó)家 目標(biāo) 支持研發(fā)的領(lǐng)域 美國(guó) 增長(zhǎng) 就業(yè) 全面領(lǐng)先 航天、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、新材料、電子信息及服務(wù)、醫(yī)藥行業(yè) 德國(guó) 競(jìng)爭(zhēng)力 社會(huì)財(cái)富 微電子、生物技術(shù)、新材料、集成制造、納米、激光、高速列車、磁懸浮等 日本 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)研究 生物科學(xué) 信息通訊 環(huán)境 納米及新材料 20世紀(jì) 90年代后發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)投入的領(lǐng)域及目標(biāo) 美國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持政策 1）、設(shè)立專門的政府部門，制定完善法律體系。 3共性技術(shù)失靈的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 技術(shù)屬性導(dǎo)致技術(shù)較強(qiáng)的外溢性 技術(shù)失靈的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 共性技術(shù)的外溢導(dǎo)致其他企業(yè)以較小的成本獲取技術(shù)，導(dǎo)致社會(huì)邊際成本低于企業(yè)私人邊際成本 共性技術(shù)失靈的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 在不考慮成本問(wèn)題，可以通過(guò)政府補(bǔ)貼提高創(chuàng)新投入 政府干預(yù)效率之爭(zhēng) 政府干預(yù)可能存在過(guò)度問(wèn)題，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的“替代效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)” 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地“技術(shù)鎖定”效應(yīng)及治理 技術(shù)鎖定效應(yīng)存在的原因 （ 1）技術(shù)軌道的不可逆性 （ 2）基地內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)化 （ 3）資產(chǎn)、技術(shù)專用性 技術(shù)鎖定效應(yīng)的破解 （ 1）營(yíng)造開(kāi)放性的創(chuàng)新環(huán)境 （ 2）營(yíng)造創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家精神 （ 3）搭建技術(shù)交流、合作的平臺(tái) 技術(shù)創(chuàng)新政策 技術(shù)創(chuàng)新政策是旨在推動(dòng)、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)而采取各種經(jīng)濟(jì)、法律、制度等手段的一種公共政策，它包括政策目標(biāo)、政策工具兩個(gè)層次。 如何保持產(chǎn)業(yè)基地內(nèi)部較高的創(chuàng)新投入和績(jī)效？ 可見(jiàn)，通過(guò)政府對(duì)創(chuàng)新的補(bǔ)貼（或者政策性政策），對(duì)模仿抄襲的企業(yè)采取法律或者行政手段加以懲罰，會(huì)導(dǎo)致較高的均衡點(diǎn)出現(xiàn)。 考慮成本的情況下，納什均衡的偏離會(huì)被強(qiáng)化。 創(chuàng)新的政府激勵(lì) 一、為什么需要政府激勵(lì)？ 創(chuàng)新的特性 ：公共產(chǎn)品和非排他性 政府本身的功能 ：政府作為非市場(chǎng)組織，通過(guò)制度安排獲取社會(huì)福利優(yōu)化；基礎(chǔ)設(shè)施條件：教育、基礎(chǔ)研究、信息網(wǎng)絡(luò)等；融資，風(fēng)險(xiǎn)投資以及政府采購(gòu) 市場(chǎng)激勵(lì)的缺陷： 市場(chǎng)本身不能不能營(yíng)造有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境。 創(chuàng)新的私人收益和社會(huì)受益：創(chuàng)新帶來(lái)的社會(huì)受益大大高于私人收益，如何平衡兩者的關(guān)系？如何安排產(chǎn)權(quán)以求得最大限度增加社會(huì)福利？ 產(chǎn)業(yè)基地內(nèi)部企業(yè)空間集聚加劇了技術(shù)外溢的效應(yīng) 技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)：不確定性大、投資規(guī)模大 產(chǎn)業(yè)基地同產(chǎn)業(yè)集聚，技術(shù)共性強(qiáng) 技術(shù)本身的高難度、復(fù)雜性使單獨(dú)的企業(yè)無(wú)法承擔(dān) 技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)激勵(lì) 市場(chǎng)本身就是創(chuàng)新的過(guò)程 市場(chǎng)可以減少創(chuàng)新的不確定性。 四類激勵(lì)：產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、市場(chǎng)激勵(lì)、企業(yè)激勵(lì)和政府激勵(lì)。技術(shù)創(chuàng) 新 學(xué) （ Innovation Economics） 技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)框架 為什么企業(yè)創(chuàng)新需要激勵(lì)？ 技術(shù)創(chuàng)新的公共特性；付出和收益并非完全對(duì)等，具有正的外部性；技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間間隔長(zhǎng)，獲取回報(bào)周期長(zhǎng)；技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。 從企業(yè)制度、市場(chǎng)和國(guó)家角度，針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的特性，構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的框架。 技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì) 技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果體現(xiàn)在有形和無(wú)形的產(chǎn)品，一旦新產(chǎn)品推向市場(chǎng)，便將技術(shù)創(chuàng)新暴露在他人面前，如何保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的收益？ 傳統(tǒng)：代代相傳、師徒傳承；通過(guò)法律確定人們對(duì)技術(shù)的所有權(quán)。是一個(gè)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新還是多個(gè)企業(yè)共同創(chuàng)新哪類效率最高？ 市場(chǎng)創(chuàng)新為創(chuàng)新提供動(dòng)力：巨大的市場(chǎng)收益預(yù)期會(huì)激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為； 創(chuàng)新能否成功取決于市場(chǎng)接受度，市場(chǎng)引導(dǎo)著企業(yè)創(chuàng)新的最終目的； 競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使企業(yè)創(chuàng)新的行為。（法律、稅收、政策等） 二、技術(shù)創(chuàng)新的公共屬性導(dǎo)致創(chuàng)新不足的博弈分析 共性技術(shù)、基礎(chǔ)研究的納什均衡供給小于帕累托最優(yōu)點(diǎn)。 如果政府通過(guò)政策引導(dǎo)的手段，引導(dǎo)企業(yè)采取合作的方式而非簡(jiǎn)單的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)的博弈如下： 此時(shí)雖然政府強(qiáng)制手段可以引導(dǎo)暫時(shí)的更優(yōu)均衡出現(xiàn)，但是如果放開(kāi)，企業(yè)出于趨利依然會(huì)導(dǎo)致低的均衡點(diǎn)。 但實(shí)際是否可行，還需要進(jìn)一步驗(yàn)證。 表 12－ 2 技術(shù)創(chuàng)新政策的目標(biāo)和工具 重點(diǎn)內(nèi)容 工具 直接 科學(xué)技術(shù)知識(shí)和人員 科學(xué)技術(shù)