【正文】 重大資產(chǎn)、債務(wù)重 組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司 及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面 報(bào)告。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（92）20 年有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò) ，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。（29）半年四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi) 前通知 會(huì)員。（49）3 年三、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答會(huì)員大會(huì) 召開(kāi)一次。連任不超過(guò) 。（102）4 個(gè)月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）15 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（15）10 日會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起 內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元90%保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過(guò) 的部分按 補(bǔ)償。（9）3%千萬(wàn)分之五至十保障基金總額達(dá)到 人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 繳納。（89）20%第 2 章 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 。（9）5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資 格之日未逾 ，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許 可證注銷手續(xù)。（16）3 年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 。（20）對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措 施。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更 5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或 者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）6 個(gè)月期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié) 算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。2009 年版《期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》答案解釋及有關(guān)數(shù)字規(guī)定《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總法律法規(guī)名稱施行時(shí)間《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》2008 年 5 月 1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008 年 4 月 30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年 8 月 1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》2007 年 7 月 4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年 7 月 4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 20 日《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 19 日《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007 年 4 月 18 日《期貨交易管理?xiàng)l例》2007 年 4 月 15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年 4 月 15 日《期貨公司管理辦法》2007 年 4 月 15 日《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》2006 年 6 月 29 日《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》2003 年 7 月 1 日《中華人民共和國(guó)刑法修正案》1999 年 12 月 25 日第 1 章 《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司變更 以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（8）3 個(gè)月國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2 個(gè)月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（59）3 日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（16）3,000 萬(wàn)元申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于 。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾 ，不得擔(dān)任 期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但 限制的時(shí)間不得超過(guò) 。（51）15 個(gè)交易日30 個(gè)交易日未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于 合約（或者合同）標(biāo)的額 的，為變相期貨交易。（10）15 個(gè)工作日保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的 繳納形成。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易 額的 繳納。（11）8 億元保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過(guò) 的部分按 補(bǔ)償。（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元80%第 3 章 《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（23451）會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）30 日期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所（會(huì)員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是 。（347）3 年2 屆公司