【正文】 季度工作報告。（11）10 個工作日期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法 違規(guī)被調查處理事項之日起 內向協(xié)會報告。（10）3 年二、向證監(jiān)會報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起 內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（46）第 6 章 《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應當年滿 周歲。（57）2 年代為履行職責的時間不得超過 。（58）3 個月五、其他有關數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起 內，任何期貨公司 不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（48）期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在 內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（54）四、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應 任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起 內向中國證監(jiān)會 及其派出機構報告。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內累計 被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適 當人選。公司應當在接到報告之日起 內向中國證監(jiān)會相關派 出機構備案，并定期報告相關交易情況。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過 ，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務的情形的，擬任職期貨公司 應當提交申請材料。（31）10 個工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 公司兼任董事、監(jiān)事。（31）5 個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（29）30 個工作日自取得任職資格之日起 內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。（23）推薦人每年最多只能推薦 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負責人。2 年二、任職資格申請與審核的有關數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員，需要 推薦人的書面推薦意見。3 年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責 任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機 構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 。因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的 從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未 逾 。不得申請期貨公 司董事、監(jiān)事和 高級管理人員的 任職資格的情形 包括：（19）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公 司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾 。（18）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者 法律、會計業(yè)務的年限可以放寬 。（16）10 年曾擔任金融機構部門負責人以上職務 以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務 以上經(jīng)驗。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務 以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務 以上經(jīng)驗。5 年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應當具備的條件包括：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于 ，或者具有相當職位管理工作經(jīng) 歷。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務 以上經(jīng)驗。（8）5 年在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司 以上股權的單位、期貨公司前 股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者 利益關系的機構，不得擔任期貨公司獨立董事。（84）2 人第 5 章 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職 資格，應當具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務 以上經(jīng)驗； 或者：具有從事經(jīng)濟管理工作 以上經(jīng)驗。（67）20 年交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存 。（32）30 日期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，應當在 內通知期貨公司。（35）1 次期貨公司董事會應當每年至少召開 會議。（14）5%期貨公司持有 以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有 以上股權的股東受讓股權，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（9）5%期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變 更比例超過 ，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不2 年50%在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。（13）1 期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產不低于人民幣 。（13）2 個月2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前 會計年度的財務報告。（12）2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近 內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信 用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形。（9） 注：第八條相關數(shù)字規(guī)定見前。10 億元15 億元期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應 當不低于人民幣 ?；蛴胸搨陀趦糍Y產的 ?；蛘撸海?）實收資本和凈資產均不低于人民幣 。具備任職資格的高級管理人員應不少于 。（23）3 個月期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構提交申請日前 月末的風險監(jiān)管報表。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當在近 內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾 。（81）二、期貨公司設立資格的有關數(shù)字規(guī)定提問回答申請設立期貨 公司，持有 5% 以上股權的股 東應當具備下 列條件：（7）在近 內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股 比例增加到 5％以上；（二）持有 5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián) 關系且合計持有 5％以上股權的股東受讓股權。（52）5 個工作日期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起 內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（36）5 日期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行