【正文】 償責(zé)任，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司依據(jù)地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ）。、設(shè)備、資金證明文件及情況說明，包括（ ）。（ ）。到期后周某不履行合同，陳某欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列（ ）法院具有管轄權(quán)。，副理事長若干名，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60％的是（ ）。則（ ）。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。，有下列（ ）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。、交易規(guī)則及其修改草案、決算報(bào)告( )制度。，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任（ ）行為無效。某交易日，市場行情突變，趙某因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。，但仍然沒能避免，應(yīng)當(dāng)按照下列（ ）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。，則可以向F市中級人民法院起訴，則可以向A市中級人民法院起訴，則可以向F市中級人民法院起訴，則可以向A市中級人民法院起訴，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（ ）。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒有反彈的跡象，田某只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲出國后，行情開始下跌。／3／4以上會員聯(lián)名提議，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（ ）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（ ）。（ ）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。（ ）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（ ）。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))（ ）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。，依據(jù)（ ）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ）。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。 、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。、金融支票、有價(jià)證券的，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（ ）測試。，洗錢活動日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重點(diǎn)打擊對象，向洗錢行為全面開戰(zhàn)。 ，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ）內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動失效。％％％％，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。％％％％，申請日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )。 ，要求高級管理人員近（ ）年內(nèi)未受過刑事處罰。％％％％、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。，期貨交易所可采取的措施是( )。，應(yīng)當(dāng)接受（ ）的監(jiān)督管理。，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過（ ）交易日。，但是該約定不得違反（ ）。 ，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。天馬公司買進(jìn)了二十個單位。（ ）；一萬元以上十萬元以下；二萬元以上二十萬元以下；二萬元以上二十萬元以下；一萬元以上十萬元以下。，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。，無法執(zhí)行該指令、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（ ）年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。則以下說法正確的是（ ）。，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）。，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 ，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（ ）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。％％％％、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。％％％％，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）。，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。編號：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第30頁 共30頁^| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it 39。s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. Guo Ge Tech期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷（六）一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，共30分。2.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。（ ）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。 （ ）以上變化的業(yè)務(wù)。、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ）結(jié)算制度。，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）。，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（ ）。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)（ ）。，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。某日，楊某向天馬公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天馬公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。則對于該超出的部分，應(yīng)由（ ）承擔(dān)。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是（ ）。，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（ ）抗辯。（ ）情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 ，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 ，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（ ），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。，要求控股股東和實(shí)際控制人近（ ）年內(nèi)未受過刑事處罰。，由會員出資認(rèn)繳，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（ ）。（ ）所有。，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于（ ）。 ，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。（ ）。根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是（ ）。，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（ ）。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（ ）。％％％％（ ）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，共30分。，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施（ ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告。（ ）。（ ）。、交易規(guī)則、中止、取消或者恢復(fù)交易品種（ ）的組織形式。、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)（ ）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。（ ）法院管轄。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托順發(fā)期貨公司的從業(yè)人員田某將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和田某簽訂了書面委托協(xié)議。田某判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒有賣出。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（ ）。（ ）。，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（ ）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，應(yīng)當(dāng)視為次日有效，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。下列說法正確的是（ ）。（ ）職權(quán)。，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，