【正文】 并控制的企業(yè)。　　因此，本報(bào)告的研究對(duì)象是中國(guó)家族企業(yè)，與美國(guó)家族企業(yè)相比，中國(guó)家族企業(yè)的突出特點(diǎn)有三：①對(duì)企業(yè)的家族控制程度很高；②對(duì)家族外職業(yè)經(jīng)理人的聘任比例不高；③國(guó)際市場(chǎng)的參與程度不高。根據(jù)中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)與中國(guó)民（私）營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)調(diào)查203萬(wàn)戶私營(yíng)企業(yè)主后，于2003年公布的《中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查報(bào)告》，中國(guó)家族企業(yè)平均年銷售收入為580萬(wàn)元人民幣，平均雇工60人；分布最集中的是制造業(yè)（％）、商業(yè)餐飲業(yè)（％）、建筑業(yè)（％）與農(nóng)業(yè)（％）。1980年，民間投資僅有165億元，占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的18％；到2000年，民間投資達(dá)15000億元，占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的45％。2004年第四次修憲后還明確提出“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”和“非公經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)具有同等的地位”。國(guó)務(wù)院1981年7月頒布了《關(guān)于城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)個(gè)體經(jīng)濟(jì)若干政策性規(guī)定》，明確提出恢復(fù)和發(fā)展個(gè)體經(jīng)濟(jì)的重大意義。在亞洲特別是東南亞華人社會(huì)中，家族企業(yè)更是非常普遍，統(tǒng)計(jì)表明，在東南亞各國(guó)和地區(qū)中，最大的十五個(gè)家族控制的上市公司的總值在其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中占有相當(dāng)高的比重，％、％、％、％、％（聞岳春，2001）。根據(jù)蓋爾西克等人（1997）的研究，由家族所有或經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在全世界企業(yè)中至少占到65％至80％之間。而當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要求家族企業(yè)突破自身界限，要求家族企業(yè)主放棄家族控制，與社會(huì)財(cái)務(wù)資本和人力資本融合，但家族企業(yè)主依然在家族這一封閉圈子內(nèi)運(yùn)作時(shí)，這時(shí)的家族企業(yè)必然是低效率的（儲(chǔ)小平，2000）。一、家族企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中廣泛存在　　家族企業(yè)是最為古老的一種企業(yè)組織形式，有學(xué)者認(rèn)為家族式組織作為一種企業(yè)模式，必然要被現(xiàn)代企業(yè)制度所代替；但是陳凌（1998）認(rèn)為，家族企業(yè)本身是效率中性的。第一章 導(dǎo)論　　作為開篇之論，本章共分兩節(jié)，首先介紹中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理研究的背景，說(shuō)明本研究的動(dòng)機(jī)；之后重點(diǎn)介紹本報(bào)告的研究方法和研究框架。本報(bào)告針對(duì)當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)面臨的首要問(wèn)題——人力資源管理問(wèn)題展開研究，基于實(shí)地訪談和問(wèn)卷調(diào)查，了解當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題，提出改善中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的若干對(duì)策。因此，本研究的重點(diǎn)集中于中國(guó)家族企業(yè)的人力資源管理。而管理者的首要任務(wù)就是將人力資源轉(zhuǎn)化為很強(qiáng)的生產(chǎn)率，并將潛在市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的市場(chǎng)需求。Drucker（2002）認(rèn)為，中國(guó)具有的資源首先是“人力資源”，因?yàn)橹袊?guó)擁有一支規(guī)模龐大、由接受能力和生產(chǎn)能力都很強(qiáng)的——也許是獨(dú)特的——人員組成的勞動(dòng)大軍。當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)面臨的首要問(wèn)題是什么？如何解決以保持中國(guó)家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展？　　隨著中國(guó)融入WTO的步伐加快，日趨激烈的國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)集中于人力資源之間的競(jìng)爭(zhēng)?！敝袊?guó)家族企業(yè)在充分利用其特有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也出現(xiàn)了一些特有的問(wèn)題。中國(guó)共產(chǎn)黨十五大報(bào)告明確指出：“非公有制經(jīng)濟(jì)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。從中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀和當(dāng)前存在的三大問(wèn)題出發(fā)，有針對(duì)性地提出改善中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的若干對(duì)策?！　”緢?bào)告的主要貢獻(xiàn)在于：在對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用文本分析法、實(shí)地訪談法與專家意見法等，設(shè)計(jì)出《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（業(yè)主版）》和《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（員工版）》。結(jié)合實(shí)地訪談與問(wèn)卷調(diào)查，從人力資源的獲取、保留與發(fā)展三方面分析當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀；揭示目前急需解決的三大問(wèn)題：人力資源管理制度缺乏；人力資源基礎(chǔ)管理薄弱；人力資源發(fā)展環(huán)境不佳。中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查研究報(bào)告目 錄第一章 導(dǎo)論 3第一節(jié) 研究背景 3一、家族企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中廣泛存在 3二、中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展迅猛 3三、家族企業(yè)研究方興未艾 4四、改善人力資源管理是當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展的首要選擇 5第二節(jié) 研究框架 5一、研究方法 5二、研究?jī)?nèi)容 5第二章 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述 6第一節(jié) 家族企業(yè)研究概況 6一、家族的范圍 6二、家族企業(yè)的界定 7三、華人家族企業(yè)研究 9第二節(jié) 家族企業(yè)人力資源管理研究綜述 11一、家族企業(yè)接班人問(wèn)題研究 11二、家族企業(yè)人力資源管理研究 12三、文獻(xiàn)小結(jié) 14四、本報(bào)告擬在前人研究基礎(chǔ)上做出的努力 14第三章 中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀與問(wèn)題分析 14第一節(jié) 被調(diào)查家族企業(yè)及被調(diào)查者基本信息的描述性統(tǒng)計(jì) 15一、被調(diào)查家族企業(yè)的基本信息 15二、被調(diào)查家族企業(yè)企業(yè)主的基本信息 16三、被調(diào)查家族企業(yè)員工的基本信息 16第二節(jié) 中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀分析 17一、人力資源獲取現(xiàn)狀 17二、人力資源保留現(xiàn)狀 18三、人力資源發(fā)展現(xiàn)狀 19第三節(jié) 中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理中存在的主要問(wèn)題 21一、人力資源管理制度缺乏 21二、人力資源基礎(chǔ)管理薄弱 22三、人力資源發(fā)展環(huán)境不佳 23第四章 中國(guó)家族企業(yè)核心人力資源素質(zhì)提高對(duì)策 25第一節(jié) 企業(yè)主的自我提高 25一、擺正心態(tài)和位置 25二、主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)和技能 27三、更新人力資源管理理念 28第二節(jié) 接班人的培養(yǎng) 30一、家族企業(yè)繼承人的培養(yǎng) 31二、接班人的培養(yǎng) 32第三節(jié) 優(yōu)質(zhì)人力資源的保留 34一、優(yōu)質(zhì)人力資源流失的原因 34二、保留優(yōu)質(zhì)人力資源的對(duì)策 35第五章 中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理改進(jìn)對(duì)策 36第一節(jié) 人力資源基礎(chǔ)管理體系的改進(jìn)對(duì)策 36一、構(gòu)建適宜的組織結(jié)構(gòu) 36二、開展崗位分析與評(píng)價(jià) 36三、規(guī)范招聘選拔 37四、強(qiáng)化績(jī)效管理 38五、分類薪酬管理 38六、監(jiān)控流動(dòng)管理 39第二節(jié) 人力資源軟管理體系的改進(jìn)對(duì)策 40一、制定人力資源規(guī)劃 40二、發(fā)展員工培訓(xùn) 41三、關(guān)注員工職業(yè)發(fā)展 42四、豐富員工激勵(lì)手段 43五、建立良好雇員關(guān)系 44六、塑造企業(yè)文化 44第三節(jié) 人力資源管理外部環(huán)境改善對(duì)策 45一、健全人力資源市場(chǎng) 45二、完善社會(huì)保障制度 47三、促進(jìn)信用制度建設(shè) 47四、提升家族企業(yè)形象與信譽(yù) 48五、推進(jìn)傳統(tǒng)文化變革 49結(jié)束語(yǔ) 49附件一：中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（業(yè)主版） 50附件二：中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（員工版） 52附件三：中國(guó)家族企業(yè)實(shí)地訪談提綱（業(yè)主版） 54附件四：中國(guó)家族企業(yè)實(shí)地訪談提綱（人力資源工作負(fù)責(zé)人版） 55附件五：中國(guó)家族企業(yè)實(shí)地訪談提綱（員工版） 57內(nèi) 容 摘 要　　家族企業(yè)是當(dāng)今世界最古老、使用最廣泛的企業(yè)組織形式之一，歷來(lái)是國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)學(xué)科研究的熱點(diǎn)對(duì)象之一；但是目前國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究歷史還較短，而且多是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度進(jìn)行的；人力資源管理領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)家族企業(yè)的系統(tǒng)研究則尤為少見。本報(bào)告在回顧國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)廣東、浙江、江蘇、福建等四省15家家族企業(yè)的企業(yè)主、人力資源管理工作方面的負(fù)責(zé)人及隨機(jī)抽取的若干名員工一對(duì)一實(shí)地訪談?dòng)涗浀奈谋痉治?，并征集了人力資源專家的意見，設(shè)計(jì)出《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（業(yè)主版）》和《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（員工版）》，發(fā)放給四省的100家家族企業(yè)的企業(yè)主及其員工。最后，從中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀出發(fā)，針對(duì)當(dāng)前存在的三大問(wèn)題，提出改善中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的若干對(duì)策。通過(guò)實(shí)地訪談與問(wèn)卷調(diào)查，揭示當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀與存在的三大主要問(wèn)題。關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；人力資源；管理前 言　　改革開放以來(lái)，中國(guó)家族企業(yè)迅速崛起，并不斷發(fā)展壯大，成為中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。對(duì)個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)要繼續(xù)鼓勵(lì)、引導(dǎo)，使之健康發(fā)展。隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，中國(guó)家族企業(yè)的未來(lái)發(fā)展引起各方的重點(diǎn)關(guān)注。Porter（1985）指出，人力資源管理能夠幫助一個(gè)公司獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的市場(chǎng)潛力就在于此。中國(guó)現(xiàn)在最需要的——至少?gòu)耐獠靠础褪牵捍罅康墓芾砣藛T能夠迅速成長(zhǎng)，以使自己的工作富有成效?！　∧壳皣?guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)家族企業(yè)的研究多從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行，人力資源管理領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)家族企業(yè)的研究尚不多見。本報(bào)告作為拋磚引玉，希望越來(lái)越多的學(xué)術(shù)界與企業(yè)界人士一起來(lái)關(guān)注中國(guó)家族企業(yè)的人力資源管理問(wèn)題，共同促進(jìn)中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理水平的提高。第一節(jié) 研究背景　　本節(jié)首先闡述本研究的背景，界定研究對(duì)象——中國(guó)家族企業(yè)，其次指明中國(guó)家族企業(yè)當(dāng)前首要解決的問(wèn)題——中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理問(wèn)題，這正是本報(bào)告的核心研究目的。特別是當(dāng)家族成員間的忠誠(chéng)信任作為一種節(jié)約交易成本的資源進(jìn)入企業(yè)，家族倫理約束簡(jiǎn)化了企業(yè)的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，這時(shí)的家族企業(yè)就能成為有效率的經(jīng)濟(jì)組織?！　∈聦?shí)上，家族式組織和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是亞洲經(jīng)濟(jì)組織的一種特征，至今仍是一種被廣泛采用的企業(yè)組織形式，在世界經(jīng)濟(jì)中廣泛存在。以美國(guó)為例，80％以上的企業(yè)仍是小型家族企業(yè)（Kirchhoff and Kirchhoff，1987），40％－60％的產(chǎn)品由家族企業(yè)生產(chǎn)（Ward and Aronoff，1990）。二、中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展迅猛　　十一屆三中全會(huì)以后，我國(guó)改革首先從農(nóng)村起步，普遍實(shí)行了多種形式的生產(chǎn)責(zé)任制；個(gè)體工商戶向個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)并存轉(zhuǎn)化。1997年9月的中共十五大和1999年3月15日九屆全國(guó)人大二次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)憲法修正案》，將原“私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充”等內(nèi)容修改為“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”、“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益”。這些努力使得改革開放以來(lái)，％，比國(guó)有投資高出近10個(gè)百分點(diǎn)，是支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。截止到2002年上半年，全國(guó)私營(yíng)企業(yè)達(dá)221萬(wàn)家，從業(yè)人員近3000萬(wàn)人，加上個(gè)體工商戶等，我國(guó)目前非公有制企業(yè)的實(shí)際從業(yè)人員已有上億人。中國(guó)社科院社會(huì)學(xué)所、全國(guó)工商聯(lián)“中國(guó)私營(yíng)企業(yè)研究”課題組從1999年到2000年進(jìn)行的第三次私營(yíng)企業(yè)調(diào)查顯示：％的企業(yè)為業(yè)主一人獨(dú)資企業(yè)，％，其他投資者中，％為業(yè)主的親戚，％的產(chǎn)權(quán)是屬家族所有的；同時(shí)，％的業(yè)主又是企業(yè)的主要管理者。當(dāng)前我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)絕大多數(shù)都屬于家族企業(yè)；但是，私營(yíng)企業(yè)的外延還不能包含所有的家族企業(yè)，如我國(guó)證券市場(chǎng)上家族控制的上市公司，顯然不在當(dāng)前法定的私營(yíng)企業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍之內(nèi)。最后要指出的是，家族企業(yè)與個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)等之間的差異不僅存在于外延涵蓋面上，而且其應(yīng)用領(lǐng)域也存在一定的區(qū)別。家族企業(yè)這個(gè)概念強(qiáng)調(diào)的主要是企業(yè)管理上的特點(diǎn)，是企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，研究的著眼點(diǎn)主要是企業(yè)管理過(guò)程與管理效率、管理過(guò)程中人與人的關(guān)系。對(duì)企業(yè)進(jìn)行分類也是如此。今天，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已逐步形成，頒布了《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《公司法》。因此，目前我國(guó)家族企業(yè)的組織形式可簡(jiǎn)化為：獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份公司（包括股份合作公司、股份有限公司和家族控制的上市公司）。家族控制不僅是當(dāng)今現(xiàn)代企業(yè)中獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的基本模式，而且還是公司控制的主導(dǎo)形式，是最具有普遍意義的企業(yè)組織管理方式。而在中國(guó)，經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)家族制度研究的漠視是令人驚異的，在缺乏對(duì)家族制度深入了解的情況下，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是企業(yè)組織的發(fā)展是難以準(zhǔn)確把握的（李新春，1998）。這些研究，要么偏向于從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)家族企業(yè)這種組織管理方式進(jìn)行分析和考慮其制度安排，要么純粹從企業(yè)管理的角度談人力資源管理，缺乏系統(tǒng)性或忽略家族企業(yè)的獨(dú)特性和中國(guó)國(guó)情。正因如此，在實(shí)踐工作中，一方面由于理論界研究不足，另一方面也因中國(guó)家族企業(yè)到目前為止大多還創(chuàng)立不久，仍由創(chuàng)業(yè)者（或及其家庭或家族）所有并控制，尚缺乏有益借鑒。人力資源管理是指各種社會(huì)組織對(duì)員工的招聘、錄取、培訓(xùn)、使用、升遷、調(diào)動(dòng)直至退休的一系列管理活動(dòng)的總稱。Beckchard（1983）的實(shí)證研究結(jié)果表明，只有30％的家族企業(yè)成功地過(guò)繼給第二代，10％的家族企業(yè)能成功地過(guò)繼給第三代。在現(xiàn)實(shí)中也不難看到，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，一些曾經(jīng)輝煌一時(shí)的中國(guó)家族企業(yè)，最后都不同程度地遭受失敗：“三株”、“飛龍”、“愛(ài)多”等等，失敗的原因固然很多，但都離不開“人”的問(wèn)題。第二節(jié) 研究框架　　首先介紹本報(bào)告使用的研究方法，之后介紹本報(bào)告的章節(jié)內(nèi)容安排。歸納法表現(xiàn)為實(shí)證方式，以觀察事實(shí)和歸納邏輯為基礎(chǔ)，透過(guò)現(xiàn)象的描述和解釋概括出理論命題。　　本報(bào)告在對(duì)國(guó)內(nèi)外家族企業(yè)及其人力資源管理相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行比較全面系統(tǒng)地綜述的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用了實(shí)證研究的多種研究方法，分析了當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀及其中存在的問(wèn)題。其次，在對(duì)實(shí)地訪談?dòng)涗涍M(jìn)行內(nèi)容分析(content analysis）的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（業(yè)主版）》和《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（員工版）》。第四，《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（業(yè)主版）》和226份《中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（員工版）》進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和比較分析。二、研究?jī)?nèi)容　　除前言與結(jié)束語(yǔ)外，本報(bào)告共分為五章，具體章節(jié)結(jié)構(gòu)安排如下：　　第一章 導(dǎo)論?！　〉诙? 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述。　　第三章 中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀與問(wèn)題分析?！　〉谒恼? 中國(guó)家族企業(yè)核心人力資源素質(zhì)提高對(duì)策?！　〉谖逭? 中國(guó)家族企業(yè)人力資源管理改進(jìn)對(duì)策。第二章 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述　　本章首先明確家族的范圍、家族企業(yè)的界定，簡(jiǎn)要介紹國(guó)內(nèi)外有關(guān)華人家族企業(yè)方面的研究，重點(diǎn)介紹國(guó)內(nèi)外有關(guān)家族企業(yè)人力資源管理方面的主要研究成果，為全文奠定理論基礎(chǔ)。這兩個(gè)“圈子”各有自身的標(biāo)準(zhǔn)、角色定位、價(jià)值觀和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)?！　÷閲?guó)慶（1999）以血親和姻親為主線建立了一個(gè)認(rèn)識(shí)家庭和家族關(guān)系的模型：家庭→分家→（宗）族→姓?！　钌婆e（2000）等人認(rèn)為，家族（或宗族）基本上是按男性血緣關(guān)系世系原則（女兒及女婿也可歸入——如有他們的認(rèn)同和其他家族成員的承認(rèn)），甚至某些擬血緣（如有認(rèn)同也可歸入）建立起來(lái)的，存在某種組織形式（不管是嚴(yán)密還是松散）和具有家族色彩活動(dòng)，有著一種內(nèi)部認(rèn)同和外部邊界（