【正文】 人簡歷等文件，對公司高級管理人員的情況進(jìn)行了核查。三、公司的主要資質(zhì)序號證書名稱頒發(fā)時間有效期頒發(fā)機(jī)構(gòu)1商標(biāo)注冊證（“xx”牌）20154710年商標(biāo)局2方圓標(biāo)志認(rèn)證90014001800120159233年第三方機(jī)構(gòu)“重合同守信用”單位201533年xx市工商局四、員工及高級管理人員情況調(diào)查（一）員工情況調(diào)查根據(jù)正興新能源提供的，截至2016年8月，在冊員工26人，其中繳納社保的員工13人。最近一次增資為2013年10月9日，由公司設(shè)立最初的300萬元增資至518萬元，股東為xxx329萬元，%，姚詠梅（其女）出資189萬元，%。由原實(shí)收資本518萬元增資至5118萬元，新增的注冊資本認(rèn)繳出資時間為2035年12月31日。二、公司股權(quán)情況該公司的大股東、實(shí)際控制人為xxx先生，關(guān)于xxx先生的詳細(xì)情況，請參見本章“四 員工及高級管理人員情況調(diào)查的介紹”。根據(jù)現(xiàn)場查看和財務(wù)數(shù)據(jù)反映，2016年公司外購銷售占比63%，自產(chǎn)銷售占37%。蝶閥規(guī)格類似，但銷量最大的為DN150、200兩類。 （三）公司主要產(chǎn)品產(chǎn)品圖片規(guī)格型號產(chǎn)品圖片規(guī)格型號蝶閥 伸縮器過濾器 閘閥公司目前產(chǎn)銷的產(chǎn)品主要為蝶閥和閘閥。自公司設(shè)立以來，主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化。廠房面積3307平米，辦公樓面積約1500平米，2015年4月正式投產(chǎn)。對于正興新能源的各方面情況，本報告力求反映全面、真實(shí)、完整、公正、詳盡，以供投資方案設(shè)計及投資決策參考。.. . . ..項(xiàng)目盡職調(diào)查報告融資申請人：正興新能源項(xiàng)目調(diào)查單位： 項(xiàng)目調(diào)查人：項(xiàng)目主管：報告時間：2016年11月29日 編 寫 說 明XXXX資產(chǎn)管理有限公司作為xx發(fā)展義安產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）的授權(quán)的項(xiàng)目調(diào)查實(shí)施單位，按照務(wù)實(shí)高效和勤勉盡職的的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對融資申請人xx正興新能源股份有限公司（以下簡稱“正興新能源”）的基本情況、融資資金使用計劃及發(fā)展規(guī)劃等材料進(jìn)行了審慎核查，并在此基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。在調(diào)查過程中，項(xiàng)目盡調(diào)組實(shí)施了查證、詢問、實(shí)地考察等必要的調(diào)查程序，查閱了正興新能源提供的書面文件資料和相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)，并就有關(guān)事項(xiàng)向正興新能源的高級管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行了咨詢和必要的論證。學(xué)習(xí)參考目 錄第一章 基本情況調(diào)查 1一、公司簡介 1二、公司股權(quán)情況 2三、公司的主要資質(zhì) 3四、員工及高級管理人員情況調(diào)查 3五、商業(yè)信用及法律訴訟情況 5第二章 組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 5一、組織結(jié)構(gòu) 5二、公司治理 5三、內(nèi)部控制情況 6第三章 業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查 7一、公司的主營業(yè)務(wù) 7二、公司所處行業(yè)基本情況 7三、采購情況 15四、生產(chǎn)情況 15五、銷售情況 16六、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況 17第四章 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 17一、同業(yè)競爭情況調(diào)查 17二、關(guān)聯(lián)交易情況調(diào)查 18第五章 財務(wù)與會計調(diào)查 18一、財務(wù)基本情況調(diào)查 18二、企業(yè)財務(wù)狀況 19三、抵押擔(dān)保事項(xiàng) 24第六章 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查 24一、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 24二、公司未來三年（20172019）發(fā)展計劃和目標(biāo) 24三、實(shí)施上述計劃將會面臨的主要困難 25第七章 融資資金運(yùn)用情況 26一、資金使用計劃 26二、資金使用概況 26第八章 公司優(yōu)勢及風(fēng)險因素調(diào)查 27一、公司優(yōu)勢 27二、公司風(fēng)險 28第九章 結(jié)論性意見 29學(xué)習(xí)參考第一章 基本情況調(diào)查一、公司簡介（一）基本信息客戶名稱xx正興新能源股份有限公司成立時間2012年2月13日法定代表人xxx實(shí)際控制人xxx注冊資本人民幣5118萬元實(shí)收資本人民幣518萬元注冊地址xxxx實(shí)際經(jīng)營地址xxxx經(jīng)營范圍閥門、法蘭、水暖管道零部件、格柵、閘門、污水處理設(shè)備、模具制造、銷售；各類閥門研發(fā)；農(nóng)機(jī)、機(jī)械加工；標(biāo)準(zhǔn)件、建材、五金、電機(jī)、減速機(jī)、焊接材料、超重機(jī)械、化工產(chǎn)品（除危險品）、交通器材銷售；經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備、零配件、原輔材料及技術(shù)進(jìn)口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）主營業(yè)務(wù)主要生產(chǎn)銷售各種規(guī)格蝶閥和閘閥，并外購配售伸縮器、過濾器工商登記號913407645901744990貸款卡號3407010000506428行業(yè)許可證號其他行業(yè)證號關(guān)鍵人員聯(lián)系方式xxx（董事長） （二）公司概述正興新能源始創(chuàng)于2012年2月13日，2014年5月在xxxx征地23畝。主要生產(chǎn)銷售各類蝶閥和閘閥，同時外購配售伸縮過濾器，材質(zhì)以鑄鐵為主。 正興新能源正在研發(fā)多功能水泵控制閥門產(chǎn)品，目前處于圖紙設(shè)計階段。其中蝶閥規(guī)格從DN400DN1000不等，其中DN400銷量最大，也是最常見規(guī)格。主要客戶為浙江寧海、象山、奉化、湖北蘄春等地區(qū)的自來水公司?？蛻羧后w均在國內(nèi)。（一）增資 根據(jù)正興新能源提供的公司章程，2016年8月22日，公司決定增加注冊資本。認(rèn)繳后股權(quán)結(jié)構(gòu)為自然人xxx出資3250萬元，%，xxx（其妻）出資1868萬元，%。公司增資由xx永昌會計師事務(wù)所出具《驗(yàn)資報告》。 年齡構(gòu)成情況年齡類別人數(shù)2030歲43040歲104050歲 650歲以上6合計26 專業(yè)構(gòu)成情況專業(yè)構(gòu)成人數(shù)生產(chǎn)員工11銷售人員6財務(wù)人員2行政后勤人員3高級管理人員4 合計26 教育程度情況 教育程度 人數(shù)大專及以上7中專、中技、高中14高中以下5合計26以上，盡調(diào)組認(rèn)為，從提交資料的質(zhì)量、車間現(xiàn)場氛圍等方面觀察，正興新能源員工有一定的凝聚力，相關(guān)人員對生產(chǎn)流程熟悉，能夠認(rèn)同公司的經(jīng)營理念，對公司的發(fā)展充滿信心，同時通過對正興新能源中層管理人員的訪談，公司在用工、勞動保護(hù)、社會保障等方面不存在重大違法的情形。 高級管理人員 公司董事長及法人代表xxx先生，出生于1957年1月，畢業(yè)于xx縣流潭鄉(xiāng)高中。1998年調(diào)任xx興達(dá)閥門廠工作，分管生產(chǎn)銷售?，F(xiàn)居住xx縣毛橋街247號。以上，盡調(diào)組認(rèn)為，正興新能源雖尚未搭建分工合理的高管團(tuán)隊，但法人代表充滿激情，經(jīng)驗(yàn)豐富，組織架構(gòu)搭建也較為符合中小企業(yè)的特征。根據(jù)正興新能源提供的人行征信報告，未顯示有銀行逾期。第二章 組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查一、組織結(jié)構(gòu)正興新能源員工較少，公司未建立明確的組織架構(gòu)。車間有一名生產(chǎn)主管負(fù)責(zé)生產(chǎn)，未見銷售部等其他部門。二、公司治理（一）股東會制度的建立健全及運(yùn)行情況 盡調(diào)組未發(fā)現(xiàn)公司相關(guān)股東會議資料。 （三）監(jiān)事會制度的建立健全及運(yùn)行情況 公司設(shè)監(jiān)事一名。在日后的公司運(yùn)營過程中，難免會出現(xiàn)“一言堂”現(xiàn)象，不利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展。除具體生產(chǎn)細(xì)節(jié)由一名生產(chǎn)主管負(fù)責(zé)外，均由董事長直接參與管理。公司對其所有資產(chǎn)擁有完整的控制支配權(quán)，由于沒有健全的公司治理和內(nèi)控制度，因此公司資產(chǎn)、資金是否被股東占用不易核實(shí)。公司核心人員除財務(wù)負(fù)責(zé)人外未在其他企業(yè)中擔(dān)任其他職務(wù)。公司會計核算和帳務(wù)處理較為規(guī)范，符合《會計法》、《小企業(yè)會計制度》等有關(guān)會計法規(guī)的規(guī)定。部分貨款從法人代表個人卡上流轉(zhuǎn)。機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況 公司依法設(shè)立了股東會、聘任了執(zhí)行董事和監(jiān)事，但實(shí)際并未發(fā)揮各自作用。綜上，盡調(diào)組認(rèn)為正興新能源應(yīng)在后期發(fā)展上不斷完善公司治理和內(nèi)控制度。自公司設(shè)立以來，主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化。根據(jù)中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》(2012年修訂),閥門制造屬于通用設(shè)備制造業(yè)(C34)。其中,國家發(fā)展與改革委員會負(fù)責(zé)制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)管理規(guī)章制度。國家核安全局制定民用核承壓設(shè)備許可證制度。在中國機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會指導(dǎo)下,全國閥門標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會負(fù)責(zé)全國通用、特殊用途的各種材質(zhì)的高中低壓閥門、閥門驅(qū)動裝置、過壓保護(hù)安全裝置等專業(yè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作。 行業(yè)主要法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策 (1)特種設(shè)備制造許可證制度2006 年10 月,國家質(zhì)檢總局頒布《壓力管道元件制造許可規(guī)則》,對壓力管道元件制造許可的實(shí)施方法做出了具體規(guī)定,根據(jù)壓力管道元件制造單位特點(diǎn)與產(chǎn)品特點(diǎn),按不同產(chǎn)品規(guī)定了許可級別、條件與要求,并確定了許可方式、許可程序。(2)民用核安全設(shè)備許可證制度根據(jù)國務(wù)院頒布的《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例》和國家環(huán)?？偩诸C布的《民用核安全設(shè)備設(shè)計制造安裝和無損檢驗(yàn)監(jiān)督管理規(guī)定(HAF601)》等文件,從事民用核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗(yàn)活動的單位,應(yīng)當(dāng)取得民用核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗(yàn)許可證,并按照許可證規(guī)定的種類、范圍和條件從事民用核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗(yàn)活動。(3)裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃國務(wù)院于2009 年發(fā)布的《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》要求,抓住鋼鐵產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、石化產(chǎn)業(yè)、船舶工業(yè)、輕工業(yè)、紡織工業(yè)、有色金屬產(chǎn)業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)、國防軍工等九大產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,實(shí)施裝備自主化,提升大型鑄鍛件、基礎(chǔ)部件、加工輔具和特種原材料等四大配套產(chǎn)品制造水平,夯實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。加快發(fā)展工業(yè)自動化控制系統(tǒng)及儀器儀表、中高檔傳感器等。重點(diǎn)支持裝備制造骨干企業(yè)跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨所有制重組,逐步形成具有工程總承包、系統(tǒng)集成、國際貿(mào)易和融資能力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）行業(yè)基本情況 閥門行業(yè)概況 閥門廣泛應(yīng)用于國民經(jīng)濟(jì)的各個主要